Приложение 2 к Положению. Договор доверительного управления ценными бумагами

Приложение 2

к Положению

                                 Договор                                 

 доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в

                              ценные бумаги                              

г. Магнитогорск                                      "__"________ 200 г.

     От   имени   муниципального   образования    города    Магнитогорска

администрация города, в дальнейшем именуемая "Учредитель  управления",  в

лице   _______________(Ф.И.О.),   действующего   на   основании    Устава

муниципального образования  города  Магнитогорска,  с  одной  стороны,  и

____________________ (лицензия на  право  осуществления  деятельности  по

доверительному управлению ценными бумагами N ___________  от  __________,

выданная  Федеральной  Комиссией  по  рынку  ценных  бумаг   России),   в

дальнейшем    именуемое    "Доверительный    управляющий",     в     лице

_________________, действующего на основании  _______________,  с  другой

стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

                           1. Предмет договора

     1.1.  Учредитель  управления  передает  Доверительному  управляющему

ценные  бумаги  и  средства  инвестирования  в  ценные  бумаги  (далее  -

Имущество) в доверительное управление согласно Перечню (Приложение N 1  к

проекту типового договора доверительного управления  ценными  бумагами  и

средствами инвестирования  в  ценные  бумаги),  являющегося  неотъемлемой

частью  настоящего  Договора,  а  Доверительный   управляющий   обязуется

осуществлять  управление   этим   Имуществом   в   интересах   Учредителя

управления.

     1.2.  Право  муниципальной  собственности  на  указанное   Имущество

подтверждается следующими документами_______________________

     1.3. Целью (-ями) доверительного управления Имуществом по настоящему

Договору является (ются)______________________________________.

     1.4.  Передача  Имущества  в  доверительное  управление  не   влечет

перехода права собственности на него к Доверительному управляющему.

     1.5.  Доверительный  управляющий   может   предоставить   Учредителю

управления залог в обеспечение возмещения  убытков,  которые  могут  быть

причинены Учредителю управления ненадлежащим исполнением Договора.

     1.6.  Средствами  инвестирования  в  ценные  бумаги  будут  являться

денежные  средства,  полученные  Доверительным  управляющим  в   качестве

исполнения по переданным ему Учредителем управления ценным бумагам либо в

качестве выручки от продажи таких ценных бумаг.

     1.7.  При  осуществлении  доверительного  управления   Доверительный

управляющий должен действовать добросовестно и эффективно.

                2. Срок Договора и условия его прекращения

     2.1. Настоящий Договор заключен на срок _________ (прописью).

     2.2. Договор считается заключенным с момента  передачи  Имущества  в

доверительное управление, если законом не установлено иное.

     2.2.1.  Бездокументарные  ценные  бумаги  считаются  переданными   в

доверительное  управление  с  момента  зачисления  их  на  лицевой   счет

Доверительного управляющего в системе  ведения  реестра.  Перевод  ценных

бумаг   осуществляется   на   основании    передаточного    распоряжения,

подписанного Учредителем управления.

     2.2.2.  Денежные  средства  считаются  переданными  в  доверительное

управление  с  момента  зачисления  их  на  отдельный   банковский   счет

Доверительного  управляющего,  открытый  для  расчетов  по  деятельности,

связанной  с  доверительным  управлением.  Наличные   денежные   средства

считаются переданными в доверительное управление с момента внесения их  в

кассу Доверительного управляющего.

     2.2.3. Передача Имущества осуществляется в течение 10 дней с момента

заключения  Договора  по  акту  приема-передачи  Имущества,  подписанному

сторонами  настоящего  Договора   и   являющемуся   неотъемлемой   частью

настоящего Договора.

     Документарные ценные бумаги считаются  переданными  в  доверительное

управление с момента их фактической передачи Доверительному  управляющему

или  совершения  на   ордерной   ценной   бумаге   передаточной   надписи

(индоссамента).

     2.4. Договор прекращается вследствие:

     2.4.1. Смерти  гражданина,  являющегося  Доверительным  управляющим,

признания его  недееспособным,  ограниченно  дееспособным  или  безвестно

отсутствующим,  а   также   признания   индивидуального   предпринимателя

несостоятельным (банкротом);

     2.4.2. Отказа Доверительного управляющего или Учредителя  управления

от осуществления доверительного управления в связи с  невозможностью  для

Доверительного управляющего лично осуществлять  доверительное  управление

Имуществом;

     2.4.3. Отказа Учредителя управления от Договора при условии  выплаты

Доверительному управляющему обусловленного  Договором  вознаграждения  по

следующим причинам:

     а) совершения Доверительным управляющим действий  по  доверительному

управлению Имуществом не в интересах Учредителя управления;

     б)  неэффективности  деятельности  Доверительного  управляющего   по

доверительному управлению Имуществом;

     в) недостоверности представленных Доверительным управляющим  отчетов

по доверительному управлению Имуществом;

     г)  не  подтвержденных  соответствующими  документами  или   отчетом

Доверительного   управляющего   необходимых    расходов,    произведенных

Доверительным управляющим за счет доходов от использования Имущества.

     В случае отказа  Учредителя  управления  от  Договора  по  причинам,

изложенным в пункте

     2.4.3. настоящего Договора, Доверительный  управляющий  должен  быть

уведомлен об этом за две недели до прекращения Договора.

            3. Права и обязанности Доверительного управляющего

     3.1. Доверительный управляющий имеет право:

     3.1.1. Требовать передачи Имущества по настоящему Договору;

     3.1.2. Требовать всякого устранения нарушения своих прав для  защиты

прав на Имущество, находящееся в доверительном управлении;

     3.1.3. Требовать возмещения необходимых расходов,  произведенных  им

при  доверительном   управлением   Имуществом,   за   счет   доходов   от

использования этого Имущества;

     3.1.4. Поручать  другому  лицу  совершать  от  имени  Доверительного

управляющего  действия,   необходимые   для   доверительного   управления

Имуществом, если он получил  на  это  согласие  Учредителя  управления  в

письменной  форме  либо  вынужден  к  этому  в  силу  обстоятельств   для

обеспечения  интересов  Учредителя  управления  и  не  имеет   при   этом

возможности получить указания Учредителя управления в разумный срок;

     3.1.5. Осуществлять правомочия собственника в отношении  переданного

в доверительное управление Имущества в пределах, предусмотренных  законом

и настоящим Договором.

     3.2. Доверительный Управляющий обязан:

     3.2.1.Принять Имущество от Учредителя управления;

     3.2.2. Обособить Имущество, переданное в  доверительное  управление,

от другого имущества и вести по нему самостоятельный учет;

     3.2.3.Перечислять  на  расчетный  счет  в  бюджет   города   доходы,

полученные  от  доверительного  управления  Имуществом,  за   исключением

средств, направленных на возмещение  необходимых  расходов,  связанных  с

доверительным    управлением    Имуществом,    налогов,    вознаграждения

Доверительному управляющему, предусмотренному Договором, иных платежей  и

затрат в соответствии с настоящим Договором.

     3.2.4.  Открыть  отдельный  банковский  счет  до  момента   передачи

Имущества  для  расчетов  по  деятельности,  связанной  с   доверительным

управлением;

     3.2.5. Представлять в письменной форме не реже одного раза в квартал

(далее - отчетный период) отчеты Учредителю  управления,  которые  должны

содержать информацию о совершенных Доверительным управляющим  юридических

и  фактических  действиях  по  доверительному  управлению  Имуществом  за

отчетный период, включая информацию о движении ценных  бумаг  и  денежных

средств  Учредителя  управления,  о  подлежащих  возмещению   необходимых

расходах, произведенных Доверительным управляющим в  ходе  доверительного

управления Имуществом, расчет вознаграждения Доверительного управляющего,

предусмотренного настоящим Договором.

     Отчет составляется в  течение  двадцати  календарных  дней  от  даты

окончания отчетного периода.

     3.2.6. Обеспечить сохранность Имущества, переданного в доверительное

управление, в том числе  страхование  в  необходимых  и  согласованных  с

Учредителем управления случаях;

     3.2.7.   Распоряжаться   переданным   в   доверительное   управление

Имуществом исключительно с письменного согласия Учредителя управления;

     3.2.8. Обеспечить проверку независимым  внешним  аудитором  годового

баланса и счетов прибыли и убытков Доверительного управляющего;

     3.2.9.  Выполнять  особые   условия,   связанные   с   доверительным

управлением  Имуществом,  если  они  будут   установлены   сторонами   по

настоящему Договору;

     3.2.10. Передать по прекращении Договора в течение тридцати дней  по

письменному  требованию   Учредителя   управления   Имущество   по   акту

приема-передачи  и  провести  сверку  Имущества  с   лицом,   назначенным

Учредителем управления;

     3.2.11. Исполнять не противоречащие действующему законодательству  и

нормативно-правовым  актам  органов  местного   самоуправления   указания

Учредителя управления, данные в письменной форме, относительно совершения

Доверительным  управляющим  юридических  или  фактических   действий   по

доверительному управлению Имуществом;

     3.2.12.  Соблюдать  следующие  ограничения  в  отношении   отдельных

действий       по       доверительному       управлению       Имуществом:

__________________________________________________.

     3.2.13.  Совершать  от  своего   имени   сделки   с   переданным   в

доверительное  управление Имуществом, указывая при этом, что он действует

в качестве Доверительного  управляющего  (после  имени  или  наименования

Доверительного управляющего в письменных документах должна  быть  сделана

пометка "Д.У.");

     3.2.14. Не разглашать  информацию  о  счетах  Учредителя  управления

третьим лицам, кроме случаев, предусмотренных законодательством.

     3.2.15.  Осуществлять  свою   деятельность,   объединив   Имущество,

полученное  по  настоящему  Договору,   с   другими   ценными   бумагами,

переданными  в  доверительное  управление  разными   лицами,   на   одном

банковском счете, открытом для  ведения  деятельности  по  доверительному

управлению, и на  одном  счете  в  реестрах  акционеров  и  депозитариях,

открытом для тех же целей.

     3.2.16. Выплачивать  Учредителю управления не реже одного раза в год

доход, полученный от доверительного  управления  Имуществом,  за  вычетом

вознаграждения Доверительному  управляющему,  предусмотренного  настоящим

Договором, компенсации необходимых расходов, произведенных  Доверительным

управляющим при доверительном управлении Имуществом,  путем  перечисления

денежных средств на расчетный счет в бюджет города.

               4. Права и обязанности Учредителя управления

     4.1. Учредитель управления имеет право:

     4.1.1. Получать отчеты Доверительного управляющего об исполнении  им

настоящего Договора не реже одного раза в квартал на условиях и в  сроки,

предусмотренные настоящим Договором;

     4.1.2. Требовать внесения изменений  в  действующую,  инвестиционную

декларацию (Приложение N 2 к  проекту  типового  договора  доверительного

управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги);

     4.1.3. Проверять исполнение  Договора  Доверительным  управляющим  и

получать все сведения и отчеты, представляемые Доверительным  управляющим

государственным  контролирующим  органам  в  соответствии  с  действующим

законодательством;

     4.1.4. Сообщать государственным органам  и  суду  любые  сведения  о

доверительном управлении Имуществом в случаях, установленных законом;

     4.1.5. Предъявлять Доверительному управляющему в случае нарушения им

настоящего Договора иски с целью вынесения судом решений, обязывающих его

к исполнению Договора и устранению неблагоприятных последствий допущенных

им нарушении;

     4.1.6. Предъявлять  иск  Доверительному  управляющему  о  возмещении

убытков в случае отсутствия должной заботливости об интересах  Учредителя

управления  Доверительным  управляющим   при   доверительном   управлении

Имуществом;

     4.1.7. Получать доходы по  переданному  в  доверительное  управление

Имуществу за вычетом  средств,  направленных  на  возмещение  необходимых

расходов,  произведенных  Доверительным  управляющим  при   доверительном

управлении   Имуществом,   налогов   и   вознаграждения    Доверительному

управляющему, предусмотренному Договором;

     4.2. Учредитель управления обязан:

     4.2.1. Передать доверительному  управляющему  Имущество  в  порядке,

предусмотренном настоящим Договором и действующим законодательством;

     4.2.2. Не препятствовать исполнению Доверительным управляющим  своих

прав и обязанностей по настоящему Договору;

     4.2.3. Уведомить  письменно  Доверительного  управляющего  в  момент

передачи  Имущества  в  случае  передачи   в   доверительное   управление

Имущества, обремененного обязательствами,

     4.2.4. Возмещать необходимые  расходы  Доверительного  управляющего,

произведенных им  при  доверительном  управлении  Имуществом  в  порядке,

предусмотренном настоящим Договором;

     4.2.5.  Выплачивать  вознаграждение  Доверительному  управляющему  в

соответствии с настоящим Договором;

     4.2.6. Известить  Доверительного  управляющего  об  изменении  своих

реквизитов, в том числе об  изменении  адреса  для  направления  отчетов,

расчетного  счета,  на  который  перечисляется  доход  от  доверительного

управления;

     4.2.7.  Не  разглашать  информацию,  предоставляемую   Доверительным

управляющим, третьим лицам.

     4.2.8. Передать Доверительному управляющему  документы  и  сведения,

необходимые  для  выполнения  обязанностей  и   осуществления   прав   по

настоящему Договору.

                            5. Особые условия

     5.1. Стороны по настоящему Договору вправе установить дополнительным

соглашением, являющимся неотъемлемой частью настоящего  Договора,  особые

условия к Договору.

     5.2.   Доверительный   управляющий   имеет   право   на    получение

вознаграждения  в  размере  15%  от  дохода,  полученного  в   результате

осуществления доверительного управления Имуществом.

                        6. Ответственность сторон

     6.1. Долги по обязательствам,  возникшим  в  связи  с  доверительным

управлением Имуществом, погашаются за счет этого Имущества.

     6.2. В случае недостаточности Имущества, переданного в доверительное

управление, взыскание может быть  обращено  на  имущество  Доверительного

управляющего,  а  при  недостаточности  и  его  имущества  на   Имущество

Учредителя управления, не переданное в доверительное управление.

     6.3. При отсутствии указания о том,  что  Доверительный  управляющий

действует при совершении сделки с переданным в  доверительное  управление

Имуществом  в   качестве   Доверительного   Управляющего,   Доверительный

управляющий несет ответственность по данной сделке лично  и  отвечает  по

ней принадлежащим ему имуществом.

     6.4. Доверительный  Управляющий,  не  проявивший  при  доверительном

управлении  Имуществом  должной  заботливости  об  интересах   Учредителя

управления, возмещает Учредителю управления убытки,  причиненные  утратой

или повреждением Имущества, с учетом его естественного  износа,  а  также

упущенную выгоду.

     6.5. За просрочку перечисления причитающейся  Учредителю  управления

доли поступивших от доверительного управления Имуществом денежных средств

Доверительный  Управляющий  выплачивает  Учредителю  управления  пеню   в

размере 0,5 % суммы, подлежащей перечислению, за каждый день просрочки.

                           7. Разрешение споров

     7.1.  Споры,  возникающие  при   исполнении   настоящего   Договора,

разрешаются сторонами во внесудебном порядке, а при недостижении согласия

- судом в установленном действующем законодательством порядке.

                        8. Дополнительные условия

     8.1. Неотъемлемыми частями настоящего  Договора  являются  следующие

документы:

     -  перечень Имущества, передаваемого в доверительное управление;

     -  выписка  из  __________________________,   подтверждающая   право

собственности  Учредителя  управления  на  переданное   в   доверительное

управление Имущество;

     - акт приема-передачи Имущества в доверительное управление;

     - Постановление  Магнитогорского  городского  Собрания  депутатов  и

Распоряжение  Главы  города  Магнитогорска   о   передаче   Имущества   в

доверительное управление;  иные  документы  в  соответствии  с  настоящим

Договором.

     8.2. Настоящий Договор  составлен  в  _______  экземплярах,  имеющих

одинаковую юридическую силу.

                      9. Реквизиты и подписи сторон

УЧРЕДИТЕЛЬ УПРАВЛЕНИЯ:          ДОВЕРИТЕЛЬНЫЙ УПРАВЛЯЮЩИЙ: