Примерное положение о порядке согласования размещения и деятельности обособленных подразделений инвестиционно-финансовых институтов на территории Астраханской области

Примерное положение
о порядке согласования размещения и деятельности обособленных подразделений инвестиционно-финансовых институтов на территории Астраханской области
(утв. постановлением главы администрации области от 22 ноября 1994 г. N 310)

1. Настоящее Положение определяет порядок согласования размещения и деятельности на территории Астраханской области обособленных подразделений иногородних инвестиционных и финансовых институтов и их агентств.

2. Инвестиционно-финансовые институты, являющиеся обособленными подразделениями иногородних юридических лиц и осуществляющие все или часть их функций, имеют право действовать на территории Астраханской области только при условии статуса филиала или представительства.

3. Инвестиционно-финансовые институты, действующие в городах, районах Астраханской области в осуществляющие свою деятельность в качестве филиалов (представительств) иногородних юридических лиц, должны получить разрешение на деятельность на финансовых рынках области в областной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам.

Для получения разрешения на осуществление своей деятельности на финансовых рынках области филиал (представительство) иногороднего юридического лица должен представить следующие документы:

- копию устава юридического лица, создающего филиал (представительство);

- копию свидетельства о регистрации юридического лица;

- копию лицензии на право осуществления деятельности юридическим лицом в качестве инвестиционного или финансового института;

- копию баланса юридического лица за последний отчетный период перед открытием финала (представительства);

- копии штатного расписания и квалификационных аттестатов всех специалистов филиала (представительства), занимающих должности, подлежащие обязательной аттестации;

- положение о филиале (представительстве), утвержденное юридическим лицом, его создавшим.

Для получения разрешения на деятельность на финансовом рынке области филиалы (представительства) иногородних инвестиционно-финансовых институтов Должны согласовать свое размещение и условия деятельности не территории города, района области в органе, осуществляющем регистрацию субъектов хозяйственной деятельности. Факт согласования оформляется постановлением администрации города, района области.

Для согласования в регистрирующий орган представляются следующие документы:

- положение о филиале (представительстве), утвержденное юридическим лицом, его создавшим;

- копию устава юридического лица;

- копию приказа юридического лица о назначении руководителя филиала (представительства);

- копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

- разрешений на деятельность на финансовых рынках области, выданное в областной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам;

- заявление на имя главы администрации города, района области или органа, им уполномоченного, на согласование размещения и условий деятельности.

4. Юридические или физические лица, принимающие участие в распространении ценных бумаг или в привлечении денежных средств населения на территории городов, районов области от имени филиалов (представительств) иногородних юридических лиц, получивших разрешение на размещение в г. Астрахани, осуществляют свою деятельность как агентства.

Агентство додано получить разрешение на деятельность на финансовом рынке области в областной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам только при наличии соответствующего разрешения у филиала (представительства), от имени которого действует агентство.

Для получения разрешения в областную комиссию должны быть представлены:

- копия договора не осуществление деятельности между филиалом (представительством) и создаваемым им агентством;

- копии квалификационного аттестата специалистов агентства, занимающих должности, требующие обязательной аттестации.

Согласование размещения и условий деятельности агентства на территории города, района области оформляется постановлением администрации города, района области и осуществляется на основании следующих представляемых в регистрирующий орган документов:

- заявление руководителя филиала (представительства), от имени которого действует агентство;

- разрешение для агентства на деятельность на финансовых рынках области, выданное в областной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам.

5. Согласование размещения и условий деятельности филиалов (представительств) иногородних инвестиционно-финансовых институтов и их агентств на территории городов (районов) области осуществляется регистрирующим органом в 3-дневный срок, не считая выходных и праздничных дней, с момента фактического поступления в него необходимых документов от филиалов (представительств).

6. Рассмотрение установленных настоящим Положением документов и выдача разрешения на деятельность на финансовых рынках области областной комиссией по ценным бумагам и фондовым биржам осуществляется в течение 10 дней, не считая выходных и праздничных дней, с момента фактического поступления документов в комиссию от филиалов (представительств) и их агентств.

7. Основанием для отказа в выдаче разрешения на деятельность на финансовых рынках области филиалов (представительств) иногородних инвестиционно-финансовых институтов и их агентств могут быть:

- наличие в представляемых документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий деятельности филиалов (представительств) действующему законодательству;

- неполнота или несоответствие сведений, содержащихся в представляемых документах, требованиям действующего законодательства и настоящего Положения;

- наличие убытков юридического лица (головной организация), от имени которого действуют филиалы (представительства), по балансу за последний отчетный период перед открытием филиала (представительства).