Постановление главы администрации Астраханской области от 13 сентября 1994 г. N 251 "О защите интересов инвесторов на финансовых рынках области"

В целях реализации Указов Президента Российской Федерации от 11.06.94 N 1233 "О защите интересов инвесторов", от 10.06.94 N 1183 "О защите потребителей от недобросовестной рекламы", обеспечения защиты интересов частных инвесторов-граждан и юридических лиц на финансовых рынках области, упорядочения деятельности по рекламе в местных средствах массовой информации, услуг банков, финансовых, страховых, инвестиционных предприятий, учреждений и организаций, граждан-предпринимателей, обеспечения защиты прав потребителей на получение достоверной информации, а также в соответствии со ст. 36 Закона РФ "О предприятиях и предпринимательской деятельности" и распоряжением Президента РФ от 09.03.93 N 163-рп постановляю:

1. Создать комиссию по ценным бумагам и фондовым биржам при главе администрации области в следующем составе:

     Жилкин А.А.     - первый заместитель  главы  администрации  области,

                       председатель комиссии

     Петров В.П.     - начальник    управления    экономических    реформ

                       администрации  области,  заместитель  председателя

                       комиссии

     Максимова  Т.Н. - заместитель  начальника  управления  экономических

                       реформ - начальник отдела, секретарь комиссии

     Члены комиссии:

     Аксенов В.В.    - Президент Астраханской фондовой биржи

     Евлашев Н.Д.    - начальник  финансового  управления   администрации

                       области

     Карева Н.П.     - председатель фонда госимущества области

     Кудинова Т.Ю.   - начальник отдела по операциям с  ценными  бумагами

                       Главного Управления Центрального Банка  Российской

                       Федерации по Астраханской области

     Миронов С.К.    - зам.    начальника    государственной    налоговой

                       инспекции по Астраханской области

     Плавинская С.П. - заместитель председателя  комитета  по  управлению

                       госимуществом области

     Пугачева Л.Г.   - начальник отдела кредитования, рынка ценных бумаг,

                       рынка    ценных    бумаг,    денежного   обращения

                       финансового управления администрации области

     Ситник В.Г.     - заместитель начальника территориального управления

                       Астраханской области по антимонопольной политике и

                       поддержке новых экономических структур

2. Утвердить Положение о комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при главе администрации области (приложение).

3. Определить, что юридические лица, филиалы и представительства, осуществляющие деятельность по привлечению денежных средств населения на условиях срочности, возвратности и платности, а также по размещению ценных бумаг на территории области, должны получить разрешение на деятельность на финансовых рынках области.

4. Выдача разрешения производится комиссией по ценным бумагам и фондовым биржам при главе администрации области без оплаты по представлении юридическим лицом, филиалом, представительством следующих документов:

- заявления в произвольной форме на получение разрешения за подписью руководства;

- копии лицензии на право соответствующей деятельности;

- копии проспекта эмиссии эмитента, ценные бумаги которого размещаются, и справки регистрации их выпуска.

5. Предложить юридическим лицам, филиалам и представительствам, осуществляющим деятельность по привлечению денежных средств населения на условиях срочности, возвратности и платности, а также по размещению ценных бумаг, в срок до 1.10.94 получить разрешение на деятельность на финансовых рынках области.

6. Финансовому управлению администрации области (Евлашев):

- подготовить перечень юридических лиц, которые получили в финансовом управлении администрации области лицензии на право совершения операций с ценными бумагами в качестве инвестиционных институтов;

- опубликовать настоящее постановление в средствах массовой информации.

7. Комитету по печати администрации области (Кучумов) довести до сведения средств массовой информации, что при приеме заявки на размещение рекламы о публичном размещении ценных бумаг, а также на рекламу от банков, финансовых, страховых и инвестиционных предприятий, организаций и учреждений, а также иных юридических лиц, филиалов и представительств, привлекающих денежные средства граждан или размещающих ценные бумаги эмитентов в соответствии с п.1 Указа Президента РФ от 10.06.94 N 1183 и п.6 Указа Президента РФ от 11.06.94 N 1233, необходимо:

- требовать предъявления разрешения на деятельность на финансовых рынках области, от эмитентов - справки о регистрации выпуска ценных бумаг;

- не допускать объявления гарантий, обещаний или предложений о будущей эффективности (доходности) своей деятельности;

- не допускать сравнения между рекламируемыми и другими юридическими лицами, их услугами (товарами), если данное сравнение невозможно подтвердить данным статистической отчетности или бухгалтерского баланса, заверенного аудиторами;

- не обещать проведения работ, оказания услуг, предоставления товаров, если таковые фактически не осуществляются (не производятся) на день рекламы.

8. Установить, что рассмотрение дел по фактам нарушения положений Указа Президента РФ"О защите потребителей от недобросовестной рекламы" на территории области осуществляется территориальным управлением Астраханской области по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

9. Органам местного самоуправления, финансовому управлению администрации области, управлению Центрального банка РФ, Росстрахнадзору, общественным объединениям потребителей информацию с подтверждающими документами о нарушениях Указа Президента РФ по рекламе направлять в Астраханское территориальное управление антимонопольного комитета России для принятия мер в соответствии с действующим законодательством.

10. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя главы - начальника контрольного управления администрации области Покровского Е.А.

Глава администрации области

А.П.Гужвин

Положение о комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам
при главе администрации области
(утв. постановлением главы администрации области от 13 сентября 1994 г. N 251)

I. Общие положения

1.1. Комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам при главе администрации области (далее - Комиссия) является коллегиальным органом при главе администрации области, организующим разработку системы мер по государственной поддержке становления и развития рынка ценных бумаг в Астраханской области, а также защите интересов инвесторов и эмитентов ценных бумаг.

В своей деятельности Комиссия подчинена и подотчетна главе администрации области.

1.2. Комиссия учреждается из представителей управления экономических реформ администрации области, областного комитета по управлению госимуществом, финансового управления администрации области, территориального управления по антимонопльной политике,фонда госимущества области, главного управления Центрального банка Российской Федерации по Астраханской области, представителей фондовой биржи.

Состав Комиссии, включая ее председателя, утверждается главой администрации области.

Работа комиссии осуществляется на безвозмездной основе.

1.3. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседания Комиссии могут быть открытыми и закрытыми.

II. Функции Комиссии

На Комиссию возлагаются следующие функции:

разработка на основе законодательства Российской Федерации проектов временных нормативных актов, регулирующих порядок эмиссии и обращения ценных бумаг, а также деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, при отсутствии соответствующих федеральных нормативных актов до момента их разработки соответствующей Комиссией при Президенте Российской Федерации,с последующим вынесением временных нормативных актов на утверждение в Астраханское областное Представительное Собрание.

- разработка проектов нормативных актов, регулирующих порядок эмиссии и обращения региональных ценных бумаг;

- контроль за соблюдением законодательных актов Российской Федерации и актов, регулирующих порядок эмиссии и обращения ценных бумаг, включая региональные государственные бумаги, а также деятельность профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг;

- представление официальных разъяснений и рекомендаций по вопросам эмиссии и обращения ценных бумаг;

- унификация требований к участникам рынка, правил их деятельности и торговли, ведение учета и составления отчетности;

- сбор и представление общественности и заинтересованным лицам информации о юридических лицах, осуществляющих публичное размещение ценных бумаг, информации о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, выпуск периодических и разовых информационных изданий;

- выдача разрешения на деятельность на финансовых рынках области юридическим лицам, филиалам и представительствам, осуществляющим деятельность по привлечению денежных средств населения, а также по размещению ценных бумаг на финансовых рынках области.

III. Полномочия Комиссии

3.1. Комиссия имеет право:

- организовать проведение аудиторских проверок деятельности профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг либо обязывать представлять данные аудиторских проверок;

- предпринимать совместно с соответствующими органами служебные расследования для принятия решений о санкциях в отношении участников рынка ценных бумаг;

- направлять в правоохранительные органы материалы в случае обнаружения признаков правонарушений;

- готовить предложения к законодательным актам и нормативным документам, относящимся к регулированию деятельности рынка ценных бумаг и фондовых бирж;

- направлять предписания эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, обязательные для исполнения;

3.2. Решения комиссии, связанные с регулированием рынка ценных бумаг деятельности фондовых бирж в регионе, реализуются постановлениями, распоряжениями главы администрации области.

IY. Состав и структура Комиссии

4.1. В состав Комиссии входят председатель комиссии, его заместитель, секретарь и члены комиссии.

4.2. Состав Комиссии утверждается главой администрации области.

4.3. Председатель Комиссии:

- руководитель текущей деятельности Комиссии;

- подписывает документы, принимаемые Комиссией;

- направляет предписания эмитентам и профессиональным участникам регионального рынка ценных бумаг, обязательные для исполнения, либо поручает направление предписаний своему заместителю.

4.4. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов.

4.5. При Комиссии формируется консультационный совет из представителей государственных органов, академических и учебных институтов, коммерческих структур - специалистов в области рынка ценных бумаг.

Деятельностью консультационного совета руководит председатель Комиссии или его заместитель.

Консультационный совет вырабатывает рекомендации по политике на региональном рынке ценных бумаг и принимает участие в подготовке и обсуждении проектов нормативных актов, рассматриваемых Комиссией.