Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 29 декабря 2003 г. N Ф09-3770/2003ГК Дело о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета истца акций общества направлено на новое рассмотрение, поскольку суд не учел обстоятельства о незаконности действий общества по списанию с лицевого счета спорного пакета акций (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 29 декабря 2003 г. N Ф09-3770/2003ГК

ГАРАНТ:

См. дополнительную информацию к настоящему постановлению

Федеральный арбитражный суд Уральского округа по проверке в кассационной инстанции законности судебных актов арбитражных судов Российской Федерации, принятых ими в первой и апелляционной инстанциях, в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Русские самоцветы" на постановление апелляционной инстанции от 01.10.2003 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-15758/2001 по иску закрытого акционерного общества Брок-Пресс" (далее ЗАО "Брок-Пресс") к открытому акционерному обществу "Русские самоцветы" (далее ОАО "Русские самоцветы") с участием третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, - закрытого акционерного общества "Ведение реестров компаний" (далее ЗАО "ВРК"), закрытого акционерного общества "Инвестиционно-промышленная компания "Доринвест" (далее ЗАО "ИПК "Доринвест"), общества с ограниченной ответственностью "Консалтинговая фирма "Урал-Регион" (далее ООО "КФ "Урал-Регион"), открытого акционерного общества "Екатеринбургский завод по обработке цветных металлов" (далее ОАО Екатеринбургский завод ОЦМ") о признании незаконными действий по списанию с лицевого счета истца акций ОАО "Русские самоцветы" и об обязании ответчика внести запись в реестр акционеров.

В судебном заседании присутствовали представители:

ЗАО "Брок-Инвест" - Баранский ВА., директор, Володин И.Н., адвокат по доверенности от 06.02.2003;

ОАО "Русские самоцветы" - Пыхтеев Д.В. по доверенности N 1 от 12.05.2003;

ЗАО "ИПК "Доринвест" - Борило М.И., директор.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о месте и времени рассмотрения настоящей кассационной жалобы надлежащим образом, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Процессуальные права и обязанности разъяснены, отводов составу суда и иных ходатайств не заявлено.

ЗАО "Брок-Пресс" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ОАО "Русские самоцветы" о признании незаконными действий ответчика по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ответчика и об обязании внести запись в реестр акционеров.

Решением от 10.07.2003 в удовлетворении иска отказано.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 01.10.2003 решение суда первой инстанции отменено, действия ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-пресс" 4288000 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы" признаны незаконными. Суд обязал ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 именных обыкновенным акций ОАО "Русские самоцветы", списав их со счета "неустановленные лица" (судьи Н.Л. Зорина, Г.И. Стрельникова, Н.Я. Лутфурахманова).

ОАО "Русские самоцветы" с постановлением суда апелляционной инстанции не согласно, просит его отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на необоснованное неприменение судом ст. 44, 46 Федерального закона "Об акционерных обществах", п. 3 ст. 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", п.п. 3.4.4, 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.1997 (далее - Положение о ведении реестра), несоответствие выводов суда установленным по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Оспаривая законность постановления, кассатор считает не подтвержденными материалами дела факт принадлежности на праве собственности истцу спорного количества акций, указывает, что судом не установлено, за счет кого следует производить обратное списание акций на лицевой счет истца.

Проверив законность судебных актов в порядке ст.ст. 274, 284, 286 АПК РФ, обсудив доводы кассационной жалобы, выслушав мнение представителей лиц, присутствующих в судебном заседании, изучив материалы дела и правильность применения норм материального и процессуального права, суд кассационной инстанции пришел к следующим выводам.

В обоснование исковых требований о признании незаконными действий ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы", истец ссылается на то обстоятельство, что 17.01.2001, после передачи системы ведения реестра ответчика от специализированного регистратора ЗАО "ВРК" к эмитенту - ОАО "Русские самоцветы", ответчик самовольно списал с лицевого счета истца принадлежащие ему акции, в результате чего ЗАО "Брок-Пресс" был лишен совокупности прав, которые предоставляются акционерам - владельцам голосующих акций общества.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суд первой инстанции исходил из недоказанности истцом наличия у него права собственности на спорные акции, а также отсутствие данных о нахождении спорного пакета у конкретного (конкретных) акционеров.

Отменяя решение и удовлетворяя иск, суд апелляционной инстанции, напротив, исходил из доказанности истцом права собственности на спорный пакет акций, признав незаконными действия ответчика по самовольному исключению из реестра акционеров записи о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы".

В соответствии с п.п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах" в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица. При этом, общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

В силу ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Таким образом, наличие в реестре акционеров записи о принадлежности соответствующего количества акций определенному лицу, является, по общему правилу, достаточным доказательством для констатации факта обладания указанного лица статусом акционера, если иное не установлено в судебном порядке.

Как видно из материалов дела, по состоянию на 29.09.2000 (дата передачи реестра акционеров от ответчика специализированному регистратору - ЗАО "ВРК") в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы" имелась запись о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" (т. 1 л.д. 11).

Из справки ЗАО "ВРК" об операциях, проведенных по лицевому счету ЗАО "Брок-Пресс" за период с 29.09.2000 по 16.01.01, следует, что ЗАО "Брок-Пресс" является владельцем 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" и каких-либо операций по списанию с лицевого счета истца ценных бумаг не производилось (т. 1 л. д. 13-14).

Из списка лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Русские самоцветы", составленного по состоянию на 15.01.01 специализированным регистратором ЗАО "ВРК" и переданного по акту приема - передачи эмитенту - ОАО "Русские самоцветы", в порядке, предусмотренном Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, также содержится запись, подтверждающая право собственности ЗАО "Брок-Пресс" на 4288000 акций ОАО "Русские самоцветы" (т. 1, л.д. 111, 118-121).

Таким образом, следует признать основанным на материалах дела и нормах действующего законодательства вывод суда апелляционной инстанции о доказанности истцом права обладания спорным пакетом акций ОАО "Русские самоцветы" (п.п. 1, 2 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг") на момент совершения ответчиком действий по самовольному списанию спорного пакета с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс".

В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра держатель реестра акционеров не вправе по своей инициативе аннулировать записи о принадлежности акций общества определенным лицам.

Пункт 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 2.10.97, устанавливает основания и порядок внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. В частности, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц либо на основании вступившего в законную силу решения суда и исполнительного листа (п.п. 7.3.1, 7.3.3 Положения о ведении реестра).

Поскольку в материалах дела отсутствуют передаточное распоряжение, подтверждающее намерение ЗАО "Брок-Пресс" произвести отчуждение принадлежащих ему акций, а также решение суда и исполнительный лист, на основании которых могла бы быть внесена запись о списании спорного пакета акций, представляется правомерным вывод арбитражного суда апелляционной инстанции о квалификации действий ОАО "Русские самоцветы" как противоправных, нарушающих положения п. 1 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст. 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", пункты 7.3.1, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, а также права и законные интересы ЗАО "Брок-Пресс".

Обязывая ответчика внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о принадлежности истцу спорного количества акций, суд апелляционной инстанции исходил из того, что восстановление нарушенного права истца возможно за счет списания данных акций со счета "неустановленные лица", имеющегося в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы".

В соответствии с п. 3.3 Положения о ведении реестра в случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица". Названным пунктом также установлены соответствующие основания, позволяющие присвоить лицевому счету указанный статус. При этом единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящим Положением, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

Вместе с тем, вышеприведенным пунктом Положения о ведении реестра установлено, что списание ценных бумаг с этого счета осуществляется также на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету "ценные бумаги неустановленных лиц".

Таким образом, из анализа названных положений пункта 3.3 Положения о ведении реестра усматривается, что списание ценных бумаг со счета со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" на иной лицевой счет возможно лишь на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, с одновременным внесением в анкету зарегистрированного лица всех данных, предусмотренных настоящим Положением, и отменой данного статуса.

Следовательно, при разрешении спора о списании акций со счета "ценные бумаги неустановленного лица" неизбежно возникает вопрос о принадлежности акций определенным лицам, что влечет необходимость их привлечения к спору и оценке предоставленных последними документов, подтверждающих их права на ценные бумаги акционерного общества.

Между тем, из имеющегося в материалах дела списка акционеров ОАО "Русские самоцветы" (т. 5 л.д. 71) следует, что в реестре акционеров имеются сведения о зачислении на счет "ценные бумаги неустановленных лиц" акций, принадлежащих ЗАО "Брок-Дор" и Огибенину В.В.

В соответствии с п. 4 ч. 4 ст. 288 АПК РФ безусловным основанием для отмены состоявшегося судебного акта является принятие судом решения, постановления о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных в участию в деле.

Поскольку исполнение судебного акта в части внесения соответствующей записи о принадлежности истцу спорного пакета будет осуществлено за счет указанных выше лиц, что, безусловно, затронет их права и законные интересы, постановление суда апелляционной инстанции в силу п. 4 ч. 4 ст. 288 АПК РФ подлежит отмене.

Кроме этого, учитывая схожесть способов защиты нарушенного права на акции с вещно-правовыми способами защиты, следует исходить из того, что возврат акций прежнему владельцу юридически и технически возможен лишь в результате восстановления записи на его лицевом счете при одновременном списании соответствующего количества акций с лицевого счета определенного лица, обязанного возвратить акции, что предполагает исследование схемы движения спорного пакета акций и оценку заключенных с этими акциями сделок на предмет их законности.

Между тем, арбитражный суд указанные обстоятельства не исследовал, не установил, какому лицу (лицам) были отчуждены спорные акции, у кого в настоящее время они находятся.

Поскольку выводы арбитражного суда апелляционной инстанции относительно вопроса о внесении в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" записи о принадлежности ЗАО "Брок-Пресс" спорного количества акций не соответствуют фактическим обстоятельствам дела и нормам материального права (ч. 1 ст. 288 АПК РФ), а также, учитывая, что при разрешении спора к его рассмотрению не привлечены лица, о правах и обязанностях которых судом, фактически, принят судебный акт (п. 4 ч. 4 ст. 288 АПК РФ) постановление суда апелляционной инстанции в названной части подлежит отмене.

Решение суда первой инстанции не может быть оставлено в силе, поскольку при рассмотрении спора суд не учел приведенные выше обстоятельства о незаконности действий ОАО "Русские самоцветы" по списанию с лицевого счета ЗАО "Брок-Пресс" спорного пакета акций.

При новом рассмотрении арбитражному суду следует учесть изложенные обстоятельства, исследовать вопрос о том, кому были отчуждены спорные акции и у какого лица (лиц) они в настоящее время находятся, дать соответствующую гражданско-правовую оценку таким сделкам, а также решить вопрос о привлечении к настоящему спору лиц, о правах и обязанностях которых может быть принят новый судебный акт по настоящему делу.

Руководствуясь ст.ст. 286, 287, 289 АПК РФ, суд постановил:

Постановление апелляционной инстанции от 01.10.2003 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-15758/2001 в части обязания ОАО "Русские самоцветы" внести в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" запись о зачислении на лицевой счет ЗАО "Брок-Пресс" 4288000 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" за счет их списания со счета "ценные бумаги неустановленных лиц" согласно списка акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 23.09.2003 отменить, дело в этой части передать на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда.

В остальной части постановление апелляционной инстанции оставить без изменения.