Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 20 октября 2004 г. N Ф09-3474/2004ГК Постановление апелляционной инстанции о признании недействительными решений совета директоров отменено, поскольку суд не проверил, нарушены ли оспариваемыми решениями права и законные интересы истцов (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 20 октября 2004 г. N Ф09-3474/2004ГК

Федеральный арбитражный суд Уральского округа по проверке в кассационной инстанции законности судебных актов арбитражных судов Российской Федерации, принятых ими в первой и апелляционной инстанциях, в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью "Комнейвабанк" на решение от 14.05.2004 г. и постановление апелляционной инстанции от 20.07.2004 г. Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-288/2004 по иску закрытого акционерного общества "Верх-Нейвинский торговый дом" (далее - ЗАО "ВНТД") Вшивцева Игоря Викторовича к обществу с ограниченной ответственностью "Комнейвабанк" (далее - ООО "Комнейвабанк") о признании недействительными решений совета директоров.

В судебном заседании принял участие:

ООО "Комнейвабанк" - Бровина Л.В. по доверенности N 01 от 12.01.2004 г.;

ЗАО "ВНТД" - Вшивцев И.В., генеральный директор, протокол N 12 от 19.06.2001 г., Корнева М.А. по доверенности N 29 от 10.03.2004 г., Аполосов С.Л. по доверенности N 133 от 29.09.2004 г.;

Вшивцев И.В., паспорт 6500 N 652561, выдан 16.08.2001 г. УВД г. Новоуральска Свердловской области.

ЗАО "ВНТД", И.В. Вшивцев обратились в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ООО "Комнейвабанк" о признании недействительным решения совета директоров общества от 01.11.2002 г. N 4 в части внесения изменений и дополнений в Положение по использованию прибыли, оставшейся в распоряжении банка, касающихся перемещения средств из фонда развития в фонд потребления другие фонды в части перемещения денежных средств в размере 10 млн. руб. из фонда развития в фонд потребления, а также о признании недействительным решения совета директоров от 30.12.2002 г. N 5 в части перемещения 15 млн. руб. из фонда развития в фонд потребления. В обоснование заявленных требований истцы сослались на то, что принятие решений по названным вопросам относится к исключительной компетенции общего собрания участников общества.

Решение от 14.05.2004 г. исковые требования удовлетворены.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 20.07.2004 г. решение суда первой инстанции оставлено без изменения.

Ответчик - ООО "Комнейвабанк" с решением и постановлением суда апелляционной инстанции не согласен, просит их отменить, в иске отказать, ссылаясь на неправильное применение ст.ст. 32, 33 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", неприменение ст.ст. 37, 38, 40 названного Федерального закона, п. 22 Постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.11.2003 г. N 19, несоответствие выводов суда установленным обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам. Оспаривая законность судебных актов, кассатор указывает, что вопрос о перераспределении прибыли общества не относится к исключительной компетенции общего собрания.

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Имеется в виду Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 18 ноября 2003 г. N 19

Проверив законность судебных актов в порядке ст.ст. 274, 284, 286 АПК РФ, обсудив доводы кассационной жалобы и представленного на нее отзыва, выслушав лиц, присутствующих в судебном заседании, суд кассационной инстанции считает, что решение и постановление апелляционной инстанции следует отменить, дело направить на новее рассмотрение. При этом суд исходит из следующего.

Как усматривается из материалов дела, 01.11.2002 г. советом директоров ООО "Комнейвабанк" было принято решение о внесении изменений и дополнений в "Положение по использованию прибыли, остающейся в распоряжении общества", суть которых сводилась к наделению совета директоров правом принимать решения о перераспределении денежных средств из фонда развития в фонд потребления и иных социальных выплат, а также в иные фонды. Одновременно с этим совет директоров принял решение о перераспределении 10 млн. руб. из фонда развития общества в фонд потребления.

В последующем, 30.12.2002 г. советом директоров ООО "Комнейвабанк" принято решение о дополнительном перераспределении 15 млн. руб. из фонда развития в фонд потребления и иных социальных выплат.

И.В. Вшивцев, являясь акционером и одновременно членом совета директоров ответчика, а также ЗАО "ВНТД" - акционер ответчика, полагая, что принятые советом директоров решения относятся к исключительной компетенции общего собрания участников общества, обратились с настоящим иском в арбитражный суд.

Разрешая возникший спор, арбитражный суд, основываясь на нормах Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" и положениях устава ООО "Комнейвабанк" посчитал, что решение вопросов о перераспределении прибыли общества является исключительной компетенцией общего собрания и не могло быть передано на рассмотрение иным органам общества с ограниченной ответственностью. Отвергая доводы ответчика, суд апелляционной инстанции указал на то, что из протокола общего собрания участников ООО "Комнейвабанк" N 1 от 24.04.2003 г. не следует, что участники рассматривали вопрос о действиях совета директоров по перераспределению прибыли общества.

В соответствии с п. 8 ст. 33 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" утверждение (принятие) документов, регулирующих внутреннюю деятельность общества (внутренних документов общества) относится к исключительной компетенции общего собрания участников.

Согласно п. 1 ст. 28 названного Федерального закона решение об определении части прибыли общества, распределяемой между участниками общества, принимается общим собранием участников общества, если иное не предусмотрено уставом такого общества.

Подпунктами 17, 33 пункта 18.1.1 устава ООО "Комнейвабанк" к исключительной компетенции общего собрания участников относится принятие решения о распределении чистой прибыли банка, в том числе и между созданными обществом фондами.

Таким образом, следует прийти к выводу, что вопрос о перераспределении денежных средств ООО "Комнейвабанк" между различными фондами, создаваемыми в обществе, находится в исключительной компетенции общего собрания участников (п. 11.5 устава общества).

Кроме этого, по смыслу ст.ст. 28, 33 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" вопрос использования прибыли, остающейся в распоряжении общества, относится к внутренней деятельности именно самого общества, поскольку получение прибыли и ее распределение является содержательной стороной деятельности общества и направлено на удовлетворение интересов как общества, так и его участников. Следовательно, принятие и изменение внутренних документов, регулирующих деятельность общества (в данном случае, Положения по использованию прибыли), находится в исключительной компетенции общего собрания ООО "Комнейвабанк".

По общему правилу, вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания участников общества, не могут быть переданы им на решение совета директоров общества, а также на решение исполнительных органов общества.

Поскольку изменения в Положение по использованию прибыли, остающейся в распоряжении общества, приняты неуполномоченным на это органом управления обществом - советом директоров с нарушением правил об исключительной компетенции, следует, что решения совета директоров ООО "Комнейвабанк" от 01.11.2002 г. и от 30.12.2002 г. в оспариваемой части не соответствуют нормам ст. 33 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" и положениям пунктов 11.5, 18.11 устава ответчика и, следовательно, не имеют юридической силы.

Выводы арбитражного суда в указанной части соответствуют обстоятельствам дела и нормам действующего законодательства.

Между тем, арбитражным судом не учтено следующее.

В соответствии с п. 1 ст. 43 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" решения органов управления общества, принятые с нарушением требований законодательства, устава общества и нарушающие права и законные интересы участника общества, могут быть признаны судом недействительными.

Согласно протоколу N 1 от 24.04.2004 г. годового общего собрания участников ООО "Комнейвабанк" (т. 1 л.д. 95) первым пунктом повестки дня значился вопрос об утверждении годового отчета общества за 2002 год, годового бухгалтерского баланса. Из буквального текста протокола N 1 по первому вопросу повестки дня следует, что общему собранию участников ООО "Комнейвабанк" были зачитаны решения, принятые советом директоров на заседаниях от 01.11.2002 г. и от 30.12.2002 г. в части перемещения денежных средств в сумме 25 млн. руб. из фонда накопления в фонд потребления и социальных выплат. По результатам рассмотрения собрание указанные решения совета директоров приняло к сведению и утвердило перераспределение указанной суммы между фондами в составе вопроса об утверждении годовой финансовой отчетности большинством голосов от общего числа голосов всех участников.

Таким образом, при рассмотрении настоящего спора арбитражный суд, установив факт нарушения советом директоров ООО "Комнейвабанк" норм Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" и положений устава, не проверил, нарушены ли оспариваемыми решениями совета директоров права и законные интересы истцов. Для этого следовало установить, было ли принято общим собранием участников ООО "Комнейвабанк", т.е. компетентным органом большинством голосов участников общества, решение о перераспределении между фондами общества спорной суммы, поскольку в этом случае решение совета директоров в названной части само по себе не повлечь для общества каких-либо правовых последствий.

В силу вышеизложенного судебные акты арбитражного суда по настоящему делу подлежат отмене в связи с несоответствие выводов, содержащихся в решении и постановлении, фактическим обстоятельствам дела (ч. 1 ст. 288 АПК РФ).

Руководствуясь ст.ст. 286, 287, 288, 289 АПК РФ, суд постановил:

Решение от 14.05.2004 г. и постановление апелляционной инстанции от 20.07.2004 г. Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-288/2004 отменить, дело направить на новое рассмотрение в первую инстанцию того же суда.