Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 27 января 2004 г. N Ф09-45/2004ГК Суд апелляционной инстанции, удовлетворяя исковые требования о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров, исходил из того, что данные реестра акционеров, содержащие сведения о наличии у общества на момент проведения собрания акций, являлись недостоверными в связи с отсутствием соответствующих материально-правовых оснований, подтверждающих принадлежность спорного пакета акций ответчику (извлечение)

Постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа
от 27 января 2004 г. N Ф09-45/2004ГК

ГАРАНТ:

См. дополнительную информацию к настоящему постановлению

Федеральный арбитражный суд Уральского округа, в составе: председательствующего, судей,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу открытого акционерного общества "Русские самоцветы" на постановление апелляционной инстанции от 21.10.2003 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-19610/2002 по иску закрытого акционерного общества "Дакор" (далее -

- ЗАО "Дакор") к открытому акционерному обществу "Русские самоцветы" (далее ОАО "Русские самоцветы"), открытому акционерному обществу "Центральная компания "Финансово-промышленная группа "драгоценности Урала" (далее - ОАО ЦК ФПГ "Драгоценности Урала"), открытому акционерному обществу "Завод "Русские самоцветы" (далее - ОАО "Завод "Русские самоцветы"), с участием третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, - закрытого акционерного общества "Ведение реестров компаний" (далее - ЗАО "ВРК"), закрытого акционерного общества НПО "ЗиП" (далее - ЗАО "НПО "ЗиП"), общества с ограниченной ответственностью "Консалтинговая фирма "Регион-Урал" (далее - ООО КФ "Регион-Урал"), общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционно-страховая компания "Садр" (далее - ООО ИСК "Садр"), закрытого акционерного общества "Брок-Дор" (далее - ЗАО "Брок-Дор"), Огибенина Владимира Викторовича о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров.

В судебном заседании присутствовали:

от ОАО "Русские самоцветы" - Пыхтеев Д.В. по доверенности N 1 от 12.05.2003;

от ЗАО "Дакор" - Володин И.Н., адвокат по ордеру N 47 от 27.01.2004, доверенности от 15.12.2002;

от ООО "КФ "Регион-Урал" - Борило М.И., директор, протокол N 07/2001 от 31.08.2001;

ЗАО НПО "ЗиП" - Попов В.Ю., председатель ликвидационной комиссии, постановление главы МО "Верхняя Пышма" от 11.10.2000 N 1822.

Иные лица, участвующие в деле, извещенные о месте и времени рассмотрения настоящей кассационной жалобы надлежащим образом, явку своих представителей в судебное заседание не обеспечили.

Процессуальные права и обязанности разъяснены, отводов составу суда и иных ходатайств не заявлено.

ЗАО "Дакор" обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к ОАО "Русские самоцветы" о признании недействительным решения внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 20.10.2000 в связи с отсутствием кворума при его проведении.

Решением от 08.07.2003 в иске отказано, в отношении ОАО "Завод "Русские самоцветы" производство по делу прекращено.

Постановлением суда апелляционной инстанции от 21.10.2003 решение отменено, исковые требования удовлетворены. В иске к ОАО "ЦК ФПГ "Драгоценности Урала" отказано.

ОАО "Русские самоцветы" с постановлением суда апелляционной инстанции не согласно, просит его отменить, решение суда первой инстанции оставить в силе, ссылаясь на нарушение судом апелляционной инстанции ст. 58 Федерального закона "Об акционерных обществах", необоснованное неприменение ст.ст. 44, 46 Федерального закона "Об акционерных обществах", ст.ст. 28, 29 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", несоответствие выводов суда фактическим обстоятельствам дела и исследованным по делу доказательствам. Оспаривая законность постановления, заявитель кассационной жалобы указывает на ошибочность выводов суда об отсутствии кворума при проведении оспариваемого собрания.

Как следует из материалов дела, 20.10.2000 было проведено внеочередное общее собрание акционеров ЗАО "Русские самоцветы", на котором в числе прочих были приняты решения о досрочном прекращении полномочий генерального директора Попова В.Ю. и Совета директоров, об избрании генеральным директором Тимофеева Н.И. и об избрании нового состава Совета директоров общества.

Полагая, что внеочередное общее собрание от 20.10.2000 было проведено с нарушением установленной действующим законодательством процедуры (при отсутствии кворума), ЗАО "Дакор" - акционер ответчика, обратилось в арбитражный суд с требованием о признании недействительными принятых на нем решений. В обоснование своих требований истец указал на то, что при проведении оспариваемого общего собрания у ОАО "Завод "Русские самоцветы" в действительности имелось 219019 акций ответчика, а не 3219019 акций, как это указано в списке лиц, имеющих право на голосование.

Отказывая в удовлетворении иска, суд первой инстанции исходил из того, что вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Свердловской области от 28.10.2002 по делу N А60-1675/1998 признан недействительным договор мены ценных бумаг от 08.12.1997, по которому ОАО "Завод "Русские самоцветы" передал ЗАО НПО "ЗиП" 3000000 акций. Арбитражный суд, констатировав ничтожность всех последующих сделок, связанных с отчуждением ЗАО НПО "ЗиП" спорного пакета акций ОАО "Русские самоцветы" третьим лицам, пришел к выводу о правомерности нахождения у ОАО "Завод "Русские самоцветы" 3219019 акций на момент проведения оспариваемого общего собрания.

Суд апелляционной инстанции, отменяя решение и удовлетворяя исковые требования, исходил из того, что данные реестра акционеров, содержащие сведения о наличии у ОАО "Завод "Русские самоцветы" на момент проведения оспариваемого собрания 3219019 акций ОАО "Русские самоцветы", являлись недостоверными в связи отсутствием соответствующих материально-правовых оснований, подтверждающих принадлежность спорного пакета акций (3000000 штук) ответчику.

Таким образом, настоящий спор должен быть разрешен в зависимости от принадлежности определенным лицам пакета акций ОАО "Русские самоцветы" в количестве 3000000 штук.

Как усматривается из имеющегося в материалах дела протокола внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 20.10.2000, в его проведении приняли участие акционеры, обладающие 56,42% голосующих акций общества.

В соответствии с п. 1 ст. 51 Федерального закона "Об акционерных обществах" список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества.

Согласно п. 2 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 02.10.1997 N 27, реестр представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам (п. 1 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах").

Согласно п. п. 2, 4 ст. 44 указанного Федерального закона общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.

Таким образом, законом установлено правило, обязывающее акционерное общество обеспечить достоверность сведений, содержащихся в реестре, и в случае ведения реестра специализированным регистратором.

Учитывая принципиальные положения ст. 44 названного Федерального закона, следует констатировать, что независимо от того, кто является держателем реестра акционеров, само акционерное общество или специализированный регистратор, список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен быть составлен исходя из действительного содержания реестра акционерного общества, то есть на основе данных, с достоверностью подтверждающих право определенных лиц на обладание акциями акционерного общества (ст. 8 ГК РФ, ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", пункт 2 Положения "О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг", утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг РФ от 02.10.1997 N 27).

В период с 29.09.2000 по 17.01.2001 ведение реестра акционеров ОАО "Русские самоцветы" осуществлялось, помимо самого эмитента, специализированным регистратором - ЗАО "Ведение реестров компаний".

Как видно из материалов дела, по состоянию на 29.09.2000 (дата передачи реестра акционеров от ответчика специализированному регистратору ЗАО "ВРК"), в реестре акционеров ОАО "Русские самоцветы" имелась запись о принадлежности ОАО "Завод "Русские самоцветы" 219019 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы".

По данным ЗАО "ВРК" об операциях, проведенных по лицевому счету ОАО "Завод "Русские самоцветы" за период с 29.09.2000 по 16.01.01, следует, что ОАО "Завод "Русские самоцветы" является владельцем 219019 обыкновенных именных акций ОАО "Русские самоцветы" и каких-либо операций по списанию с лицевого счета истца ценных бумаг не производилось.

Из списка лиц, зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО "Русские самоцветы", составленного по состоянию на 15.01.01 специализированным регистратором ЗАО "ВРК" и переданного по акту приема-передачи эмитенту - ОАО "Русские самоцветы", также содержится запись, подтверждающая право собственности ОАО "Завод "Русские самоцветы" на 219019 акций ОАО "Русские самоцветы".

Таким образом, следует признать основанным на материалах дела и нормах действующего законодательства вывод суда апелляционной инстанции о наличии у ОАО "Завод "Русские самоцветы" на момент составления списка акционеров, имеющих право на голосование, и проведения оспариваемого собрания 219019 именных обыкновенных акций ОАО "Русские самоцветы".

В соответствии с п. 5 Положения о ведении реестра держатель реестра акционеров не вправе по своей инициативе аннулировать записи о принадлежности акций общества определенным лицам.

Пункт 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ N 27 от 02.10.97, устанавливает основания и порядок внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. В частности, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц либо на основании вступившего в законную силу решения суда и исполнительного листа (п.п. 7.3.1, 7.3.3 Положения о ведении реестра).

Учитывая, что в спорный период времени функции регистратора выполнял и сам эмитент, последний вправе был изменять содержание реестра акционеров ОАО "Русские самоцветы", но лишь при наличии соответствующих правовых оснований.

Между тем при рассмотрении настоящего спора ни эмитентом, ни ОАО "Завод "Русские самоцветы" не представлено надлежащих документов (передаточных распоряжений, судебных решений и выданных во их исполнение исполнительных листов), подтверждающих правомерность действий ОАО "Русские самоцветы" по внесению изменений в реестр акционеров эмитента, фактически связанных с перераспределением акций среди акционеров, за счет чего на момент проведения оспариваемого собрания у ОАО "Завод "Русские самоцветы" вместо записи о принадлежности последнему 219019 акций ОАО "Русские самоцветы" в список акционеров, имеющих право на голосование в собрании от 20.10.2000, была внесена запись о принадлежности ответчику 3219019 акций (ч. 1 ст. 65 АПК РФ, п. п. 7.3.1, 7.3.3 Положения о ведении реестра).

Соответственно является правомерным вывод арбитражного суда апелляционной инстанции о недостоверности сведений, содержащихся в составленном ОАО "Русские самоцветы" списке акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров от 20.10.2000, согласно которому ОАО "Завод "Русские самоцветы" принадлежит 3219019 акций эмитента (п. 1 ст. 44 Федерального закона "Об акционерных обществах", пункты 7.3.1, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг).

Оспаривая обоснованные выводы суда апелляционной инстанции о неправомерности действий ОАО "Русские самоцветы" по самовольному изменению данных реестра акционеров, заявитель кассационной жалобы ссылается на то, что перераспределение акций между акционерами в пользу ОАО "Завод "Русские самоцветы" произведено эмитентом на основании вступившего в законную силу решения Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-1675/1998, признавшего недействительным договор мены ценных бумаг от 08.12.1997, заключенный между ОАО "Завод "Русские самоцветы" и ЗАО НПО "ЗиП".

При оценке указанных доводов суд кассационной инстанции исходит из следующего.

В соответствии с правилами пунктов 7.3, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, исполнение решения арбитражного суда, принятого по спору о принадлежности бездокументарных ценных бумаг, должно осуществляться в результате восстановление записи на лицевом счете прежнего владельца при одновременном списании соответствующего количества акций с лицевого счета лица, обязанного возвратить акции. Это возможно лишь при наличии на лицевом счете лица, незаконно владевшего акциями, того количества акций, которое подлежит списанию по решению суда. Если количество акций, подлежащих списанию, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете должника, исполнение решения о восстановлении прав на акции прежнего владельца невозможно.

Между тем из материалов дела усматривается, что на момент составления списка акционеров, имеющих право на участие в собрании акционеров от 20.10.2000, ЗАО НПО "ЗиП" акционером ОАО "Русские самоцветы" не являлось, поскольку спорный пакет акций (3000000 штук) был отчужден третьим лицам, которые в настоящее время, пока не установлено иное, являются акционерами ОАО "Русские самоцветы".

Таким образом, при наличии данных о принадлежности спорного пакета акций иным лицам (не ЗАО НПО "ЗиП") и при отсутствии вступивших в законную силу решений суда, определяющих конкретных лиц, обязанных возвратить спорные акции ответчику - ОАО "Завод "Русские самоцветы", эмитент в силу пунктов 7.3, 7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг не имел юридической и фактической возможности самостоятельно вносить изменения в реестр акционеров на основании решения по делу N А60-1675/1998 и осуществлять действия по перераспределению акций ОАО "Русские самоцветы" среди его акционеров. Кроме того, постановлением Федерального арбитражного суда Уральского округа от 03.03.2003 по делу N Ф09-372/2003 вышеуказанное решение отменено, в иске о признании недействительным договора мены ценных бумаг от 08.12.1997 отказано.

Следовательно, у эмитента отсутствовали правовые основания для внесения записей в реестр акционеров ОАО "Русские самоцветы" о принадлежности ОАО "Завод "Русские самоцветы" спорных 3000000 акций.

Изложенные обстоятельства свидетельствуют, что на момент составления списка акционеров и проведения внеочередного общего собрания акционеров ОАО "Русские самоцветы" от 20.10.2000 акционеру последнего - ОАО "Завод "Русские самоцветы" принадлежало 219019 акций, а не 3219019 акций. Следовательно, при проведении оспариваемого собрания кворум, необходимый для придания принятых на таком собрании решений статуса законных (п. 1 ст. 58 Федерального закона "Об акционерных обществах"), отсутствовал. Поэтому выводы суда апелляционной инстанции об удовлетворении исковых требований соответствуют установленным обстоятельствам и материалам дела.

На основании изложенного суд кассационной инстанции пришел к выводу, что постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-19610/2000 отмене или изменению в соответствии со ст. 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не подлежит.

Оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется. Руководствуясь ст.ст. 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд постановил:

постановление апелляционной инстанции от 21.10.2003 Арбитражного суда Свердловской области по делу N А60-19610/2000 оставить без изменения, кассационную жалобу - без удовлетворения.