626. Наше предприятие осуществляет:
- продажу и покупку научного оборудования и технологий (основной вид деятельности);
- научно-техническую деятельность;
- услуги по рекламе и маркетингу;
- инвестиционную деятельность с использованием собственных и заемных средств.
Возможно ли совмещение последнего вида деятельности с нашей основной деятельностью? В каком порядке можно получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (брокера, инвестиционной компании)?
Начиная с 25 апреля 1996 г., особенности создания и деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг регулируются Федеральным законом от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Закон). В соответствии со ст.2 Закона к профессиональным участникам рынка ценных бумаг относятся юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности:
- брокерскую;
- дилерскую;
- по управлению ценными бумагами;
- по определению взаимных обязательств (клиринг);
- депозитарную;
- по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
- по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Следует подчеркнуть, что Закон установил исчерпывающий перечень профессиональных видов деятельности, а также порядок контроля за участниками данной деятельности. Определения содержания каждого из указанных видов деятельности приводятся в гл. 2 разд. II Закона.
Согласно ст.39 Закона, все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
В соответствии с п.6 ст.51 Закона профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной. В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, ФКЦБ принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности, публикует в средствах массовой информации сведения о фактах безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг, обращается в арбитражный суд с исками о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг, о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.
Ст. 42 Закона ФКЦБ предоставлены полномочия по установлению порядка и осуществлению лицензирования различных видов деятельности на рынке ценных бумаг. На сегодняшний день указанные полномочия ФКЦБ не реализованы. Иными словами, до настоящего времени ФКЦБ не установила порядок лицензирования различных видов деятельности. Имеются только те документы, связанные с лицензированием, которые были приняты до вступления в силу Закона и касаются всего двух видов деятельности:
- постановление ФКЦБ РФ от 30.08.95 N 6 "О временном порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг";
- постановление ФКЦБ РФ от 25.10.95 N 18 "Об утверждении Положения о лицензировании деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов".
Определенную сложность вызывает вопрос о получении в настоящий момент лицензии вышеуказанными участниками рынка ценных бумаг. Это обусловлено тем, что, с одной стороны, ФКЦБ, как было указано выше, не регламентировала порядок получения упомянутых в ответе лицензий, а с другой стороны до сих пор не отменено и не изменено Положение о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РФ (далее - Положение), утвержденное Постановлением Правительства РФ от 28.12.91 N 78, которое продолжает действовать в части, не противоречащей Закону, и при этом определяет порядок получения лицензий участниками рынка ценных бумаг, которые объединяются единым понятием "инвестиционный институт". Изложенный в Положении порядок получения лицензии сегодня вряд ли может быть применен, поскольку:
- Положение, в отличие от Закона
