Приложение. Временное положение о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при администрации области

Приложение

к постановлению администрации Саратовской области

от 13 августа 1996 г. N 648

Временное положение
о комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при администрации области

1. Саратовская региональная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом, образуемым администрацией Саратовской области с целью повышения эффективности регулирования регионального фондового рынка, координации действий всех ведомств, участвующих в его регулировании.

2. В своей деятельности Комиссия руководствуется Конституцией Российской Федерации, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Правительства Российской Федерации, постановлениями и распоряжениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия) и настоящим положением о Комиссии.

3. Комиссия действует на территории Саратовской области и осуществляет следующие функции:

а) осуществляет разработку основных направлений развития регионального рынка ценных бумаг и координирует действия всех ведомств, участвующих в регулировании;

б) контроль за соблюдением эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

в) контроль за выпуском и обращением ценных бумаг органами местного самоуправления и государственной власти субъекта РФ;

г) создание информационной базы о профессиональных участниках регионального рынка ценных бумаг, а так же информационную базу# о саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг, выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

д) создание публичной информационной базы данных об эмитентах и о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, обеспечение раскрытия информации о фондовом рынке региональна#;

е) обращается с представлением в соответствующие органы о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности, эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений;

ж) направляет в правоохранительные органы материалы, касающиеся эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, если в их действиях содержаться признаки уголовного преступления или административного правонарушения;

з) организует и проводит консультации по разъяснению прав акционеров и инвесторов;

и) контролирует соблюдение эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований и стандартов раскрытия информации;

к) осуществляет контроль за достоверностью информации о результатах экономической деятельности, предоставляемой эмитентами владельцам ценных бумаг;

л) контролирует соблюдение прав акционеров и инвесторов, принимает меры по обеспечению выполнения обязательств эмитентов, банков, страховых и кредитно-финансовых учреждений, профессиональных участников рынка ценных бумаг перед инвесторами;

м) принимает и регистрирует информацию о правонарушениях на рынке ценных бумаг, осуществляет в установленном порядке ее проверки;

н) составляет ежеквартальный отчет состояния регионального фондового рынка и направляет его в Федеральную комиссию не позднее 20 дней по истечению# квартала;

о) разрабатывает и представляет в Федеральную комиссию предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

п) представляет заключения по запросам Федеральной комиссии относительно деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

р) принимает граждан и рассматривает письма, жалобы и иные обращения физических и юридических лиц, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, организацией и деятельностью фондовых бирж.

4. Комиссия имеет право:

а) вносить в Федеральную комиссию, а также в соответствующие органы исполнительной власти Саратовской области предложения о приостановлении лицензий, выданных на осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами;

б) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные к исполнению предписания об устранении допущенных ими нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах. Направленные предписания подлежат рассмотрению должностными лицами с обязательным письменным уведомлением комиссии о принятых мерах в срок не более 15 дней со дня получения;

в) вносить в территориальные управления Государственного комитета Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур представления о фактах нарушения антимонопольного законодательства для принятия мер по устранению указанных нарушений;

г) вносить в Федеральную комиссию предложения по вопросам государственной регистрации фондовых бирж и фондовых отделов, товарных бирж, организованных на территории Саратовской области;

д) привлекать для работы по проверке деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений специалистов органов исполнительной власти Саратовской области;

е) запрашивать и получать от эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций и объединений и соответствующих должностных лиц информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссию контрольных функций;

ж) запрашивать и получать от структурных подразделений и администрации Саратовской области и соответствующих должностных лиц (согласно п. 10 настоящего положения) информацию и материалы, необходимые для осуществления возложенных на комиссия# функций;

з) результаты проверок деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг подлежат обязательному опубликованию в средствах массовой информации в порядке, определяемом Комиссией;

и) готовить исковые материалы по вопросам, относящимся к компетенции Комиссии, о нарушениях на региональном рынке ценных бумаг для предъявления их в соответствующие государственные органы.

5. Комиссия не вправе принимать нормативные акты, регулирующие деятельность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Комиссия не имеет права вмешиваться в текущую деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг.

6. Комиссия создается, реорганизуется и ликвидируется администрацией Саратовской области. Положение о Комиссии утверждается председателем Федеральной комиссии по представлению органа администрации Саратовской области.

В своей деятельности Комиссия подотчетна Федеральной комиссии.

По согласованию с Федеральной комиссией Комиссия может создавать свои отделения на местах.

7. Председатель Комиссии назначается на должность и освобождается от должности председателем Федеральной комиссии по представлению Губернатора - главы администрации Саратовской области.

8. Решения Комиссии по вопросам организации в регионе контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а так же# контроля за деятельностью эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций и объединений реализуются в форме постановлений и распоряжений, администрации Саратовской области.

Протоколы Комиссии подписываются председателем Комиссии, а в его отсутствие - заместителями и ответственным секретарем Комиссии.

Члены Комиссии имеют право внесения их мнения по отдельным вопросам в протокол, а также приобщения к протоколу в письменной форме особого мнения и отдельных материалов.

Принятие решений Комиссии без предварительного рассмотрения их Экспертным советом, созданным при Комиссии, не допускается.

9. Коллегия Комиссии состоит из членов, включая председателя, заместителя председателя и секретаря Комиссии. В состав Коллегии Комиссии по должности входят:

- председатель Комиссии, вице губернатор - первый заместитель главы администрации области;

- заместитель председателя Комиссии - заместитель главы администраций области, начальник департамента по экономике и инвестиционной политике;

- заместитель председателя Комиссии - заместитель главы администрации области, начальник департамента по собственности и банкротству, председатель комитета по управлению имуществом;

ответственный секретарь Комиссии - заместитель председателя, руководитель рабочего аппарата Комиссии.

Члены коллегии Комиссии:

- начальник управления финансами администрации области;

- председатель Фонда имущества администрации области;

- начальник Саратовского территориального управления по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур;

- начальных управления юстиции администрации области;

- начальник управления федерального казначейства Министерства финансов РФ по Саратовской области;

- председатель Экспертного совета Комиссии;

- представитель областной Думы;

- представитель региональной ассоциации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- представитель Саратовской фондовой биржи.

По представлению и рекомендации первых руководителей заместители:

- начальника Главного управления Центрального банка РФ по Саратовской области;

- начальника областного управления внутренних дел;

- начальника государственной налоговой инспекции области;

- начальника управления департамента налоговой полиции по Саратовской области;

- главы администрации г. Саратова.

Комиссией создается консультативно-совещательный орган - Экспертный совет, в состав которого входят представители местных органов власти и управления, деятельность которых связана с регулированием финансового и фондового рынков, банков, профессиональных участников рынка ценных бумаг, их союзов, ассоциаций, иных общественных объединений, и независимые эксперты.

Количественный и персональный состав Экспертного совета утверждается коллегией Комиссии.

Работа коллегии и Экспертном совете осуществляется на безвозмездной основе.

10. Организационно-техническое обеспечение работы комиссии осуществляется за счет средств областного бюджета.

11. Деятельность Комиссии обеспечивается рабочим аппаратом, являющимся структурным подразделением департамента по экономике и инвестиционной политике администрации области на правах самостоятельного управления.

Структура и штатная численность рабочего аппарата утверждается главой администрации области по представлению председателя Комиссии.

Руководитель рабочего аппарата - ответственный секретарь Комиссии, по должности является заместителем начальника самостоятельного управления, назначается и освобождается от должности Губернатором - главой администрации области. Работники рабочего аппарата Комиссии - заместителем председателя Комиссии, начальником департамента по экономике и инвестиционной политике администрации Саратовской области по представлению ответственного секретаря Комиссии.

Руководитель рабочего аппарата несет персональную ответственность за выполнение возложенных задач и функций. Ответственность работников аппарата определяется их должностными инструкциями.

12. Комиссия самостоятельно разрабатывает и утверждает регламент своей работы.

13. Председатель Комиссии:

- руководит деятельностью Комиссии;

- подписывает документы, принимаемые Комиссией;

- организует подготовку материалов для их рассмотрения на заседаниях Комиссии;

- распределяет обязанности между членами Комиссии.

14. Решения Комиссии принимаются простым большинством голосов и правомочны при наличии на заседании не менее половины ее членов.

При равенстве голосов решающим является голос председателя Комиссии.

15. Комиссия в праве# создавать для решения своих задач экспертные и консультационные группы.

16. Комиссия созывается по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал.

17. Место расположения комиссии - г. Саратов.