Приложение N 2. Методика оценки эффективности использования средств бюджета муниципального образования "Город Саратов", направляемых на капитальные вложения

Приложение N 2

к постановлению администрации МО "Город Саратов"

от 15 июня 2010 г. N 1509

Методика
оценки эффективности использования средств бюджета муниципального образования "Город Саратов", направляемых на капитальные вложения

1. Общие положения

1.1. Настоящая Методика оценки эффективности использования средств бюджета муниципального образования "Город Саратов" (далее - бюджет города), направляемых на капитальные вложения (далее - Методика), предназначена для оценки эффективности использования средств бюджета города, направляемых на капитальные вложения.

1.2. Оценка эффективности осуществляется на основе интегральной оценки эффективности, а также оценки эффективности на основе качественных и количественных критериев путем определения балла оценки по каждому из указанных критериев.

1.3. Методика устанавливает общие требования к расчету интегральной оценки эффективности, а также расчету оценки эффективности на основе качественных и количественных критериев.

2. Состав, порядок определения баллов оценки качественных критериев и оценки эффективности на основе качественных критериев

2.1. Оценка эффективности на основе качественных критериев рассчитывается по следующей формуле:

                       К1

                 Ч1 = SUM б1i x 100% / (К1 - К1НП), где:

                       i=1

б1i  - балл оценки i-го качественного критерия;

К1   - общее число качественных критериев;

К1НП - число  критериев,  неприменимых  к   проверяемому  инвестиционному

       проекту.

2.2. Возможные значения баллов оценки по каждому из качественных критериев приведены в таблице N 1 "Оценка соответствия инвестиционного проекта качественным критериям" приложения N 1 к Методике.

2.3. Оценка эффективности осуществляется на основе следующих качественных критериев и установленных по каждому из них требований к определению баллов оценки:

2.3.1. Наличие четко сформулированной цели и задачи инвестиционного проекта с определением количественных показателей результатов его осуществления.

Балл, равный 1, присваивается проекту, если в паспорте объекта дана четкая формулировка конечных социально-экономических результатов реализации инвестиционного проекта и определены характеризующие их количественные показатели.

Конечные социально-экономические результаты реализации проекта - эффект для потребителей, населения, получаемый от услуг, произведенных после реализации инвестиционного проекта. Например, повышение уровня обеспеченности населения медицинскими услугами, услугами образования и др.

Рекомендуемые показатели, характеризующие конечные социально-экономические результаты реализации проекта по различным видам деятельности и типам проектов, приведены в приложении N 3 к настоящей Методике. Заявитель вправе определить иные показатели с учетом специфики инвестиционного проекта.

2.3.2. Комплексный подход к решению конкретной проблемы в рамках инвестиционного проекта во взаимосвязи с программными мероприятиями, реализуемыми в рамках долгосрочных целевых и ведомственных целевых программ муниципального образования "Город Саратов".

Обоснованием комплексного подхода к реализации конкретной проблемы в рамках инвестиционного проекта (балл, равный 1) являются:

- для инвестиционных проектов, включенных в одну из указанных программ, - соответствие цели инвестиционного проекта задаче программного мероприятия, решение которой обеспечивает реализация предлагаемого инвестиционного проекта. Заявитель приводит наименование соответствующей целевой программы, а также наименование программного мероприятия, выполнение которого обеспечит осуществление инвестиционного проекта;

- для инвестиционных проектов, не включенных в указанные целевые программы, указываются документы, содержащие оценку влияния реализации инвестиционного проекта на развитие территории муниципального образования "Город Саратов".

2.3.3. Необходимость строительства (реконструкции) объекта, создаваемого (реконструируемого) в рамках инвестиционного проекта, в связи с осуществлением муниципальным образованием "Город Саратов" полномочий по решению вопросов местного значения.

Балл, равный 1, присваивается при наличии обоснования невозможности осуществления муниципальным образованием "Город Саратов" полномочий по решению вопросов местного значения без строительства объекта капитального строительства, создаваемого в рамках инвестиционного проекта, или без реконструкции объекта капитального строительства (с указанием степени изношенности конструкций).

2.3.4. Наличие долгосрочных федеральных или областных целевых программ, реализуемых соответственно за счет средств бюджета Российской Федерации, бюджета Саратовской области, предусматривающих строительство, реконструкцию объектов капитального строительства муниципальной собственности муниципального образования "Город Саратов", реализуемых в рамках инвестиционных проектов.

Балл, равный 1, присваивается в случае, если заявителем указаны наименования долгосрочных федеральных или областных целевых программ, в рамках которых планируется реализация инвестиционного проекта, и даты утверждения.

2.3.5. Соответствие объекта Генеральному плану города Саратова.

Балл, равный 1, присваивается в случае, если заявителем указаны пункты и подпункты соответствующих правовых актов, утверждающих Генеральный план города Саратова или регламентирующих его реализацию, которыми предусмотрено строительство данного объекта.

2.3.6. Наличие положительного заключения государственной экспертизы проектной документации и результатов инженерных изысканий.

Подтверждением соответствия инвестиционного проекта указанному критерию (балл, равный 1) являются:

- для проектов, проектная документация которых разработана и утверждена застройщиком (заказчиком), - наличие в паспорте объекта капитального строительства реквизитов заключения государственной экспертизы проектной документации и результатов инженерных изысканий (если проектная документация объекта капитального строительства и результаты инженерных изысканий подлежат государственной экспертизе в соответствии с законодательством Российской Федерации);

- указанный заявителем номер подпункта и пункта статьи 49 Градостроительного кодекса Российской Федерации, в соответствии с которым государственная экспертиза проектной документации предполагаемого объекта капитального строительства не проводится.

Критерий не применим к инвестиционным проектам, по которым подготавливается решение о предоставлении средств бюджета города на подготовку проектной документации и проведение инженерных изысканий, выполняемых для подготовки такой проектной документации.

3. Состав, порядок определения баллов оценки и весовых коэффициентов количественных критериев и оценки эффективности на основе количественных критериев

3.1. Оценка эффективности на основе количественных критериев рассчитывается по следующей формуле:

                            К2

                     Ч2 = SUM б2i x Pi, где:

                            i=1

б2i - балл оценки i-го количественного критерия;

Pi  - весовой коэффициент i-го количественного критерия, в процентах;

К2  - общее число количественных критериев.

Сумма весовых коэффициентов по всем количественным критериям составляет 100 процентов.

3.2. Значения весовых коэффициентов количественных критериев, устанавливаемые в целях применения Методики, приведены в приложении N 2 к Методике.

3.3. Возможные значения баллов оценки по каждому из количественных критериев приведены в графе "Допустимые баллы оценки" таблицы N 2 "Оценка соответствия инвестиционного проекта количественным критериям" приложения N 1 к Методике.

3.4. Оценка эффективности осуществляется на основе следующих количественных критериев и установленных по каждому из них требований к определению баллов оценки:

3.4.1. Значения количественных показателей результатов реализации инвестиционного проекта.

Для присвоения балла, равного 1, представленные заявителем в паспорте инвестиционного проекта значения количественных показателей результатов его реализации должны отвечать следующим требованиям:

- наличие показателей, характеризующих непосредственные (прямые) результаты реализации инвестиционного проекта (мощность объекта капитального строительства, общая площадь объекта, общий строительный объем) с указанием единиц измерения в соответствии с Общероссийским классификатором единиц измерения;

- наличие не менее одного показателя, характеризующего конечные социально-экономические результаты реализации проекта.

3.4.2. Наличие потребителей услуг, создаваемых в результате реализации инвестиционного проекта, в количестве, достаточном для обеспечения проектируемого (нормативного) уровня использования проектной мощности объекта капитального строительства.

Заявитель приводит обоснование спроса (потребности) на услуги, создаваемые в результате реализации инвестиционного проекта.

Балл, равный 1, присваивается, если проектная мощность (намечаемый объем оказания услуг) создаваемого (реконструируемого) в рамках реализации инвестиционного проекта объекта капитального строительства соответствует (или менее) потребности в данных услугах.

Балл, равный 0,5, присваивается, если потребность в данных услугах обеспечивается уровнем использования проектной мощности создаваемого (реконструируемого) в рамках реализации инвестиционного проекта объекта капитального строительства в размере менее 100 процентов, но не ниже 75 процентов проектной мощности.

Балл, равный 0, присваивается, если потребность в данных услугах обеспечивается уровнем использования проектной мощности создаваемого (реконструируемого) в рамках реализации инвестиционного проекта объекта капитального строительства в размере менее 75 процентов проектной мощности.

Потребность в услугах определяется на момент ввода создаваемого (реконструируемого) в рамках реализации инвестиционного проекта объекта капитального строительства с учетом уже созданных и создаваемых мощностей в данной сфере деятельности.

3.4.3. Отношение проектной мощности создаваемого (реконструируемого) объекта капитального строительства к мощности, соответствующей нормативу обеспеченности.

Балл, равный 1, присваивается, если отношение проектной мощности создаваемого (реконструируемого) объекта капитального строительства к мощности, соответствующей нормативу обеспеченности, не превышает 100 процентов.

Заявитель приводит обоснования спроса (потребности) на услуги, создаваемые в результате реализации инвестиционного проекта, для обеспечения проектируемого (нормативного) уровня использования проектной мощности объекта капитального строительства.

3.4.4. Обеспечение планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой в объемах, достаточных для реализации инвестиционного проекта.

Заявитель приводит обоснование планируемого обеспечения создаваемого (реконструируемого) объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой.

Балл равен 1 в случаях:

- если на площадке, отводимой под предлагаемое строительство, уже имеются все виды инженерной и транспортной инфраструктуры в необходимых объемах;

- если для предполагаемого объекта капитального строительства в силу его функционального назначения инженерная и транспортная инфраструктура не требуется (например, берегоукрепительные работы).

Балл равен 0,5 если средневзвешенный уровень обеспеченности планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой менее 100 процентов, но не менее 75 процентов от требуемого объема и инвестиционным проектом предусмотрены затраты на обеспечение планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой в необходимых объемах.

Балл равен 0 если средневзвешенный уровень обеспеченности планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой менее 75 процентов от требуемого объема и инвестиционным проектом не предусмотрены затраты на обеспечение планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой в необходимых объемах.

Средневзвешенный уровень обеспеченности инженерной и транспортной инфраструктурой рассчитывается:

                              n

                        И = SUM иi / n, где:

                              i=1

иi - уровень  обеспеченности    i-м   видом  инженерной  и   транспортной

     инфраструктуры   (энергоснабжение,  водоснабжение,   теплоснабжение,

     телефонная связь, объекты транспортной инфраструктуры), в процентах;

n  - количество   видов     необходимой     инженерной   и   транспортной

     инфраструктуры.

3.4.5. Значения стоимостных показателей объекта.

Балл, равный 1, присваивается, если на момент оценки:

а) сметная стоимость вновь начинаемого объекта составляет не более 100 млн. рублей;

б) остаток сметной стоимости переходящего объекта составляет не более 50 млн. рублей.

Оценка проводится в ценах планируемого финансового года.

4. Расчет интегральной оценки эффективности

4.1. Интегральная оценка (Эинт) определяется как средневзвешенная сумма оценок эффективности на основе качественных и количественных критериев по следующей формуле:

             Эинт = Ч1 x 0,2 + Ч2 x 0,8, где:

Ч1        - оценка эффективности на основе качественных критериев;

Ч2        - оценка эффективности на основе количественных критериев;

0,2 и 0,8 - весовые   коэффициенты   оценок   эффективности   на   основе

            качественных и количественных критериев соответственно.

Расчет интегральной оценки приведен в таблице N 3 "Расчет интегральной оценки эффективности" (приложения N 1).

При осуществлении оценки эффективности предельное (минимальное) значение интегральной оценки устанавливается равным 70 процентам.

Соответствие или превышение числового значения интегральной оценки установленному предельному значению свидетельствует об эффективности инвестиционного проекта и целесообразности его финансирования полностью или частично за счет средств бюджета города.

Приложение N 1

к Методике

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Word

                               Расчет

      интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта

Наименование проекта ____________________________________________________

Форма   реализации   инвестиционного   проекта   (новое    строительство,

реконструкция) __________________________________________________________

Структурное   подразделение   администрации   муниципального  образования

"Город Саратов" (заявитель) _____________________________________________

Таблица N 1

       Оценка соответствия инвестиционного проекта качественным

                    критериям (заполняется заявителем)

N п/п	Критерий	Допустимые баллы оценки	Балл оценки (б1i) или критерий не применим	Ссылки на документальные подтверждения
1.	Наличие четко сформулированной цели инвестиционного проекта с определением количественных показателей результатов его осуществления	1; 0		цель и задачи проекта, количественные показатели результатов реализации проекта в соответствии с инвестиционной заявкой и обоснованием экономической целесообразности осуществления капитальных вложений
2	Комплексный подход к решению конкретной проблемы в рамках инвестиционного проекта во взаимосвязи с программными мероприятиями, реализуемыми в рамках долгосрочных целевых и ведомственных целевых программ муниципального образования "Город Саратов"	1; 0		для инвестиционных проектов, включенных в целевые программы, указываются цели, задачи, конкретные программные мероприятия, достижение и реализацию которых обеспечивает осуществление инвестиционного проекта. Для инвестиционных проектов, не включенных в целевые программы, указываются реквизиты документа, содержащего оценку влияния реализации инвестиционного проекта на развитие города
3.	Необходимость строительства (реконструкции) объекта капитального строительства, создаваемого в рамках инвестиционного проекта, в связи с осуществлением муниципальным образованием "Город Саратов" полномочий по решению вопросов местного значения	1; 0		обоснование необходимости строительства (реконструкции с указанием степени износа) объекта капитального строительства в связи с осуществлением муниципальным образованием "Город Саратов" полномочий по решению вопросов местного значения
4.	Наличие долгосрочных (федеральных или областных) целевых программ, реализуемых за счет средств федерального бюджета, бюджета Саратовской области, предусматривающих строительство, реконструкцию объектов капитального строительства муниципальной собственности муниципального образования "Город Саратов"	1; 0		- указывается наименование долгосрочной (федеральной или областной) целевой программы, реализуемой за счет средств федерального бюджета, бюджета Саратовской области, дата ее утверждения; - реквизиты документов (договоров, протоколов, соглашений и т.п.), проекта о его софинансировании, подтверждающих решение участников с указанием намечаемого объема капитальных вложений каждого участника
5	Соответствие объекта Генеральному плану города Саратова	1; 0		указываются пункты и подпункты правовых актов, утверждающих Генеральный план города Саратова или регламентирующих его реализацию, которыми предусмотрено строительство объекта
6	Наличие положительного заключения государственной экспертизы проектной документации и результатов инженерных изысканий	1; 0 критерий не применим к инвестиционным проектам, по которым планируется предоставление средств бюджета города на подготовку проектной документации		реквизиты положительного заключения государственной экспертизы проектной документации и результатов инженерных изысканий (в случае, если согласно законодательству Российской Федерации проведение государственной экспертизы проектной документации не требуется, приводится ссылка на соответствующие пункты и подпункты статьи 49 Градостроительного кодекса Российской Федерации)
	К1 = 6	К1НП	К1 SUM б1i = i=1
Оценка эффективности использования средств бюджета города, направляемых на капитальные вложения, на основе качественных критериев, Ч1		К1 Ч1 = SUM б1i x 100% / (К1 - К1НП) i=1

Таблица N 2

       Оценка соответствия инвестиционного проекта количественным

                    критериям (заполняется заявителем)

N п/п	Критерий	Допустимые баллы оценки	Балл оценки (б2i)	Весовой коэффициент критерия, Pi, %	Средне взвешенный балл, (б2i x Pi), %	Ссылки на документальные подтверждения
1.	Значения количественных показателей	1; 0				значения количественных показателей, характеризующих результаты реализации проекта, в соответствии с паспортом объекта
2.	Наличие потребителей услуг, создаваемых в результате реализации инвестиционного проекта в объеме, достаточном для обеспечения проектируемого (нормативного) уровня использования проектной мощности объекта капитального строительства	1; 0,5; 0				обоснование спроса (потребности) на услуги, создаваемые в результате реализации инвестиционного проекта, для обеспечения проектируемого (нормативного) уровня использования проектной мощности объекта
3.	Отношение проектной мощности создаваемого (реконструируемого) объекта капитального строительства к мощности, соответствующей нормативу обеспеченности	1; 0				приводятся документально подтвержденные данные о мощности, необходимой для производства услуг в объеме, в соответствии с нормативом обеспеченности
4.	Обеспечение планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой в объемах, достаточных для реализации инвестиционного проекта	1; 0,5; 0				обоснование планируемого обеспечения создаваемого (реконструируемого) объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурой в объемах, достаточных для реализации инвестиционного проекта
5.	Значения стоимостных показателей объекта	1; 0				приводятся данные о сметной стоимости вновь начинаемого объекта (об остатке сметной стоимости переходящего объекта) в ценах планируемого финансового года
Оценка эффективности использования средств бюджета города, направляемых на капитальные вложения, на основе количественных критериев, Ч2					К2 Ч2 = SUM б2i x Pi i=1

Таблица N 3

  Расчет интегральной оценки эффективности инвестиционного проекта

                     (заполняется заявителем)

Показатель	Оценка эффективности	Весовой коэффициент
Оценка эффективности на основе качественных критериев, Ч1		0,2
Оценка эффективности на основе количественных критериев, Ч2		0,8
Интегральная оценка эффективности использования средств бюджета города, направляемых на капитальные вложения, Эинт	Эинт = Ч1 x 0,2 + Ч2 x 0,8	1,0

Подпись руководителя

структурного подразделения

муниципального образования

"Город Саратов"            ______________________________________________

Приложение N 2

к Методике

Значения весовых коэффициентов количественных критериев

N п/п	Критерий	Строительство (реконструкция) объектов капитального строительства, проценты
1.	Значения количественных показателей результатов реализации инвестиционного проекта	10
2.	Наличие потребителей услуг, создаваемых в результате реализации инвестиционного проекта, в количестве, достаточном для обеспечения проектируемого (нормативного) уровня использования проектной мощности объекта	30
3.	Отношение проектной мощности создаваемого (реконструируемого) объекта капитального строительства к мощности, соответствующей нормативу обеспеченности	20
4.	Возможность обеспечения планируемого объекта капитального строительства инженерной и транспортной инфраструктурами в объемах, достаточных для реализации проекта	25
5.	Значения стоимостных показателей объекта	15
	Итого	100

Приложение N 3

к Методике

Рекомендуемые количественные показатели,
характеризующие цель и результаты реализации проекта

Объекты капитального строительства	Количественные показатели:
	характеризующие прямые (непосредственные) результаты проекта	характеризующие конечные результаты проекта
Строительство (реконструкция) объектов здравоохранения, образования, культуры и спорта
Учреждения здравоохранения (больницы, поликлиники, родильные дома, диспансеры и др.)	- мощность объекта: количество койко-мест, количество посещений в смену; - общая площадь здания, кв. м; - строительный объем, куб. м.	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - рост обеспеченности населения медицинскими услугами, врачами и средним медперсоналом, в процентах к уровню обеспеченности до реализации проекта. В случае создания (реконструкции) специализированных учреждений - снижение заболеваемости, смертности по профилю медицинского учреждения
Дошкольные и общеобразовательные учреждения, центры детского творчества	- мощность объекта: количество мест; - общая площадь здания, кв. м; - строительный объем, куб. м.	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - рост обеспеченности (в расчете на 100 детей) местами в дошкольных образовательных, общеобразовательных учебных учреждениях, центрах детского творчества, в процентах к уровню обеспеченности до реализации проекта
Учреждения культуры (театры, музеи, библиотеки и т.п.)	- мощность объекта: количество мест, количество посетителей в день. Для библиотек - число единиц библиотечного фонда; - общая площадь здания, кв. м; - строительный объем, куб. м	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - рост обеспеченности (в расчете на 1000 жителей) местами в учреждениях культуры, в процентах к уровню обеспеченности до реализации проекта
Объекты физической культуры и спорта (стадионы, спортивные центры, ледовые арены, плавательные бассейны и другие спортивные сооружения)	- мощность объекта: пропускная способность спортивных сооружений, количество мест, тыс. человек; - общая площадь здания, кв. м; - строительный объем, куб. м	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - рост обеспеченности объектами физической культуры и спорта, рост количества мест в процентах к уровню обеспеченности до реализации проекта
Строительство (реконструкция) общественных зданий и жилых помещений
Жилые дома	- общая площадь объекта, кв. м; - полезная жилая площадь объекта, кв. м; - количество квартир	сокращение количества очередников на улучшение жилищных условий в процентах к количеству очередников до реализации проекта
Административные здания	- общая площадь объекта, кв. м; - полезная и служебная площадь объекта, кв. м; - строительный объем, куб. м	обеспечение комфортных условий труда работников, кв. м общей (полезной, служебной) площади здания на одного работника
Строительство (реконструкция) объектов коммунальной инфраструктуры и охраны окружающей среды
Очистные сооружения	мощность объекта: объем переработки очищаемого ресурса, куб. м (тонн) в сутки (год)	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - сокращение концентрации вредных веществ в сбросах, в процентах к их концентрации до реализации проекта; - соответствие концентрации вредных веществ предельно допустимой концентрации
Береговые сооружения для защиты от наводнений, противооползневые сооружения	- общая площадь (объем) объекта, кв. м (куб. м); - иные размерные характеристики объекта в соответствующих единицах измерения	- общая площадь защищаемой от наводнения (оползня) береговой зоны, тыс. кв. м; - предотвращенный экономический ущерб (по данным экономического ущерба от последнего наводнения, оползня), млн. руб.
Объекты коммунальной инфраструктуры (объекты водоснабжения, водоотведения, тепло-, газо- и электроснабжения)	- мощность объекта в соответствующих натуральных единицах измерения; - размерные и иные характеристики объекта (газопровода-отвода - км, давление; электрических сетей - км, напряжение и т.п.)	количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы.
Полигоны ТБО	мощность объекта: куб. м. в год	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - закрытие существующих свалок твердых бытовых отходов, общая площадь рекультивированных земель, гектары
Строительство (реконструкция) объектов транспортной инфраструктуры
Автомобильные дороги с твердым покрытием, путепроводы	- эксплуатационная длина дорог, км; - иные размерные характеристики объекта в соответствующих единицах измерения	- количество создаваемых (сохраняемых) рабочих мест, единицы; - объем (увеличение объема): грузооборота транспорта общего пользования, тонно-км в год; пассажирооборота автобусного и другого транспорта, пассажиро-км в год
Мосты, тоннели	- общая площадь объекта, кв. м; - эксплуатационная длина объекта, км; - иные размерные характеристики объекта в соответствующих единицах измерения	- объем (увеличение объема) грузооборота транспорта общего пользования, тонно-км в год; - объем (увеличение объема) пассажирооборота железнодорожного, автобусного и другого транспорта, пассажиро-км в год; - сокращение времени пребывания грузов, пассажиров в пути, процентов