Глава 28. Оформление результатов внутреннего аудита (п.п. 154-165)

Глава 28. Оформление результатов внутреннего аудита

154. При выявлении несоответствия аудитор оформляет акт о несоответствии.

155. Идентификационный номер акта состоит из:

1) названия документа СМК - акт о несоответствии;

2) цифрового порядкового двухразрядного номера аудита в соответствии с программой внутренних аудитов;

3) цифрового порядкового двухразрядного номера акта о несоответствии; нумерация актов при каждом аудите начинается с единицы.

156. Первую часть акта о несоответствии заполняет аудитор. В ней указывается ОИВ, проверяемое структурное подразделение, стандарт и/или документ СМК, требование которого не выполнено, дата обнаружения несоответствия, расшифровка фамилии, инициалы аудитора и ставится подпись аудитора.

157. Во второй части аудитор вписывает выявленное несоответствие, коррекцию и пункт стандарта и/или документа СМК и отдает на подпись руководителю проверяемого подразделения, где выявлено несоответствие, и главному аудитору.

158. Третью часть акта о несоответствии заполняет руководитель проверяемого подразделения, где выявлено несоответствие. В ней указываются причины выявленного несоответствия, предполагаемые корректирующие действия и сроки их выполнения, а также ставится подпись руководителя проверяемого подразделения, где выявлено несоответствие. Аудитор подписью фиксирует свое согласие с формулировкой корректирующих действий. Срок установления причин выявленных несоответствий - пять рабочих дней с момента регистрации.

159. Четвертая часть заполняется аудитором после проверки выполнения корректирующих действий. В ней ставится отметка о результативности выполненных корректирующих действий. Проверка результативности проводится при следующем внутреннем аудите.

160. В течение трех рабочих дней после проведения аудита главный аудитор составляет отчет о результатах внутреннего аудита. Форма отчета - согласно приложению N 11 к Регламенту.

161. Идентификационный номер отчета состоит из:

1) названия документа СМК - отчет о результатах внутреннего аудита;

2) цифрового порядкового двухразрядного номера аудита в соответствии с программой внутренних аудитов.

162. В отчете о результатах внутреннего аудита должны быть отражены следующие данные:

1) дата проведения аудита;

2) дата составления отчета;

3) проверяемые процессы (элементы СМК);

4) проверяемые структурные подразделения;

5) фамилия, имя, отчество руководителя группы аудиторов;

6) состав группы аудиторов;

7) общие результаты внутреннего аудита: выполнение корректирующих действий предыдущего внутреннего аудита, подготовленность проверяемого подразделения к внутреннему аудиту, объем выполнения плана внутреннего аудита, результаты функционирования СМК, общее количество несоответствий и общие выводы;

8) приложения: план внутреннего аудита, акты о несоответствиях.

163. Подписывают отчет о результатах внутреннего аудита главный аудитор и руководитель(-ли) проверяемого(-ых) подразделения(-ий).

164. С отчета со всеми приложениями делается копия. Подлинник отчета передается соответствующему ПРК, копия - руководителю проверяемого подразделения.

165. Каждый ПРК или назначенное им в установленном порядке ответственное должностное лицо заносит данные о выявленных несоответствиях, их причинах и назначенных корректирующих действиях в журнал учета несоответствий.