Глава 26. Подготовка к проведению внутреннего аудита (п.п. 138-142)

Глава 26. Подготовка к проведению внутреннего аудита

138. В ходе подготовки к проведению аудита каждый главный аудитор должен:

1) разработать план проведения внутреннего аудита, оформляемый согласно приложению N 9 Регламента;

2) согласовать план проведения внутреннего аудита с соответствующим ПРК по своей подчиненности и руководителем(-ями) проверяемого(-ых) структурного(-ых) подразделения(-ий) в срок не позднее чем за пять рабочих дней до начала проведения аудита;

3) сформулировать критерии аудита (в общем случае критериями внутреннего аудита являются разделы и пункты требований стандарта ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 9001), документов СМК, а также правил и инструкций, требования запланированных мероприятий);

4) уточнить список членов группы внутренних аудиторов (выбранные аудиторы должны быть независимыми от должностных лиц, проверяемых подразделений), распределить членов группы по проверяемым подразделениям;

5) обеспечить получение членами группы внутренних аудиторов документации, регламентов, инструкций, записей по качеству, в объеме, необходимом для эффективной подготовки к аудиту.

139. В плане проведения внутреннего аудита отражают сроки проведения (дату и время), проверяемые подразделения и основные разделы и пункты стандарта ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 9001) и другие элементы СМК, которые будут проверяться.

140. В ходе подготовки к проведению аудита главный аудитор и аудиторы должны:

1) изучить документы, действующие в проверяемых подразделениях;

2) изучить результаты предыдущих аудитов.

141. При необходимости аудиторы могут составить перечень вопросов по проверке - чек-лист внутреннего аудита, который учитывает требования стандарта ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 9001), внутренних и внешних регламентирующих документов, применяемых в работе подразделения.

142. В ходе подготовки к проведению аудита руководитель проверяемого структурного подразделения должен:

1) согласовать план проведения внутреннего аудита и подтвердить дату и время проведения аудита с руководителем группы аудиторов;

2) обеспечить наличие необходимой документации и/или доступность компьютерных систем;

3) оповестить сотрудников о предстоящем аудите, о его задачах и объеме проверки;

4) в случае необходимости назначить сопровождающего для группы внутренних аудиторов, который освобождается на время проведения проверки от основной работы;

5) в случае необходимости обеспечить комнату для совещаний аудиторов или аналогичное помещение.