• ДОКУМЕНТ

Статья 4. Дилерская деятельность

Информация об изменениях:

Статья 4 изменена с 20 сентября 2024 г. - Федеральный закон от 23 марта 2024 г. N 50-ФЗ

См. предыдущую редакцию

Статья 4. Дилерская деятельность

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 4 настоящего Федерального закона

1. Дилерской деятельностью признаются:

1) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (за исключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар), от своего имени и за свой счет на организованных торгах;

2) совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени и за свой счет на регулярной основе не на организованных торгах с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, за исключением договоров, по которым обязанность исполнения (прекращения иным способом) обязательств, подлежащих исполнению стороной или сторонами таких договоров, наступает ранее третьего дня после дня их заключения.

2. Для целей настоящей статьи под совершением сделок и (или) заключением договоров, указанных в подпункте 2 пункта 1 настоящей статьи, на регулярной основе понимаются совершение указанных сделок и (или) заключение указанных договоров в среднем не реже пяти раз в квартал за последние четыре квартала, но не реже одного раза в месяц.

3. Не являются дилерской деятельностью совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в случаях, если совершение указанных сделок и (или) заключение указанных договоров осуществляются для целей исполнения обязанностей или реализации полномочий, предусмотренных настоящим Федеральным законом или иными федеральными законами.

4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.

Система ГАРАНТ
Информационно-правовое обеспечение ГАРАНТ включает широкий круг инструментов и полезных сервисов для специалистов различных областей.
Узнайте подробнее о наполнении профессиональных комплектов и стоимости информационного обеспечения.
Демо-доступ на 3 дня

Новости

Все новости
18 июля 2025 18:27
IT
Сервис с данными об учебе, работе, льготах будет доступен на госуслугах и в национальном мессенджере.
18 июля 2025 18:15
Общество
Такое требование будет актуально с сентября 2025 года.
18 июля 2025 18:01
Профессия
Советы также касаются процедур осмотра места происшествия и выемки вещественных доказательств.
18 июля 2025 17:30
Общество
Лимит на пункты приема ставок предлагают определять в зависимости от численности населения – не более одного на 100 тыс. человек.
18 июля 2025 16:54
Бюджетный учет
Эксперты обратили внимание на семь важных моментов – проведение инвентаризации, фиксацию признаков "неактива" и др.
18 июля 2025 16:07
Труд
Роструд в своих консультациях последовательно настаивает на таком подходе.
Все новости