Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (с изменениями и дополнениями) (не применяется)

В перечень лицензионных требований и условий, предъявляемых к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, включен пункт о наличии в штате лицензиата, осуществляющего брокерскую и (или) дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта, не менее 2-х специалистов, включая руководителя структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и (или) осуществление оценочной деятельности, соответствующих устанавливаемым ФКЦБ РФ квалификационным требованиям.

Расширяется перечень документов, подлежащих представлению в лицензирующий орган для получения лицензии. В указанный пакет документов включены: Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Эти документы подлежат согласованию с ФКЦБ РФ при принятии решения о выдаче лицензии, а также в случае внесения в них изменений и дополнений. Указанные документы подлежат разработке и представлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФКЦБ РФ до 1 июля 2003 г.

Также устанавливается ряд требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, оказывающим услуги финансового консультанта. В частности, определены требования, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг.

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 2003 г. N 03-11/пс "О внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг"

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 марта 2003 г.

Регистрационный N 4260

Настоящее постановление вступает в силу по истечении 10 дней со дня его официального опубликования

Текст постановления опубликован в "Российской газете" от 18 марта 2003 г., N 50, в региональном выпуске "Финансовой газеты", апрель 2003 г., N 14, в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 мая 2003 г. N 18

Согласно Указанию Банка России от 28 ноября 2014 г. N 3457-У настоящее постановление не применяется

В настоящий документ внесены изменения следующими документами:

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26 декабря 2003 г. N 03-54/пс

Изменения вступают в силу по истечении 15 дней после дня его официального опубликования названного постановления

Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 18 июня 2003 г. N 03-30/пс

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней со дня официального опубликования названного постановления