Приложение. Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

Приложение

 

Положение
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

С изменениями и дополнениями от:

17 ноября 2011 г., 24 апреля, 20 ноября 2012 г., 30 июля 2013 г.

ГАРАНТ:

Приказом ФСФР от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н установлено, что организаторы торговли (в том числе фондовые биржи) должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями названного приказа до 1 января 2012 г., с требованиями пунктов 6.5.2, 6.10, 6.14 и 7.8 настоящего Положения в редакции названного приказа - до 1 февраля 2012 г., а с требованиями пунктов 1.10, 1.11, 3.4.2, 3.4.3 и 3.4.9 настоящего Положения в редакции названного приказа - до 1 июня 2012 г.

Клиринговые организации, а также иные профессиональные участники рынка ценных бумаг должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 1.10, 1.11, 3.4.2, 3.4.3 и 3.4.9 настоящего Положения в редакции названного приказа до 1 июня 2012 г.

I. Общие положения

 

1.1. Настоящее Положение определяет требования к деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в Российской Федерации (далее - деятельность по организации торговли).

Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые биржи (далее - организаторы торговли).

К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами, применяются требования к деятельности организаторов торговли, если иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные требования, предусмотренные настоящим Положением.

1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации торговли и (или) лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.

ГАРАНТ:

См. Административный регламент по предоставлению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной услуги по лицензированию деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи, утвержденный приказом ФСФР России по финансовым рынкам от 25 января 2011 г. N 11-5/пз-н

1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также допуск к торгам биржевых облигаций и ценных бумаг иностранных эмитентов могут осуществлять только фондовые биржи.

Федеральная служба по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) вправе приостановить на срок до одного года осуществление фондовой биржей допуска биржевых облигаций к торгам в случае обнаружения неполноты информации, содержащейся в документах, на основании которых биржевые облигации были допущены фондовой биржей к торгам.

1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны устанавливать и обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той же категории.

1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна иметь совет директоров.

Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:

не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;

не являться должностными лицами другого общества, в котором любое из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета директоров по кадрам и вознаграждениям;

не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи;

не являться аффилированными лицами фондовой биржи, за исключением члена совета директоров фондовой биржи;

не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество (получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой биржи;

не являться представителями государства.

1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный орган управления.

1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи, рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и подготовка предложений по их совершенствованию.

1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и (или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.

1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений, отделов и т.п.) вместо биржевого совета (совет секции) биржа вправе создать совет для каждой секции.

Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное обсуждение проектов документов, предусмотренных в пункте 2.1 настоящего Положения, и дает рекомендации по данным вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 1.10 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.10. Совет директоров фондовой биржи (или иной уполномоченный орган, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) должен утвердить положение о биржевом совете (совете секции). Указанное положение должно содержать требования к членам биржевого совета (совета секции), определять его количественный состав и порядок принятия им решений.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 1.11 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.11. Биржевой совет (совет секции) формируется советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством) в установленном им порядке из числа кандидатов, предложенных участниками торгов и фондовой биржей, на срок, установленный советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством), который не может быть более двух лет. Не менее 75 процентов состава биржевого совета (совета секции) должны составлять представители участников торгов фондовой биржи (торговой (биржевой) секции).

В состав биржевого совета (совета секции) не могут входить лица, заключившие с фондовой биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг фондовой бирже. В биржевой совет (совет секции) не может входить более одного представителя одного юридического лица.

1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе присутствовать представитель, назначаемый приказом Федеральной службы.

1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.

Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение всего срока нахождения данных ценных бумаг в них, а также дает заключения о включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) вышеуказанным требованиям.

1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в соответствии с установленными им методиками. При этом методика расчета индекса должна содержать:

порядок расчета индекса;

значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса;

критерии, которым должны соответствовать ценные бумаги (отраслевая принадлежность эмитента, ликвидность и т.д.), для их включения в список ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс (далее - индексный список);

порядок определения цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список;

порядок определения количества ценных бумаг, учитываемых при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка;

порядок расчета доли стоимости ценных бумаг, определенной по каждой ценной бумаге из индексного списка в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс;

перечень обстоятельств, учитываемых при изменении показателей, используемых в расчете индекса и осуществляемых на основании субъективной (экспертной) оценки;

периодичность внесения изменений в показатели, используемые в расчете индекса, на основании субъективной (экспертной) оценки, а также даты внесения указанных изменений (далее - дата коррекции индекса);

источники информации, на основании которой рассчитывается индекс;

сроки расчета индекса и его раскрытия.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 1.14.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.14.1. Фондовый индекс, используемый в целях приостановления торгов должен соответствовать следующим требованиям:

расчет индекса осуществляется по ценным бумагам, объем сделок с которыми соответствует требованиям для их включения в котировальный список "Б";

расчет индекса осуществляется по ценным бумагам не менее 10 эмитентов, при условии включения указанных ценных бумаг в индексный список;

в список ценных бумаг для расчета индекса включены только акции или только акции и российские депозитарные расписки на акции или только облигации;

индекс рассчитывается как отношение суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список, определенной на текущее время, к суммарной стоимости ценных бумаг, включенных в индексный список на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса, умноженное на значение индекса на дату первого произведенного расчета индекса или иную дату, определенную в методике расчета индекса. В расчете индекса могут участвовать коэффициенты, предусмотренные методикой расчета индекса, информация о значениях которых раскрывается ежедневно;

стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, определяется исходя из цены каждой ценной бумаги, включенной в индексный список, и количества этих ценных бумаг;

определение цены каждой ценной бумаги осуществляется исходя из цен сделок с указанными ценными бумагами, совершенными на торгах организатора торговли, и (или) цен, установленных в заявках на покупку (заявках на продажу) ценных бумаг, объявленных на торгах организатора торговли в соответствии с правилами проведения торгов этого организатора торговли;

в случае, если в индексный список включены облигации, их цена определяется с учетом накопленного процентного (купонного) дохода;

количество ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс, определяется исходя из количества указанных ценных бумаг, находящихся в обращении;

индекс рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня.

1.14.2. В случае расчета индекса организатор торговли раскрывает методику его расчета (с внесенными в нее изменениями), а также информацию о значениях индекса, количестве ценных бумаг, учитываемом при расчете индекса по каждой ценной бумаге из индексного списка, и доле стоимости этих ценных бумаг, в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс. Методика и информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть доступна любому заинтересованному лицу за последние 2 года, а если индекс рассчитывается менее 2 лет, - за все время, в течение которого он рассчитывается.

1.14.3. Изменения в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, вносятся не чаще одного раза в квартал. При этом сообщение о таких изменениях раскрывается не позднее чем за две недели до их вступления в силу.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 1.14.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.14.4. Требования пункта 1.14.3 не применяются в случаях исключения ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к торгам (далее - Список), а также из котировальных списков, в случаях реорганизации или ликвидации эмитента ценных бумаг, размещения дополнительного выпуска ценных бумаг, аннулирования (погашения) ценных бумаг, в том числе в результате их конвертации, выкупа (приобретения) ценных бумаг их эмитентом, приостановки торгов ценными бумагами, а также в иных случаях, которые могут оказать существенное влияние на расчет индекса. В этих случаях сообщение об изменениях в индексный список, в методику расчета индекса, а также в показатели, используемые в расчете индекса на основании субъективной (экспертной) оценки, раскрывается не позднее даты вступления их в силу.

1.14.5. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу методики расчета индекса (индексов), за исключением методики расчета фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов, не позднее 5 дней с момента утверждения уполномоченным органом организатора торговли соответствующей методики (изменений указанной методики или ее отмены).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 1.15 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.15. Организатор торговли обязан в целях:

а) приостановления торгов в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.3 настоящего Положения, рассчитывать текущие цены ценных бумаг в соответствии с установленной им методикой их расчета.

Методика расчета текущих цен ценных бумаг устанавливается организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами 1.15.1 - 1.15.5 настоящего Положения;

б) расчета показателей, предусмотренных настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также в иных целях, предусмотренных настоящим Положением, определять цены закрытия ценных бумаг в соответствии с установленной им методикой их расчета.

Методика определения цен закрытия ценных бумаг устанавливается организатором торговли с учетом требований, предусмотренных пунктами 1.15.6 - 1.15.7 настоящего Положения.

1.15.1. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается не реже одного раза в минуту в течение торгового дня.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 1.15.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.15.2. Текущая цена ценной бумаги рассчитывается как средневзвешенная цена данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок, за исключением сделок, предусмотренных абзацем третьим настоящего пункта.

При этом для расчета текущей цены ценной бумаги могут использоваться цены, указанные в безадресных заявках на покупку или продажу соответствующей ценной бумаги, если лучшая цена, указанная в заявке на покупку (продажу) соответствующих ценных бумаг, выше (ниже) средневзвешенной цены данной ценной бумаги за предшествующие моменту расчета десять минут торгов по всем сделкам, совершенным на основании безадресных заявок, или последнего рассчитанного значения текущей цены ценной бумаги в случае отсутствия в течение последних десяти минут торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок.

При расчете текущей цены ценной бумаги не учитываются цены по сделкам, совершенным в режимах торговли, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, объявленных в данном режиме торговли.

1.15.3. В случае отсутствия в течение последней минуты торгов сделок, совершенных на основании безадресных заявок, а также заявок, удовлетворяющих условиям, предусмотренным пунктом 1.15.2 настоящего Положения, если методика расчета текущих цен ценных бумаг предусматривает их использование, текущая цена ценной бумаги принимается равной последней рассчитанной текущей цене данной ценной бумаги.

1.15.4. Расчет текущей цены ценной бумаги осуществляется организатором торговли по ценным бумагам, включенным в котировальный список "А", а также по ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг для расчета используемого для целей приостановления торгов фондового индекса.

1.15.5. В случае, если организатор торговли не рассчитывает фондовый индекс, отвечающий требованиям пункта 1.14 настоящего Положения, то он осуществляет расчет текущей цены по всем ценным бумагам, допущенным этим организатором торговли к торгам.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 1.15.6 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.15.6. Цена закрытия ценной бумаги определяется по состоянию на момент окончания основной торговой сессии один раз в течение торгового дня.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н раздел I дополнен пунктом 1.15.7

1.15.7. При определении цены закрытия ценной бумаги могут учитываться только сделки, совершенные на основании безадресных заявок.

При определении цены закрытия ценной бумаги не учитываются цены по сделкам, совершенным в режимах торговли, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, объявленных в данном режиме торговли.

1.16. Фондовая биржа обязана в порядке, предусмотренном Федеральной службой и внутренними документами фондовой биржи, осуществлять получение отчетов от брокеров, дилеров, управляющих, акционерных инвестиционных фондов, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов о сделках, совершенных ими не на торгах организаторов торговли (далее - внебиржевые сделки), и вести реестр внебиржевых сделок, отчеты по которым были ей представлены.

Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу внутренний документ, содержащий форму отчета о внебиржевых сделках и способы его представления брокерами, дилерами, управляющими, управляющими компаниями, а также порядок ведения фондовой биржей реестра внебиржевых сделок не позднее 10 дней с момента утверждения уполномоченным органом фондовой биржи соответствующего документа (изменений в него или его отмены).

1.17. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, обязана рассчитывать коэффициенты корреляции между изменениями цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом таких договоров, заключаемых на торгах этой фондовой биржи, и изменениями цены каждой ценной бумаги, допущенной к торгам этой фондовой биржи (значения индекса, являющегося базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых на торгах этой фондовой биржи) (далее - коэффициенты корреляции).

1.17.1. Коэффициент корреляции рассчитывается по следующей формуле:

 

,

 

где:

- i-ая величина изменения цены ценной бумаги, допущенной к торгам на фондовой бирже (значения индекса, который является базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых фондовой биржей), из сгруппированных в хронологической последовательности величин изменения цены этой ценной бумаги (значения этого индекса);

- i-ая величина изменения цены ценной бумаги (значения индекса), являющейся базовым активом договора, являющегося производным финансовым инструментом, из сгруппированных в хронологической последовательности величин изменения цены этой ценной бумаги (значения этого индекса).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 1.17.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.17.2. Изменение цены ценной бумаги определяется как отношение цены закрытия этой ценной бумаги к ее предыдущей цене закрытия.

1.17.3. Величина изменения значения индекса определяется как отношение последнего значения индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии соответствующего торгового дня, к последнему значению индекса, рассчитанному в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня.

1.17.4. Для расчета коэффициента корреляции используются 30 величин изменений цен ценной бумаги (значений индекса), являющейся базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых на фондовой бирже, и 30 величин изменений цен ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, рассчитанных за текущий и предыдущие торговые дни и сгруппированных в хронологической последовательности до текущего торгового дня.

1.17.5. Величина изменения цены ценной бумаги (значения индекса), являющейся базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых на данной фондовой бирже, и величина изменения цены ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, включаются в расчет коэффициента корреляции при условии, что указанные величины рассчитаны по одним и тем же торговым дням.

1.17.6. Коэффициент корреляции рассчитывается не более чем за 45 торговых дней.

1.18. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, рассчитываемые на основании совокупности цен на ценные бумаги, обязана рассчитывать:

коэффициенты зависимости изменений цены каждой ценной бумаги, допущенной к торгам фондовой биржи, от изменений цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых на фондовой бирже;

коэффициенты зависимости изменений значения каждого индекса, являющегося базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых на фондовой бирже, от изменений цены каждой ценной бумаги (значения каждого индекса), являющейся базовым активом договоров, являющихся производными финансовыми инструментами и заключаемых на фондовой бирже.

Коэффициенты, предусмотренные настоящим пунктом, для целей настоящего Положения далее именуются коэффициентами "бета".

1.19. Коэффициент "бета" рассчитывается по следующей формуле:

 

,

 

где и - величины, определяемые в соответствии с пунктом 1.17.1 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 1.20 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1.20. Коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета" рассчитываются каждый торговый день по окончании основной торговой сессии.

Если в течение торгового дня осуществляемые на основании безадресных заявок торги ценными бумагами, по которым рассчитывается величина изменения цен, не проводились, коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета" по изменениям цен указанных ценных бумаг не рассчитываются.

Если в течение торгового дня осуществляемые на основании безадресных заявок торги ценными бумагами, на основании которых фондовой биржей рассчитываются индексы, не проводились, коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета" по изменениям значений таких индексов не рассчитываются.

 

II. Регистрируемые документы организатора торговли

 

2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной службе документ (документы), содержащий(е) следующую информацию:

2.1.1. Правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех категорий участников торгов, требования к участникам торгов, порядок допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах, порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов, а также меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при нарушении ими правил, установленных организатором торговли.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 2.1.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.1.2. Правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж, оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, указанные правила должны содержать требования к порядку включения (исключения) ценных бумаг в Список (из Списка), в том числе в котировальные списки (из котировальных списков) и (или) правила допуска биржевых облигаций к торгам).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 2.1.3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2.1.3. Правила проведения торгов, включающие:

правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов, виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления участникам торгов);

особенности проведения торгов ценной бумагой в первый день ее обращения через организатора торговли (в том числе порядок определения расчетной цены для целей определения отклонений цен, порядок определения предельных отклонений цен заявок по отношению к расчетной цене);

правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров объявленных заявок и совершенных сделок;

порядок исполнения сделок;

правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, включая порядок проведения проверок сделок, в том числе договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствуют установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям (далее - нестандартные сделки (заявки));

расписание предоставления услуг организатором торговли, в том числе время торгового дня, а в случае, если торговый день состоит из основной и дополнительной торговой сессии, - время проведения основной и дополнительной торговой сессии;

порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая основания и порядок принятия решений об их приостановлении и возобновлении, методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов (при наличии).

2.1.4. Регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные пункты.

 

III. Допуск к участию в торгах

 

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 3.1 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам торгов.

Участниками торгов у организатора торговли могут быть только брокеры, дилеры, управляющие, лица, осуществляющие функции центрального контрагента, и Центральный банк Российской Федерации. При этом участием в торгах у организатора торговли не признается заключение клиринговой организацией на торгах у организатора торговли договоров, если соответствующие договоры заключаются клиринговой организацией согласно правилам осуществления клиринговой деятельности в целях создания условий для исполнения участниками торгов обязательств по таким договорам. Иные лица могут совершать операции через организатора торговли исключительно при посредничестве брокеров, являющихся участниками торгов у организатора торговли.

Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и управляющие, являющиеся членами такой биржи.

Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.3.6 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях:

непредставления в предусмотренный пунктом 5.3.6 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.

3.2. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 3.2

3.3. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 3.3

3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию) участников торгов, клиентов участников торгов и клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов. При регистрации (аккредитации) организатор торговли присваивает указанным лицам коды на основании данных, полученных от участников торгов и/или клиринговой организации, и информирует об этом участников торгов. Каждому участнику торгов, клиенту участника торгов и клиенту брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов может быть присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.

3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 3.4.2 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4.2. Код клиента участника торгов, клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов, включает:

ИНН, если такой клиент является юридическим лицом (в случае его наличия), или

номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - общегражданский паспорт), если клиент является физическим лицом (за исключением лиц, не достигших возраста, с которого выдается общегражданский паспорт), или

номер и серию документа, подтверждающего факт государственной регистрации рождения (свидетельство о рождении), если клиент является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт.

Если клиент участника торгов является лицом, не достигшим возраста, с которого выдается общегражданский паспорт, недееспособным или ограниченно дееспособным физическим лицом, код такого клиента также включает номер и серию общегражданского паспорта лица, являющегося законным представителем такого клиента.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 3.4.3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4.3. В случае, если участником торгов или клиентом участника торгов является управляющий, указанному участнику торгов (клиенту участника торгов) присваиваются коды по количеству его клиентов (учредителей доверительного управления), в интересах которых он собирается совершать сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента участника торгов) дополнительно должен содержать код клиента управляющего, а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код присвоен участнику торгов (клиенту участника торгов), являющемуся управляющим. Код клиента управляющего присваивается участником торгов самостоятельно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.

Код клиента управляющего включает в себя информацию, предусмотренную абзацами вторым - пятым пункта 3.4.2 настоящего Положения, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 3.4.4 - 3.4.6 настоящего Положения.

3.4.4. В случае, если учредителями доверительного управления являются учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители общего фонда банковского управления, в качестве клиента управляющего регистрируется паевой инвестиционный фонд или общий фонд банковского управления с присвоением единого кода учредителя управления - кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления. При этом отдельная регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом или учредителей общего фонда банковского управления не производится.

В указанном случае участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода управляющего, кода паевого инвестиционного фонда или общего фонда банковского управления, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен паевому инвестиционному фонду или общему фонду банковского управления.

3.4.5. В случае, если учредителем доверительного управления является Пенсионный фонд Российской Федерации, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, Пенсионному фонду Российской Федерации присваиваются коды по количеству инвестиционных портфелей, сформированных за счет указанных средств.

В этом случае участник торгов самостоятельно присваивает Пенсионному фонду Российской Федерации код, состоящий из кода участника торгов, кода Пенсионного фонда Российской Федерации, признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен Пенсионному фонду Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.

3.4.6. В случае, если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.

Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.

3.4.7. В случае, если клиентом участника торгов является брокер или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пунктов 3.4.2, 3.4.8 настоящего Положения.

3.4.8. В случае, если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющее ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 3.4.9 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли информацию о себе и своих клиентах, клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами указанного участника торгов, предусмотренную пунктами 3.4.1 - 3.4.8 настоящего Положения.

Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.

В случае совершения участниками торгов за счет клиентов (в том числе за счет клиентов брокера, являющегося клиентом участников торгов) сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", участники торгов, а также брокеры, являющиеся клиентами участников торгов, обязаны ознакомить таких клиентов с декларацией о рисках по форме, утвержденной уполномоченным органом фондовой биржи. Факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента. Указанная декларация о рисках может быть использована для совершения двух и более сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список "И", если договором участника торгов с клиентом (договором брокера, являющегося клиентом участника торгов, со своим клиентом) прямо предусмотрена возможность заключения для клиента сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И".

В случае, если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", совершаются в интересах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной декларации, учредителем управления, в интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги.

Организатор торговли не вправе требовать от участника торгов какую-либо иную информацию о его клиентах и клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами участника торгов.

3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения.

3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям лиц, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 3.4.12 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об участниках торгов, клиентах участников торгов, клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов, предусмотренную пунктами 3.4.1 - 3.4.8 настоящего Положения, от клиринговой организации, через которую осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора торговли.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 3.5 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и реестр клиентов участников торгов.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 3.6 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.6. Реестр участников торгов должен содержать следующие сведения:

полное наименование участника торгов;

код участника торгов, присвоенный организатором торговли;

место нахождения, номер телефона и факса, адрес электронной почты участника торгов;

ИНН участника торгов;

сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;

дату регистрации (аккредитации) участника торгов;

фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер квалификационного аттестата, а также присвоенную квалификацию;

Абзац девятый исключен;

Информация об изменениях:

См. текст абзаца девятого пункта 3.6

сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении участника торгов.

3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать код (коды) участника торгов, включая код (коды) каждого клиента участника торгов и клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов.

 

IV. Допуск ценных бумаг к торгам

 

Утратила силу.

Информация об изменениях:

См. текст главы IV

 

V. Порядок проведения торгов

 

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 5.1 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и документами, утвержденными организатором торговли.

Время проведения торгов устанавливается организатором торговли самостоятельно. При этом правилами проведения торгов должно быть определено время проведения торгов в рамках основной торговой сессии.

Организатор торговли вправе также проводить торги на дополнительных торговых сессиях. При этом организатор торговли не вправе проводить в рамках дополнительной торговой сессии торги ценными бумагами на условиях исполнения обязательств по заключаемым сделкам в текущий день, если соответствующая дополнительная торговая сессия проводится позже основной торговой сессии текущего дня.

Организатор торговли вправе проводить торги в любой день, в том числе являющийся выходным или праздничным днем. В случае проведения торгов в выходной или праздничный день организатор торговли обязан не позднее чем за 3 месяца до соответствующего торгового дня представить в Федеральную службу уведомление о проведении торгов в выходной или праздничный день, а также раскрыть информацию об этом на своем сайте в сети Интернет.

Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее 3 календарных дней подряд, в которые торги данным организатором торговли не проводятся.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 5.2 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.2. Организатор торговли обязан предоставить каждому из участников торгов реестр сделок, заключенных участником торгов через организатора торговли в течение основной торговой сессии текущего дня и дополнительной торговой сессии предыдущего дня, в течение одного часа с момента окончания основной торговой сессии текущего дня. При этом отчет по сделкам, совершенным в течение дополнительной торговой сессии, проводимой позже основной торговой сессии текущего дня, участник торгов направляет клиенту, по поручению которого совершена сделка, не позднее окончания дня, в который участник торгов направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение основной торговой сессии торгового дня, следующего за днем проведения соответствующей дополнительной торговой сессии.

5.3. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:

5.3.1. Сделки на торгах могут совершаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией. Все иные заявки признаются адресными.

Сделки на торгах могут совершаться на основании заявок, цена по которым не может быть изменена, или заявок, цена по которым может быть изменена.

Организаторы торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.

5.3.2. Определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией.

5.3.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным участникам торгов.

5.3.4. В течение первого дня обращения ценной бумаги на торгах организатора торговли не допускается регистрация заявок (кроме заявок на совершение сделок РЕПО), цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги.

5.3.5. Заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица), не являются основанием для совершения сделки (кросс- сделки) либо, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, такие заявки также не являются основанием для заключения сделок с клиринговой организацией.

5.3.6. Если расчет по совершенной через организатора торговли сделке осуществляется не через клиринговую организацию, участник торгов, подавший заявку, обязан представить организатору торговли отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки, в течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н раздел V дополнен пунктом 5.3.7

5.3.7. В случае размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли участники торгов могут подавать заявки до даты начала размещения соответствующих ценных бумаг при условии совершения сделок на основании поданных заявок не ранее даты начала размещения ценных бумаг.

5.4. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.

5.5. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать следующие сведения:

идентификационный номер заявки;

код участника торгов, подавшего заявку, включая код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка, и код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) брокера (управляющего), являющегося клиентом (являющихся клиентами) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка;

указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;

вид заявки, в том числе адресная или безадресная заявка, заявка, цена по которой не может быть изменена, или заявка, цена по которой может быть изменена;

условия заявки, в том числе количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка (количество ценных бумаг, в отношении которых подана заявка для каждого клиента, если заявка подана по поручению или в интересах нескольких клиентов);

дата и время регистрации заявки;

дата и время исполнения (отзыва) заявки;

результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).

5.6. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли, должен содержать следующие сведения:

стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий (типов), серий ценных бумаг);

идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка;

идентификационный номер сделки;

дату и время регистрации сделки;

указание на то, что сделка совершена на основании заявки, поданной во исполнение обязательств маркет-мейкера, если сделка совершена на основании такой заявки;

коды участников торгов, совершивших сделку (в случае заключения сделки в соответствии с правилами проведения торгов с клиринговой организацией - код участника торгов, совершившего сделку, и указание на то, что сделка заключена с клиринговой организацией), включая коды клиентов участников торгов, по поручению или в интересах которых совершена сделка, и коды клиентов брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов, по поручению или в интересах которых совершена сделка;

наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип), серию ценной бумаги, являющейся предметом сделки;

номинальная стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется);

цена одной ценной бумаги;

количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов;

сумма сделки.

5.7. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте 5.4 настоящего Положения реестры иные сведения, помимо предусмотренных настоящим Положением.

5.8. Организатор торговли обязан прекратить или приостановить торги в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Если иное не предусмотрено настоящим Положением, требования о прекращении или приостановлении торгов распространяются на основную и дополнительную торговые сессии, а также на оказание организатором торговли услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, вне торгового дня.

5.8.1. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями при превышении или снижении на 15% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня.

5.8.2. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями при превышении или снижении на 25% значения фондового индекса в течение десяти минут подряд в ходе данной торговой сессии по сравнению с последним значением указанного индекса, рассчитанного в течение основной торговой сессии предыдущего торгового дня.

5.8.3. Организатор торговли обязан приостановить осуществляемые на основании безадресных заявок торги акциями определенного выпуска, при превышении или снижении на 20% в течение десяти минут подряд текущих цен акции, рассчитанных в течение данной торговой сессии, от цены закрытия акции предыдущего торгового дня.

5.8.4. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5.8.4

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 5.8.5 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8.5. Организатор торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 - 5.8.3 настоящего Положения, обязан приостановить торги в течение пяти минут с момента наступления соответствующего события.

Организатор торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 и 5.8.3 настоящего Положения, приостанавливает торги не менее чем на 30 минут. Приостановка торгов в указанных случаях не осуществляется после 17 часов местного времени.

Организатор торговли в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.2 настоящего Положения, приостанавливает торги до истечения текущего торгового дня, если иной срок не предусмотрен решением Федеральной службы.

Организатор торговли вправе в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 - 5.8.3 настоящего Положения, с момента наступления соответствующего события осуществлять в установленном правилами проведения торгов порядке торги путем периодического проведения аукциона, по результатам которого сделки заключаются по определенной организатором торговли цене (ценам) (дискретный аукцион). При этом правилами проведения торгов должны быть определены:

период времени, в течение которого могут быть поданы заявки для участия в дискретном аукционе;

минимальное количество участников торгов, подавших заявки для участия в дискретном аукционе, необходимое для проведения аукциона;

минимальное совокупное количество ценных бумаг в заявках на покупку и в заявках на продажу, поданных для участия в дискретном аукционе, необходимое для проведения аукциона;

порядок определения цены (цен), по которой (которым) совершаются сделки в ходе дискретного аукциона;

основания для принятия организатором торговли решения о возобновлении торгов в иных режимах торговли.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 5.8.6 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8.6. Требования, предусмотренные пунктом 5.8.2 настоящего Положения, не применяются в течение первых 10 минут после возобновления торгов в случае их приостановления по основаниям, предусмотренным пунктом 5.8.1 настоящего Положения.

В случае приостановки торгов в порядке, предусмотренном пунктом 5.8.1 настоящего Положения, последующая приостановка торгов в течение торгового дня осуществляется только в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.2 настоящего Положения. При этом в случае приостановки торгов в порядке, предусмотренном пунктом 5.8.1 настоящего Положения, последующая приостановка торгов акцией определенного вида в течение этого же торгового дня в случаях, предусмотренных пунктом 5.8.3 настоящего Положения, не осуществляется.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 5.8.7 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8.7. Фондовая биржа в случаях, предусмотренных в пункте 5.8.3 настоящего Положения, вправе приостановить торги либо осуществлять торги путем проведения дискретного аукциона по группе ценных бумаг.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 5.8.8 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8.8. В случае, если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в иных режимах торговли, помимо торгов, осуществляемых на основании безадресных заявок, организатор торговли вправе приостановить торги в иных режимах торговли в случаях, предусмотренных пунктами 5.8.1 - 5.8.3 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 5.8.9 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8.9. Организатор торговли вправе в порядке, предусмотренном правилами организатора торговли, приостановить торги по ценной бумаге в случаях выявления оснований для исключения ценных бумаг из котировального списка и (или) делистинга, предусмотренных в пунктах 4.16 - 4.22, 4.28.2 настоящего Положения.

Организатор торговли обязан приостановить торги ценными бумагами эмитента не позднее торгового дня, следующего за днем опубликования эмитентом одного из следующих сообщений:

о направлении заявления о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц записи о реорганизации (если в результате внесения соответствующей записи ценные бумаги, допущенные к торгам организатора торговли, будут аннулированы) и (или) прекращении деятельности (ликвидации) эмитента;

о государственной регистрации решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, на основании которого ценные бумаги эмитента, допущенные к торгам, подлежат конвертации (за исключением конвертации ценных бумаг в связи с реорганизацией эмитента).

Организатор торговли обязан приостановить торги ценными бумагами эмитента не позднее торгового дня, следующего за днем получения от депозитария, осуществляющего расчеты по результатам клиринга обязательств, возникающих из сделок, заключенных на торгах данного организатора торговли (расчетного депозитария), уведомления о приостановлении (блокировании) операций с соответствующими ценными бумагами эмитента.

5.8.10. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5.8.10

5.8.11. Фондовая биржа обязана приостановить размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, по решению Федеральной службы или по решению фондовой биржи до устранения нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг при обнаружении следующих нарушений:

нарушения эмитентом в ходе эмиссии биржевых облигаций требований законодательства Российской Федерации;

обнаружения в документах, на основании которых биржевые облигации в процессе их размещения были допущены к торгам на фондовой бирже, недостоверной информации.

5.8.12. Фондовая биржа вправе приостановить торги по ценным бумагам эмитента на один час с момента раскрытия эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием) в течение торгового дня существенной информации, которая может оказать существенное влияние на ход торгов.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 5.8.13 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.8.13. Организатор торговли обязан прекратить торги по ценным бумагам после их делистинга.

5.8.14. Организатор торговли обязан приостановить торги по российским депозитарным распискам:

в случае дробления российских депозитарных расписок - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты дробления;

в случае дробления или консолидации представляемых ценных бумаг - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты консолидации или дробления представляемых ценных бумаг, соответственно;

в случае изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами в соответствии с иностранным правом, - не позднее чем за три рабочих дня до предполагаемой даты изменения объема и (или) порядка осуществления прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 5.9 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.9. Порядок, установленный пунктом 5.8 настоящего Положения, действует, если иное не предусмотрено решением Федеральной службы.

Организатор торговли может предусмотреть дополнительные основания приостановления торгов, в том числе установить порядок приостановления торгов по облигациям, инвестиционным паям, российским депозитарным распискам и иным финансовым инструментам, которые допущены к торгам у организатора торговли.

5.10. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5.10

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 5.11 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.11. В случае приостановки организатором торговли торгов, осуществляемых на основании безадресных заявок, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.8.1 - 5.8.3 настоящего Положения, Федеральная служба вправе принять решение о приостановке торгов в иных режимах торговли, осуществляемых у организатора торговли.

5.12. В случае приостановки фондовой биржей размещения биржевых облигаций по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.8 настоящего Положения, возобновление размещения биржевых облигаций осуществляется по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.

После возобновления размещения биржевых облигаций срок размещения биржевых облигаций может быть продлен на период приостановления их размещения по решению Федеральной службы, приостановившей размещение, а в случае приостановления размещения биржевых облигаций фондовой биржей - по решению этой фондовой биржи.

5.13. В случае приостановки организатором торговли торгов по российским депозитарным распискам по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.11 настоящего Положения, возобновление торгов осуществляется по решению организатора торговли после вступления в силу зарегистрированных изменений в решение о выпуске российских депозитарных расписок, обусловленных указанными случаями.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 5.14 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.14. В случаях, предусмотренных в пункте 5.8 настоящего Положения, организатор торговли обязан незамедлительно после приостановления торгов, а в случае приостановления торгов в течение дополнительной торговой сессии - не позднее 10 часов по московскому времени следующего торгового дня представить в Федеральную службу посредством электронной связи сообщение о факте приостановления торгов, включающее:

информацию об основаниях приостановления торгов;

меры, которые предполагается принять в связи с возникшей ситуацией;

предложения по порядку и срокам возобновления торгов.

В указанных случаях организатор торговли обязан также не позднее рабочего дня, следующего за днем приостановления торгов, представить в Федеральную службу справку обо всех случаях приостановления торгов в течение соответствующего торгового дня, включающую в себя сведения, указанные в сообщениях о факте приостановления торгов.

В случае приостановления торгов по основаниям, предусмотренным в пункте 5.8.3 настоящего Положения, указанная справка должна также включать:

сведения обо всех рассчитанных в течение соответствующего торгового дня текущих ценах ценных бумаг, торги по которым были приостановлены;

причины изменения цены ценной бумаги и их анализ;

выписку из реестра сделок, совершенных на торгах у организатора торговли за последние два торговых дня, по ценным бумагам, торги по которым были приостановлены.

5.15. В случае возобновления размещения биржевых облигаций фондовой биржей в порядке, предусмотренном пунктом 5.12 настоящего Положения, фондовая биржа уведомляет Федеральную службу о факте возобновления размещения биржевых облигаций. Указанное уведомление должно быть получено Федеральной службой не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения фондовой биржей.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 5.16 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5.16. Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг за торговый день учитываются рыночные сделки, заключенные на торгах организатора торговли в течение основной торговой сессии. При этом рыночными сделками считаются сделки, совершенные путем проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, установленных организатором торговли, а также иные сделки, совершенные на торгах организатора торговли и отвечающие на момент регистрации их организатором торговли одновременно следующим требованиям:

сделка совершена на основании хотя бы одной безадресной заявки с ценой, которая не может быть изменена;

цена одной ценной бумаги по сделке не ниже лучшей (наибольшей) цены на покупку по безадресным заявкам и не выше лучшей (наименьшей) цены на продажу по безадресным заявкам;

разница между лучшей (наибольшей) ценой на покупку по безадресным заявкам и лучшей (наименьшей) ценой на продажу по безадресным заявкам на эту бумагу составляет для обыкновенных акций не более 10% от лучшей цены предложения на покупку, для привилегированных акций - не более 15% от лучшей цены предложения на покупку, для облигаций - не более максимального спрэда, рассчитываемого в порядке, предусмотренном в пункте 5.17 настоящего Положения;

существует не менее 5 безадресных заявок на покупку и не менее 5 безадресных заявок на продажу этой ценной бумаги, цены которых отличаются не более чем на 5% от лучших цен предложений, соответственно, на покупку и на продажу.

Для расчета рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг могут учитываться также сделки, совершенные при проведении аукционных торгов в течение основной торговой сессии с использованием адресных заявок в следующих случаях:

при подаче адресной заявки на покупку ценных бумаг, размещаемых через организатора торговли, или

при подаче адресной заявки на продажу ценных бумаг, выкупаемых через организатора торговли.

В указанных случаях участник (участники) торгов, которому(ым) адресуются заявки, должен(ны) быть объявлен(ы) в проспекте ценных бумаг.

При этом для расчета рыночной цены, текущей цены и признаваемой котировки ценных бумаг не учитываются сделки РЕПО, а также сделки, совершенные в режимах торговли, в которых участникам торгов предоставляется доступ к информации только о собственных заявках, объявленных в данном режиме торговли.

5.17. Максимальный спрэд, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигации, рассчитывается по следующей формуле:

 

0,25 + М/К,

 

где:

М - количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;

К - показатель, который принимается равным следующим значениям:

100 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список "А" первого уровня;

75 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список "А" второго уровня;

50 - для расчета спрэда, предусмотренного в пункте 4.18.2 настоящего Положения, по ценным бумагам, включенным в котировальный список "Б", и пункте 5.16 настоящего Положения.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н Глава V дополнена пунктом 5.18

5.18. Средневзвешенная цена одной ценной бумаги за установленный период времени определяется как результат от деления суммы произведений цен каждой из сделок на количество ценных бумаг в соответствующей сделке, заключенной в данный период времени с указанной ценной бумагой (за исключением договоров РЕПО) на сумму количества ценных бумаг в указанных сделках за тот же период времени.

 

VI. Осуществление контроля и мониторинга организаторами торговли

 

6.1. Инструкция о внутреннем контроле организатора торговли должна предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения организатора торговли с Федеральной службой.

6.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:

спрэд двусторонней котировки;

объем двусторонней котировки;

максимальный объем сделок, заключенных на основании двусторонних котировок, по достижении которого маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию двусторонних котировок или обязан принять обязательства по выставлению только заявок на покупку или только заявок на продажу;

период времени, в течение которого маркет-мейкер имеет право не подавать заявки в рамках исполнения своих обязательств.

Организатор торговли обязан не реже одного раза в год осуществлять проверку деятельности маркет-мейкера по всем совершенным им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с выполнением обязательств маркет-мейкера.

6.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и контроль за соответствием ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке.

6.3.1. Мониторинг и контроль за соответствие ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, должны быть возложены на отдел по листингу фондовой биржи.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 6.3.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами требований, предусмотренных в приложениях N 1 - 4 к настоящему Положению, осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой бирже информации и документов, а также на основе сообщений в средствах массовой информации и другой информации, поступившей фондовой бирже.

6.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления мониторинга и контроля за соответствие ценной бумаги и ее эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой биржей для включения и нахождения ценной бумаги в соответствующем котировальном списке, в том числе порядок и сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и документов.

Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.

6.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов торговли, а также участниками торгов.

6.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение (назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).

Целью мониторинга является выявление нестандартных сделок (заявок).

6.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся организатором торговли по критериям нестандартных сделок, предусмотренным в пункте 6.5.1 настоящего Положения, сочетаниям критериев с учетом установленных параметров. Сочетание критериев и их параметры определяются организатором торговли.

Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет манипулирования рынком, а также на предмет нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта интересов или на предмет неправомерного использования инсайдерской информации.

6.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем Положении и иных нормативных правовых актах федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

6.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и совершаемых сделок должна технически обеспечивать:

6.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:

отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущего торгового дня на установленную величину;

отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на установленную величину;

отклонение цены сделки от текущей цены на установленную величину;

отклонение фондового индекса на установленную величину;

совершение участником торгов в своих интересах либо в интересах одного и того же клиента ряда сделок, ведущих к изменению цены в одном направлении;

совершение между участниками торгов сделок, в которых эти участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями (взаимные сделки);

неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов, выставляемых им в своих интересах либо в интересах или по поручению одного и того же лица;

превышение доли сделок, совершенных участником торгов, от общего объема торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию установленной величины;

отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной бумаге за соответствующую торговую сессию, от среднего значения такой суммы сделок, совершаемых этим участником торгов соответственно, за основную или дополнительную торговую сессию, на установленную величину;

изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период на установленную величину;

количество поданных участником торгов заявок и совершенных им сделок за установленный период времени;

совершение участником торгов за установленный период времени сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же ценными бумагами в интересах клиентов.

В случае, если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях или в разных режимах торговли, то в целях ведения мониторинга и контроля определение значений цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником торгов сделок в этом объеме осуществляются организатором торговли раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торговли).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 6.5.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.5.2. Непрерывное поступление в режиме реального времени на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, информации о ходе торгов, в том числе о заявках, поданных участниками торгов на заключение сделок, и сделках, заключенных на торгах организатора торговли.

Дополнительно на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе, не позднее 12 часов местного времени следующего торгового дня в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt должна быть представлена следующая информация:

информация о поданных заявках, содержащая идентификационный номер заявки, код участника торгов, код клиента участника торгов, в интересах которого была подана заявка, вид заявки, условия заявки, дата и время регистрации заявки, дата и время исполнения (отзыва) заявки, результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.);

информация о заключенных сделках, содержащая идентификационные номера заявок, на основании которых совершена сделка, идентификационный номер сделки, дата и время регистрации сделки, код участников торгов, совершивших сделку, код клиента участника торгов, по поручению которого совершена сделка, наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категория (тип), серия ценной бумаги, являющейся предметом сделки, номинальная стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется), цена одной ценной бумаги, количество ценных бумаг, в том числе количество ценных бумаг для каждого клиента, если сделка совершена по поручению или в интересах нескольких клиентов, сумма сделки;

информация об итогах торгов ценными бумагами за торговый день (раздельно по рыночным и адресным сделкам (за исключением договоров РЕПО) по каждой ценной бумаге), содержащая информацию, предусмотренную абзацами вторым и третьим пункта 7.7 настоящего Положения, ИНН эмитента/управляющей компании (если имеется), международный идентификационный код (ISIN), присвоенный ценным бумагам (если имеется), индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (если имеется), индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций (если имеется), государственный регистрационный номер правил доверительного управления (если имеется);

информация об итогах торгов производными финансовыми инструментами по каждой спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в разрезе сроков исполнения обязательств по ним, а также цен исполнения (для опционных договоров), содержащая информацию, предусмотренную абзацем вторым пункта 7.7 настоящего Положения, количество единиц базового актива договора, являющегося производным финансовым инструментом, объем открытых позиций в количестве договоров, размер начальной маржи;

информация о рассчитанных не реже одного раза в минуту значениях фондового индекса, используемого в целях приостановления торгов, за торговый день.

6.5.3. Возможность передачи организаторам торговли информации о принятых Федеральной службой решениях в отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг, допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их управляющих компаний, ипотечных сертификатов участия и управляющих ипотечным покрытием) через установленный в Федеральной службе удаленный терминал.

6.6. Параметры критериев, предусмотренных в пункте 6.5.1 настоящего Положения, устанавливаются в зависимости от:

периода торгового дня;

статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего уровня).

Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.

6.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев, при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.

6.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в установленные организатором торговли сроки.

6.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам, установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предоставлять организатору торговли следующие сведения и документы:

сведения в объеме, предусмотренном разделами 1 - 4 отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг", установленной Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденным совместным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Министерства финансов Российской Федерации от 11.12.2001 N 33/109н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.12.2001, регистрационный N 3125), - ежеквартально в сроки, установленные для представления указанной отчетности;

ежемесячно - расчет размера собственных средств (капитала) по форме, установленной Федеральной службой (Банком России);

ежеквартально - установленную законодательством Российской Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;

документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный организатором торговли срок;

заверенные в установленном порядке копии документов, подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на подписание от его имени любых документов, а также документы, подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;

иные документы и сведения, установленные правилами организатора торговли.

6.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг требованиям предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:

абзац второй исключен;

Информация об изменениях:

См. текст абзаца второго пункта 6.8.2

документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок), - в установленный фондовой биржей срок;

иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой биржей и эмитентом.

6.9. Организатор торговли обязан:

выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);

проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком;

проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения внутренних документов организатора торговли;

контролировать соблюдение участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 6.10 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную службу:

ежедневно - сведения о всех выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках);

ежедневно - сведения о нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов;

не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной сделки - отчет о результатах проверки;

в тот же день - сведения о приостановлении или прекращении допуска участника к торгам. Указанные сведения представляются посредством электронной связи, а по требованию Федеральной службы - в документарном виде. При этом сведения о выявленных в ходе дополнительной торговой сессии нестандартных сделках (заявках) и нарушениях участниками торгов установленных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг показателей и нормативов, а также сведения о приостановлении или прекращении в ходе дополнительной торговой сессии допуска участника к торгам представляются в Федеральную службу не позднее 10 часов по московскому времени следующего рабочего дня;

ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения о ценных бумагах, допущенных к обращению через организатора торговли на последний рабочий день квартала, исключенных из Списка в течение соответствующего квартала, с указанием информации, предусмотренной абзацами вторым - пятым, седьмым - десятым и четырнадцатым пункта 4.3 настоящего Положения, даты допуска ценной бумаги к торгам, даты включения в котировальный список и исключения из него (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), даты и основания исключения ценной бумаги из котировального списка или Списка (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), дат принятия и вступления в силу решения, а также основания введения ограничения на режимы торговли, в которых осуществляются торги соответствующими ценными бумагами (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия), капитализации (для акций) на последний рабочий день, в который проводились торги соответствующими ценными бумагами;

ежеквартально не позднее 5 рабочих дней с даты окончания квартала - сведения об участниках торгов с указанием полного наименования и ИНН участника торгов, даты допуска участника торгов к торгам ценными бумагами через организатора торговли, даты допуска участника торгов к заключению через организатора торговли договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, даты и основания приостановления (прекращения) и/или возобновления допуска к участию в торгах (если в течение соответствующего квартала осуществлялись данные действия).

6.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки) выявляется, что полномочий организатора торговли для установления правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему оказывается противодействие в проведении проверки, организатор торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке (заявке) в Федеральную службу.

6.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку (заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию) организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим заявку.

Организатор торговли извещает Федеральную службу о принятых мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня после принятия решения.

6.13. Организатор торговли обязан осуществлять мониторинг и контроль за выполнением участниками торгов обязанности о предоставлении отчета об исполнении сделок, предусмотренной пунктом 5.3.6 настоящего Положения.

В случае непредоставления участником торгов отчета об исполнении сделки организатор торговли обязан начать проверку соответствующего участника торгов не позднее следующего дня, в течение которого должен был быть представлен отчет об исполнении сделки.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 6.14 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.14. Сведения о выявленных в ходе торгового дня нестандартных сделках (заявках) и отчеты о результатах проверки нестандартных сделок (заявок) представляются в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет. При этом указанная информация составляется с использованием программы, размещенной на сайте Федеральной службы в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе, и на дату представления в Федеральную службу соответствует последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы.

Сведения, предусмотренные в абзацах шестом и седьмом пункта 6.10 настоящего Положения, представляются в электронно-цифровой форме в виде файла (файлов) в текстовом формате с разделителем "табуляция" и расширением *.txt на удаленный терминал, устанавливаемый в Федеральной службе.

 

VII. Раскрытие и предоставление информации организатором торговли

 

7.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором торговли в соответствии с настоящим Положением. Если переход на страницу сайта в сети Интернет, на которой публикуется информация, предусмотренная настоящим Положением, осуществляется путем использования изображений или текста, устанавливающих связь с этой страницей (гиперссылка), указанные изображение и текст должны однозначным образом свидетельствовать о содержании (виде, характере) соответствующей информации, опубликованной на указанной странице.

Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на одном сайте в сети Интернет.

Организатор торговли обязан обеспечить свободный круглосуточный доступ к информации, которую организатор торговли обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений.

В случае закрытия доступа в сети Интернет к информации, которая должна быть доступна в соответствии с настоящим Положением, на сайте организатора торговли должна быть раскрыта информация о причинах закрытия доступа к указанной информации и сроках его возобновления.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 7.2 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.2. Организатор торговли раскрывает на своем сайте в сети Интернет следующие сведения и документы:

устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия в новой редакции) измененные документы (новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

состав участников организатора торговли, которые имеют 5 и более процентов голосов в высшем органе управления организатора торговли, с указанием принадлежащего им количества голосов. В случае изменения вышеуказанного состава участников организатора торговли новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о таких изменениях;

регистрируемые документы, за исключением информации о порядке мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, порядке работы с коммерческой тайной и служебной информацией, мерах по ограничению манипулирования рынком. Указанные документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой;

список ценных бумаг, допущенных к торгам. В случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам, или исключения из него, измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

сведения о поданном эмитентом (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, управляющим ипотечным покрытием), участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к торгам либо принятии организатором торговли решения о допуске ценных бумаг к торгам по собственной инициативе. Указанные сведения должны быть раскрыты не позднее 3 рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли (принятия организатором торговли решения о допуске ценных бумаг к торгам по собственной инициативе);

размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и (или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

наименования участников торгов, выполняющих обязательства маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого маркет-мейкера (в том числе в отношении спрэда двусторонней котировки). Изменения указанных сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента заключения, изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;

порядок формирования технического комитета, предусмотренного пунктом 9.4 настоящего Положения, и список членов сформированного технического комитета;

методики расчета текущих цен ценных бумаг и фондового индекса, используемого для целей приостановления торгов.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 7.3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.3. Фондовая биржа, помимо сведений и документов, предусмотренных пунктом 7.2 настоящего Положения, должна раскрывать на своем сайте в сети Интернет следующую информацию и документы:

внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила корпоративного поведения (в случае его наличия);

спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые могут быть заключены на фондовой бирже, а также иные документы, которыми утверждены отдельные условия заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами. Спецификации должны быть доступны в сети Интернет не позднее 12 дней с момента их регистрации Федеральной службой. Иные документы, которыми утверждены отдельные условия заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами должны быть представлены в Федеральную службу не позднее 14 дней до вступления в силу и доступны в сети Интернет не позднее 3 дней до вступления в силу;

информация о нарушениях, совершенных участниками торгов или эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и принятии решения о применении дисциплинарных мер. Указанная информация должна быть раскрыта в срок не позднее 5 дней с момента выявления нарушения;

информация о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами (членами), а также участниками торгов. Указанная информация подлежит раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее 5 дней с момента получения соответствующего определения или решения суда.

7.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей деятельности (далее - Ежеквартальная информация) в следующем порядке:

7.4.1. В случае, если утверждение соответствующей Ежеквартальной информации предусмотрено учредительными документами фондовой биржи, она должна быть утверждена в соответствии с такими документами. Ежеквартальная информация подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем самым полноту и достоверность всех содержащихся в ней сведений. Ежеквартальная информация может быть подписана иными лицами, в том числе консультантами фондовой биржи, аудитором, оценщиком, подтверждающими достоверность сведений в указанной ими части Ежеквартальной информации.

7.4.2. Ежеквартальная информация раскрывается в соответствии с приложением N 5 к настоящему Положению.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н в пункт 7.4.3 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.4.3. Ежеквартальная информация составляется по итогам каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по состоянию на дату окончания завершенного квартала, за который раскрывается Ежеквартальная информация, если иное не предусмотрено приложением N 5 к настоящему Положению. Ежеквартальная информация представляется в Федеральную службу не позднее 45 дней с даты окончания квартала, за который раскрывается Ежеквартальная информация.

Ежеквартальная информация сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи, ее страницы нумеруются.

Одновременно с представлением Ежеквартальной информации в Федеральную службу представляется магнитный носитель, содержащий ее текст в формате, соответствующем требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Соответствие текста Ежеквартальной информации на магнитном носителе представленной Ежеквартальной информации на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.

Текст Ежеквартальной информации может быть представлен в Федеральную службу в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной службы, устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В этом случае представление текста Ежеквартальной информации на бумажном и магнитном носителях не требуется.

7.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст Ежеквартальной информации на своем сайте в сети Интернет.

Текст Ежеквартальной информации должен быть доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее одного года с даты ее раскрытия на указанном сайте.

7.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о фактах, предусмотренных в приложении N 6 к настоящему Положению (далее - Сообщение), в следующем порядке:

7.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, или иным уполномоченным лицом фондовой биржи.

7.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи, его страницы нумеруются.

7.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в следующие сроки с момента наступления факта, о котором представляется информация:

в ленте новостей - не позднее одного дня;

на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней.

Текст Сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н в пункт 7.5.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в Федеральную службу в срок не позднее 5 дней с момента наступления указанного факта. Одновременно с направлением сообщений фондовая биржа представляет магнитный носитель, содержащий тексты сообщений в формате, соответствующем требованиям Федеральной службы.

Соответствие текста сообщения на магнитном носителе представленному Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.

Текст Сообщения, представляемый в Федеральную службу в соответствии с настоящим Положением, может быть представлен в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В этом случае представление текста Сообщения на бумажном и магнитном носителях не требуется.

7.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, обязанным осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной пунктами 7.4 и 7.5 настоящего Положения, в части, не раскрытой в указанном ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н пункт 7.7 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.7. Организатор торговли обязан раскрывать:

информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по каждой ценной бумаге за исключением договоров РЕПО (раздельно по рыночным и адресным сделкам, по сделкам, совершенным на основной и дополнительной торговой сессии) и (или) по каждой спецификации договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, с учетом сроков исполнения обязательств по ним, а также цен исполнения (для опционных договоров), в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг (название, обозначение вида, указание на срок исполнения обязательств по производному финансовому инструменту, а также указание на цену исполнения опционного договора), общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами), являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента), наименьшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента);

информацию о заключенных в течение торгового дня договорах РЕПО по каждой ценной бумаге (раздельно по договорам, заключенным в ходе основной и дополнительной торговой сессии), в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, общее количество заключенных договоров, общий объем заключенных договоров, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом заключенных договоров;

цену закрытия ценной бумаги;

цену и объем первой сделки на основной и дополнительной торговой сессии по каждой ценной бумаге;

цену и объем последней сделки на основной и дополнительной торговой сессии по каждой ценной бумаге;

рыночную цену, текущую цену и признаваемые котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за торговый день, а также объем сделок, по которым был произведен расчет рыночной цены ценной бумаги и признаваемой котировки ценной бумаги;

средневзвешенную цену каждой ценной бумаги по итогам основной торговой сессии, определяемую как результат от деления общей суммы всех совершенных за основную торговую сессию рыночных сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных бумаг по указанным сделкам;

текущее значение фондового индекса и значение закрытия фондового индекса.

В случае если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации о совершенных в течение торгового дня сделках, а также расчет цен и объемов в соответствии с требованиями настоящего пункта только по сделкам (на основании сделок), в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг.

Информация, предусмотренная в настоящем пункте (за исключением информации о текущем значении фондового индекса, а также о средневзвешенной цене каждой ценной бумаги по итогам основной торговой сессии и информации, касающейся дополнительной торговой сессии), должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания основной торговой сессии.

Информация о текущем значении фондового индекса должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение двух минут с момента его расчета.

Информация о средневзвешенной цене каждой ценной бумаги по итогам основной торговой сессии и информация, касающаяся дополнительной торговой сессии, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет не позднее начала основной торговой сессии следующего торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 7.8 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.8. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать следующую информацию:

об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и производных финансовых инструментов), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли - аукционный режим, режим переговорных сделок, сделки РЕПО, прочие режимы); в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации только по сделкам, в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг;

об общем количестве сделок и общем стоимостном объеме сделок (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в порядке первичного размещения; в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации только по сделкам, в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг;

о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов (суммарно и раздельно по видам ценных бумаг и производных финансовых инструментов);

о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся физическими лицами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу);

о стоимостном объеме сделок с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг), заключенных в интересах клиентов - участников торговли, являющихся нерезидентами (суммарно, а также раздельно по сделкам на покупку и сделкам на продажу).

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в течение 3 торговых дней после окончания последнего торгового дня календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации раздельно по видам ценных бумаг, то соответствующая информация раскрывается отдельно по акциям, корпоративным облигациям, государственным федеральным облигациям, облигациям субъектов Российской Федерации, муниципальным облигациям, паям паевых инвестиционных фондов и прочим ценным бумагам.

Если настоящим пунктом предусмотрено раскрытие информации раздельно по видам производных финансовых инструментов, то соответствующая информация раскрывается отдельно по фьючерсам на акции, фьючерсам на индексы, прочим фьючерсам, опционам на акции, опционам на фьючерсы на акции, опционам на фьючерсы на индексы, прочим опционам и иным видам производных финансовых инструментов.

Организатор торговли вправе дополнительно раскрывать информацию, предусмотренную абзацем четвертым настоящего пункта, раздельно по режимам торговли.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 7.9 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.9. Организатор торговли вправе раскрывать информацию о стоимостном объеме сделок, заключенных каждым участником торгов в интересах клиентов, а также о количестве клиентов участников торгов.

Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и не содержит коммерческую тайну.

7.10. Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов следующую информацию:

7.10.1. Текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных участниками торгов, за исключением заявок, поданных в ходе размещения или выкупа ценных бумаг. Информация о безадресных заявках, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях, не должна содержать сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им кодах).

7.10.2. Текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:

наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, вид производного финансового инструмента;

общее количество сделок;

общий объем сделок;

общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;

наибольшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента);

наименьшую цену одной ценной бумаги (производного финансового инструмента).

7.10.3. Текущую информацию о последних сделках, совершенных на торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:

наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг, наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, вид производного финансового инструмента;

цену одной ценной бумаги по последней совершенной сделке.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 7.10.4 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.10.4. Текущее значение фондового индекса и значение закрытия фондового индекса.

7.10.5. Цену закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню.

7.10.6. Текущую цену ценной бумаги.

7.10.7. Иную информацию, предусмотренную внутренними документами организатора торговли.

Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов информацию, предусмотренную в пунктах 7.10.2, 7.10.3 и 7.10.4 настоящего Положения, в отношении сделок, совершенных на фондовой бирже, с теми же ценными бумагами, что и ценные бумаги, допущенные к торгам у такого организатора торговли.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 7.11 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.11. Фондовая биржа обязана в течение 3 дней с момента получения от эмитента ценных бумаг или его уполномоченного финансового консультанта информации о намерении последнего расторгнуть договор, предусмотренный пунктом 4.9 настоящего Положения, предоставлять соответствующую информацию участникам торгов.

7.12. Исключен.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 7.12

7.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, в течение 2 дней с момента неисполнения обязательств. Указанное уведомление должно включать в себя следующую информацию:

наименование участника торгов, не исполнившего обязательства;

размер неисполненных обязательств;

дату истечения срока надлежащего исполнения обязательств;

дату предполагаемого исполнения обязательств;

меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением обязательств.

Информация о случаях неисполнения участниками торгов обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора торговли, должна быть раскрыта организатором торговли на своем сайте в сети Интернет в срок не позднее 2 дней в следующем объеме:

наименование участника торгов, не исполнившего обязательства;

размер неисполненных обязательств;

меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением обязательств.

7.14. Организатор торговли обязан направить в Федеральную службу уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к торгам, а также раскрытия и предоставления информации организатором торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно содержать следующую информацию:

характер технического сбоя;

причины, повлекшие технический сбой;

последствия технического сбоя;

меры, принятые в связи с техническим сбоем;

сроки и способы устранения технического сбоя;

меры, принятые организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев.

7.15. Фондовая биржа обязана предоставлять участникам торгов информацию о текущем значении фондового индекса, являющегося базовым активом договора, являющегося производным финансовым инструментом и заключаемого на торгах этой фондовой биржи.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н пункт 7.16 изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.16. Фондовая биржа обязана с даты начала торговли ценными бумагами, включенными в ее котировальные списки, ежеквартально раскрывать информацию о соответствии (несоответствии) этих ценных бумаг требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем. В случае включения ценных бумаг в котировальные списки в порядке, предусмотренном пунктами 4.9, 4.10.1 и 4.10.2 настоящего Положения, указанная информация в течение 6 месяцев с даты начала торговли этими ценными бумагами на торгах раскрывается фондовой биржей ежемесячно.

В отношении акций, включенных в котировальные списки "В" и "И", дополнительно к информации, предусмотренной настоящим пунктом, фондовая биржа обязана также ежемесячно раскрывать информацию о капитализации акций, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных на фондовой бирже, о ежемесячном объеме сделок с акциями, заключенных участником (участниками) торгов при выполнении им (ими) обязательств маркет-мейкера в отношении этих акций.

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, подлежит раскрытию в течение 15 дней с даты истечения очередного календарного квартала (месяца), а в отношении соблюдения (несоблюдения) эмитентами требований, предусмотренных приложениями N 1 - 4 к настоящему Положению, - 45 дней, и должна быть доступна на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты ее опубликования в сети Интернет.

Фондовая биржа обязана направить в Федеральную службу уведомление о несоответствии ценных бумаг, включенных в котировальные списки, требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) включенных в него в течение 2 дней со дня, когда фондовая биржа узнала или должна была узнать об указанном несоответствии ценных бумаг.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 7.17 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.17. Фондовая биржа обязана раскрывать следующую информацию о внебиржевых сделках, отчеты по которым были ей представлены:

информация о совершенных внебиржевых сделках по каждой ценной бумаге, в том числе наименование эмитента (наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного фонда, наименование управляющего ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия), вид, категорию (тип) и государственный регистрационный номер ценных бумаг, общее количество сделок, общий объем сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок, наибольшую цену одной ценной бумаги, наименьшую цену одной ценной бумаги;

информация о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено менее 5 процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам;

информация о расчетной цене каждой ценной бумаги по внебиржевым сделкам, на основании которых приобретено 5 и более процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, определяемой как результат от деления общей суммы цен по таким внебиржевым сделкам на общее количество ценных бумаг по этим сделкам.

В случае, если цена ценной бумаги по сделке указана в иностранной валюте, для раскрытия информации фондовая биржа использует соответствующую цену, пересчитанную в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату заключения сделки, а в случае отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к рублю.

Информация, раскрытие которой обязательно в соответствии с настоящим пунктом, должна быть раскрыта фондовой биржей на своем сайте в сети Интернет:

не позднее 15 минут с момента получения фондовой биржей соответствующей информации, если такая информация получена фондовой биржей начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня;

не позднее чем за один час до начала торгов следующего торгового дня, если такая информация получена фондовой биржей в период с 19 часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов следующего торгового дня.

Информация, раскрываемая фондовой биржей в период начиная с часа, предшествующего началу торгов текущего торгового дня, до 19 часов текущего торгового дня, должна включать сделки, информация о которых получена фондовой биржей в указанный период, в том числе сделки, отчет о которых предоставлен фондовой бирже с нарушением установленных сроков, кроме сделок, заключенных ранее текущего торгового дня.

Информация, раскрываемая фондовой биржей начиная с 19 часов текущего торгового дня до часа, предшествующего началу торгов следующего торгового дня, должна включать сделки, информация о которых получена фондовой биржей в указанный период, в том числе сделки, отчет о которых предоставлен фондовой бирже с нарушением установленных сроков, кроме сделок, заключенных ранее текущего дня.

В случае раскрытия информации в первый торговый день после выходных или праздничных дней, в которые биржа не проводила торги, фондовая биржа обязана раскрыть информацию, предусмотренную в настоящем пункте, отдельно по последнему торговому дню, а также по каждому выходному и (или) праздничному дню.

Раскрытие фондовой биржей информации о внебиржевой сделке, на основании которой приобретается 5 и более процентов от общего количества находящихся в обращении соответствующих ценных бумаг, осуществляется не ранее последнего дня срока, установленного сделкой для исполнения сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг, но не позднее чем за один час до начала первого торгового дня, следующего за указанным днем.

Раскрытие информации осуществляется фондовой биржей раздельно по сделкам, предусматривающим исполнение сторонами обязательств по оплате и поставке ценных бумаг в течение:

5 дней с даты заключения сделки;

от 6 до 30 дней с даты заключения сделки включительно;

более 30 дней с даты заключения сделки.

Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в сети Интернет в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.

7.18. Фондовая биржа, осуществившая допуск биржевых облигаций к торгам, обязана обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций, любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой информации, а также в срок не позднее чем за семь дней до даты начала размещения (обращения) биржевых облигаций раскрыть информацию о допуске биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже в порядке, установленном правилами допуска биржевых облигаций к торгам, утвержденными фондовой биржей.

В случае признания фондовой биржей выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций несостоявшимся фондовая биржа в срок не позднее дня, следующего за днем принятия соответствующего решения, уведомляет об этом Федеральную службу.

Не позднее следующего дня после окончания срока размещения биржевых облигаций либо не позднее следующего дня после размещения последней биржевой облигации в случае, если все биржевые облигации выпуска (дополнительного выпуска) размещены до истечения указанного срока, фондовая биржа обязана раскрыть информацию об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций и уведомить об этом Федеральную службу. Раскрываемая информация и уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций должны содержать:

даты начала и окончания размещения биржевых облигаций;

фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций;

номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости и количество размещенных биржевых облигаций.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н в пункт 7.19 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.19. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, не позднее чем через 3 часа по окончании основной торговой сессии обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета", рассчитанные в соответствии с настоящим Положением с указанием ценных бумаг (индексов), изменение цен (значений) которых принималось в расчет указанных коэффициентов.

Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в сети Интернет в течение двух лет со дня ее раскрытия.

7.20. Фондовая биржа вправе раскрывать на своем сайте в сети Интернет коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета", рассчитанные с использованием публично раскрываемой информации о результатах торгов иными фондовыми биржами или организаторами торговли, в порядке, установленном пунктами 1.17 - 1.20 настоящего Положения. При этом раскрываемая информация должна содержать также указание на источник информации о ценах ценных бумаг (значений индексов), использованных для расчета коэффициентов корреляции и коэффициентов "бета".

7.21. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению опционных договоров (контрактов), обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет:

методику расчета теоретической цены опциона и коэффициента "дельта", разработанную в соответствии с Положением о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24.08.2006 N 06-95/пз-н* (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 15.09.2006, регистрационный N 8300), а также вносимые в нее изменения;

информацию в соответствии с приложением N 7 к настоящему Положению - по окончании основной торговой сессии, но не позднее 22 часов местного времени. Фондовая биржа обеспечивает свободный доступ к указанной информации на своем сайте в сети Интернет в течение двух лет со дня ее раскрытия.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 7.22 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.22. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базовым активом которых являются ценные бумаги, индексы или производные финансовые инструменты, базовым активом которых являются ценные бумаги или индексы, еженедельно обязана раскрывать на своем сайте в сети Интернет информацию в соответствии с приложением N 8 к настоящему Положению. Соответствующая информация раскрывается отдельно по каждому базисному (базовому) активу с разбивкой по каждому виду производного финансового инструмента.

Фондовая биржа обязана раскрывать указанную информацию не позднее первого торгового дня, следующего за отчетной неделей, и обеспечивать свободный доступ к ней на своем сайте в сети Интернет в течение двух лет со дня ее раскрытия.

7.23. При приведении в рабочее состояние вновь вводимых в эксплуатацию вычислительной техники, технических средств и (или) программного обеспечения, без использования которого невозможно проведение торгов (далее - средства проведения торгов), и обнаружении технических сбоев в работе средств проведения торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию об этом на сайте в сети Интернет или иным доступным способом не менее чем за 15 минут до начала проведения торгов.

При возникновении технических сбоев в работе средств проведения торгов в период проведения торгов, влияющих или которые могут повлиять на ход их проведения в отношении большинства участников торгов, организатор торговли обязан раскрыть информацию об этом на сайте в сети Интернет не более чем через 15 минут после их обнаружения организатором торговли.

7.24. В случае приостановления торгов, вызванного техническим сбоем в работе средств проведения торгов, организатор торговли обязан в порядке, предусмотренном правилами торгов, уведомить участников торгов о времени возобновления торгов и предоставить участникам торгов возможность отозвать поданные ими заявки на совершение сделок не менее чем за 15 минут до возобновления торгов.

7.25. Организатор торговли одновременно с раскрытием информации, предусмотренной пунктами 7.23 и 7.24 настоящего Положения, формирует и направляет уведомление с указанной информацией на официальный электронный адрес Федеральной службы.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 17 ноября 2011 г. N 11-60/пз-н в пункт 7.26 внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

7.26. Организатор торговли обязан раскрывать на сайте в сети Интернет:

дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов - не позднее чем за 2 торговых дня, предшествующих дате введения в эксплуатацию указанных средств проведения торгов;

результаты проведения испытательных работ (тестирования) средств проведения торгов, в том числе рекомендации технического комитета, предусмотренного пунктом 9.4 настоящего Положения, - не позднее чем через 3 торговых дня после проведения указанных работ и составления рекомендаций указанного технического комитета;

решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов - не позднее торгового дня, следующего за днем его принятия.

7.27. Структура сайта в сети Интернет должна предусматривать доступ к информации, предусмотренной пунктами 7.23, 7.24 и абзацем вторым пункта 7.26 настоящего Положения, расположенной на главной (начальной) странице указанного сайта.

VIII. Хранение и защита информации

 

8.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту всей информации, связанной с организацией торговли, в том числе путем создания ее резервной копии и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок.

Фондовая биржа обязана также обеспечить хранение и защиту всей информации, полученной ею в связи с отчетами о внебиржевых сделках.

8.2. Реестры организатора торговли ведутся в электронной форме или в бумажной и электронной формах. Реестры должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за любой период.

8.3. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные меры защиты всей информации о деятельности организатора торговли, которая не подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или информации, которая подлежит раскрытию, - до момента ее раскрытия организатором торговли (далее - служебная информация).

8.4. Внутренний документ (документы), предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации, должен предусматривать в том числе:

правила обработки и режим доступа к служебной информации;

защиту служебной информации от несанкционированного доступа;

использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к служебной информации, в том числе к базам данных организатора торговли.

Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по предотвращению использования информации о существенных фактах, полученной от эмитента, до ее опубликования в ленте новостей, включая меры по предотвращению доступа к такой информации третьих лиц.

8.5. Организатор торговли хранит документы, связанные с осуществлением им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в течение 5 лет, если иное не установлено законодательством Российской Федерации.

 

IX. Средства проведения торгов

 

9.1. Организатор торговли при внедрении или обновлении средств проведения торгов, осуществляемого самостоятельно или третьими лицами по договору с организатором торговли, обязан составлять календарный план внедрения (обновления) средств проведения торгов, а также осуществлять испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов.

9.2. Испытательные работы (тестирование) средств проведения торгов осуществляются путем имитации технических условий, в которых проводятся реальные торги, а при необходимости - путем проведения пробной эксплуатации.

9.3. При введении в эксплуатацию средств проведения торгов их приведение в рабочее состояние осуществляется не менее чем за два часа до начала проведения торгов. По согласованию с Федеральной службой указанный срок может быть уменьшен.

9.4. Организатор торговли обязан сформировать технический комитет, в задачи которого входит:

1) участие в испытательных работах (тестировании) внедряемых (обновляемых) средств проведения торгов;

2) подготовка рекомендаций по возможному усовершенствованию средств проведения торгов.

9.5. Технический комитет формируется из представителей (экспертов) участников торгов, организатора торговли и иных заинтересованных организаций в порядке, установленном организатором торговли. При этом представители (эксперты) участников торгов должны составлять не менее половины состава технического комитета.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 20 ноября 2012 г. N 12-96/пз-н раздел IX дополнен пунктом 9.6

9.6. Фондовая биржа не реже одного раза в два года проводит аудит основных процессов разработки, тестирования и эксплуатации средств проведения торгов, включая анализ и оценку рисков доступности и целостности данных, а также иных рисков, связанных с операционными процессами, необходимыми для обеспечения проведения торгов, с привлечением независимых консультантов. Отчет о проведенном аудите представляется в Федеральную службу не позднее 10 рабочих дней с даты его получения фондовой биржей.

 

______________________________

* С изменениями, внесенными приказами Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.03.2007 N 07-33/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17.05.2007, регистрационный N 9502); от 10.11.2009 N 09-45/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.01.2010, регистрационный N 16030).

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.