Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 мая 2011 г. N 11-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н" (не применяется)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 31 мая 2011 г. N 11-24/пз-н
"О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н"

ГАРАНТ:

Согласно Указанию Банка России от 5 сентября 2016 г. N 4129-У настоящий приказ не применяется

В соответствии с пунктом 1 статьи 14.1, статьей 33, статьей 34, пунктами 2 и 7 статьи 40 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976, N 14, ст. 1935, N 15, ст. 2137), приказываю:

утвердить прилагаемые Изменения, которые вносятся в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 г., регистрационный N 20175).

И.o. руководителя

С. Харламов

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 июня 2011 г.

Регистрационный N 21157

Изменения,
которые вносятся в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н

1. Пункт 1.2 дополнить подпунктом 16 следующего содержания:

"16) фонд долгосрочных прямых инвестиций.".

2. Пункт 1.3 дополнить предложением следующего содержания: "Инвестиционные фонды, относящиеся к категориям фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут быть только закрытыми паевыми инвестиционными фондами.".

3. В пункте 1.5 слова "и хедж-фондов" заменить словами ", хедж-фондов и фондов долгосрочных прямых инвестиций".

4. Пункт 1.18 после слов "фондов художественных ценностей," дополнить словами "фондов долгосрочных прямых инвестиций,".

5. В пункте 1.19 слова "или фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций" заменить словами ", фондов особо рисковых (венчурных) инвестиций или фондов долгосрочных прямых инвестиций".

6. В подпункте 1 пункта 12.2 слова "настоящим разделом" заменить словами "настоящей главой".

7. Подпункт 1 пункта 14.2 изложить в следующей редакции:

"1) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного года оценочная стоимость активов, предусмотренных подпунктами 3, 6 и 7 пункта 14.1 настоящего Положения, должна составлять не менее 50 процентов стоимости активов;".

8. Дополнить главой XVII следующего содержания:

"XVII. Требования к составу и структуре активов закрытых паевых инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций

17.1. В состав активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории фондов долгосрочных прямых инвестиций, могут входить только:

1) денежные средства, в том числе иностранная валюта, на счетах и во вкладах в кредитных организациях;

2) долговые инструменты, в том числе выпущенные юридическими лицами, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;

3) акции российских акционерных обществ;

4) акции иностранных акционерных обществ;

5) доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью;

6) права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций;

7) простые векселя юридических лиц, более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) которых составляют активы фонда;

8) облигации юридических лиц, в отношении которых не зарегистрирован проспект, если более 25 процентов размещенных акций (долей или прав участия в уставных капиталах) указанных лиц составляют активы фонда;

9) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом.

17.2. Оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж (за исключением котировального списка "И"), а также ценных бумаг иностранных юридических лиц, прошедших процедуру листинга на иностранной фондовой бирже может составлять не более 50 процентов стоимости активов.".

Выделена еще одна категория инвестиционных фондов - долгосрочных прямых инвестиций.

Такие фонды могут быть только закрытыми ПИФами. Их акции предназначены лишь для квалифицированных инвесторов.

Определено, какие инструменты могут входить в состав активов фондов долгосрочных прямых инвестиций. Среди них - денежные средства, в т. ч. иностранная валюта, акции российских и иностранных АО, доли в уставных капиталах отечественных ООО, права участия в уставных капиталах иностранных коммерческих организаций.

Оценочная стоимость ценных бумаг, включенных в котировальные списки российских фондовых бирж (исключение - котировальный список "И"), а также ценных бумаг иностранных юрлиц, прошедших процедуру листинга на зарубежной фондовой бирже, может составлять не более 50% стоимости активов.

Скорректированы требования к структуре активов фондов товарного рынка. Не менее 2/3 рабочих дней в течение 1 календарного года оценочная стоимость активов (драгметаллы, в т. ч. требования к кредитной организации выплатить их денежный эквивалент по текущему курсу, имущественные права из опционных и фьючерсных договоров, базовым активом которых являются биржевые товары, а также из опционных контрактов, базовым активом которых являются фьючерсы, базовым активом которых являются биржевые товары) должна составлять минимум 50% стоимости активов.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)