Статья 28. Требования к структуре инвестиционного портфеля

Статья 28. Требования к структуре инвестиционного портфеля

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 28 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 18 июля 2009 г. N 182-ФЗ пункт 1 статьи 28 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Структура инвестиционного портфеля управляющей компании должна удовлетворять следующим основным требованиям:

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 21 июля 2014 г. N 218-ФЗ подпункт 1 пункта 1 статьи 28 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

1) максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Правительством Российской Федерации, а также ценных бумаг, которые соответствуют требованиям, установленным Правительством Российской Федерации;

2) депозиты в кредитной организации и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией, в сумме не должны превышать 25 процентов инвестиционного портфеля;

3) максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг, эмитированных аффилированными лицами управляющей компании и специализированного депозитария, не должна превышать 10 процентов инвестиционного портфеля;

4) максимальная доля в инвестиционном портфеле депозитов, размещенных в кредитных организациях, являющихся аффилированными лицами управляющей компании, не должна превышать 20 процентов инвестиционного портфеля;

5) максимальная доля в инвестиционном портфеле акций одного эмитента не должна превышать 10 процентов его капитализации;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 21 июля 2014 г. N 218-ФЗ подпункт 6 пункта 1 статьи 28 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

6) максимальная доля в инвестиционном портфеле облигаций одного эмитента не должна превышать 40 процентов совокупного объема находящихся в обращении облигаций данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Правительством Российской Федерации, а также ценных бумаг, которые соответствуют требованиям, установленным Правительством Российской Федерации;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 21 июля 2014 г. N 218-ФЗ подпункт 7 пункта 1 статьи 28 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции

См. текст подпункта в предыдущей редакции

7) максимальная доля в совокупном инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента не должна превышать 50 процентов совокупного объема находящихся в обращении ценных бумаг данного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, ценных бумаг, обязательства по которым гарантированы Российской Федерацией, ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах и удовлетворяющих требованиям, установленным Правительством Российской Федерации, а также ценных бумаг, которые соответствуют требованиям, установленным Правительством Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 18 июля 2009 г. N 182-ФЗ в пункт 2 статьи 28 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов активов, указанных в подпунктах 2 - 6 и 10 пункта 1 статьи 26 настоящего Федерального закона, определяется Правительством Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ пункт 3 статьи 28 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Максимальная доля в инвестиционном портфеле активов, указанных в подпунктах 7-9 пункта 1 статьи 26 настоящего Федерального закона, определяется Правительством Российской Федерации.

ГАРАНТ:

Пункт 4 статьи 28 настоящего Федерального закона вводится в действие с 1 января 2010 г.

4. Максимальная доля в инвестиционном портфеле средств, размещенных в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна превышать 20 процентов.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 5 статьи 28 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Структура инвестиционного портфеля или его части может быть определена в форме инвестиционного индекса. Порядок определения инвестиционного индекса (индексов) для инвестирования средств пенсионных накоплений в соответствующий класс активов устанавливается Центральным банком Российской Федерации. Особенности управления инвестиционным портфелем, структура которого определена в форме инвестиционного индекса, устанавливаются в договоре доверительного управления средствами пенсионных накоплений, договоре доверительного управления средствами выплатного резерва, договоре доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата.

Информация об изменениях:

Пункт 6 изменен с 4 мая 2018 г. - Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. N 87-ФЗ

См. предыдущую редакцию

6. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля из-за изменения стоимости, рассчитанной в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации, или оценочной стоимости активов и (или) изменения в структуре собственности эмитента управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение шести месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 7 статьи 28 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

7. В случае нарушения требований к максимальной доле определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в результате умышленных действий управляющей компании она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения указанного нарушения. Кроме того, она обязана возместить Пенсионному фонду Российской Федерации ущерб, являющийся следствием отклонения от установленной структуры активов и от совершения сделок, произведенных для корректировки структуры активов. Порядок определения суммы ущерба в целях настоящего пункта устанавливается Центральным банком Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Пункт 8 изменен с 4 мая 2018 г. - Федеральный закон от 23 апреля 2018 г. N 87-ФЗ

См. предыдущую редакцию

8. Инвестиционный портфель (совокупный инвестиционный портфель) оценивается по стоимости, рассчитанной в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации. Правительство Российской Федерации устанавливает максимальную долю в инвестиционном портфеле активов, оцениваемых по стоимости, отличной от рыночной, а также требования к таким активам.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 9 статьи 28 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

9. Порядок корректировки инвестиционных портфелей управляющих компаний в случае нарушения требований пункта 1 настоящей статьи устанавливается Центральным банком Российской Федерации.