Статья 36. Кодекс профессиональной этики

Статья 36. Кодекс профессиональной этики

ГАРАНТ:

См. комментарии к статье 36 настоящего Федерального закона

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в пункт 1 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

1. Кодекс профессиональной этики представляет собой нормативный акт, направленный на защиту законных прав и интересов собственника средств пенсионных накоплений и застрахованных лиц и подлежащий исполнению должностными лицами и сотрудниками организаций, принимающими участие в работе со средствами пенсионных накоплений в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 2 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Кодексы профессиональной этики принимаются управляющими компаниями, брокерами, специализированным депозитарием на основе типового кодекса профессиональной этики, утверждаемого для целей настоящего Федерального закона Центральным банком Российской Федерации.

3. Кодекс профессиональной этики должен включать в себя свод правил и процедур, обязательных к соблюдению всеми должностными лицами и сотрудниками соответствующих организаций, а также санкций, применяемых к нарушителям за их неисполнение.

4. Требования кодекса профессиональной этики должны быть направлены на:

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 1 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

1) выявление и предотвращение конфликта интересов специализированного депозитария, управляющих компаний, брокеров в процессе инвестирования средств пенсионных накоплений;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 2 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

2) выявление и предотвращение конфликта интересов отдельных сотрудников управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров в части управления инвестированием средств пенсионных накоплений;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 3 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

3) предотвращение использования должностными лицами и сотрудниками находящейся в распоряжении специализированного депозитария, управляющей компании, брокера информации, распространение которой может повлиять на рыночную цену активов, в которые размещаются средства пенсионных накоплений, а также информации, которая не подлежит опубликованию, в целях извлечения материальной и личной выгоды в результате покупки (продажи) ценных бумаг;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 3 декабря 2012 г. N 242-ФЗ в подпункт 4 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения

См. текст подпункта в предыдущей редакции

4) обеспечение защиты коммерческой тайны в части инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных в управление;

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 5 пункта 4 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст подпункта в предыдущей редакции

5) соблюдение иных требований профессиональной этики, определяемых Центральным банком Российской Федерации.

5. Утратил силу.

Информация об изменениях:

См. текст пункта 5 статьи 36

 

Информация об изменениях:

Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 6 статьи 36 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. Специализированный депозитарий, управляющие компании, брокеры обязаны предоставлять Центральному банку Российской Федерации периодическую отчетность о соблюдении в своей деятельности требований кодекса профессиональной этики.