Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-12/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений" (с изменениями и дополнениями)

Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-12/пз-н
"Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений

С изменениями и дополнениями от:

8 декабря 2005 г., 24 апреля, 2 августа 2012 г.


В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 статьи 7, пунктом 9 и пунктом 11 статьи 11 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9), пунктом 9 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522), и пунктом 9 Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 N 730 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений.

2. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

3. Настоящий приказ вводится в действие с представления специализированным депозитарием отчетности об операциях со средствами пенсионных накоплений за май 2005 года.


Руководитель

О.В. Вьюгин


Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 мая 2005 г.

Регистрационный N 6603


Приложение


Положение
об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-12/пз-н)

С изменениями и дополнениями от:

8 декабря 2005 г., 24 апреля, 2 августа 2012 г.


1. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации и договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда (далее - специализированный депозитарий), представляет Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации следующую отчетность:

Отчет о видах и стоимости ценных бумаг (приложение N 1 к настоящему Положению);

Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (приложение N 2 к настоящему Положению).

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 8 декабря 2005 г. N 05-74/пз-н пункт 2 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

2. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг представляется ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.

3. Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляется в сроки, установленные договорами об оказании услуг специализированного депозитария.

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н в пункт 4 настоящего Положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

4. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляются Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации путем направления электронного документа с электронной подписью в порядке, установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью специализированного депозитария, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.

5. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, формируются специализированным депозитарием на основании данных первичных документов и/или их копий, получаемых от управляющих компаний, отобранных по конкурсу, и государственной управляющей компании (далее - управляющие компании), а также данных депозитарного и стоимостного учета специализированного депозитария.

6. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг и Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (далее - Отчеты), представляются по каждому договору доверительного управления, заключенному управляющей компанией с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также суммарно по всем средствам пенсионных накоплений, переданным Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление. При этом в суммарном отчете вместо полного фирменного наименования и ИНН/КПП управляющей компании, а также реквизитов договора доверительного управления и наименования инвестиционного портфеля указывается слово "суммарно".

7. Показатель "рыночная стоимость" в Отчете о видах и стоимости ценных бумаг рассчитывается в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов.

8. В графе 1 "Наименование ценной бумаги" Отчета о видах и стоимости ценных бумаг указывается наименование эмитента ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование индексного инвестиционного фонда и т.п.

9. Графа 3 "Наименование брокера, кредитной организации" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, при составлении суммарного отчета не заполняется.

10. В графе 4 "Наименование организатора торговли" Отчета о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, указывается сокращенное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались соответствующие сделки.

11. В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе Отчетов указывается значение "0" (ноль) для числовых полей или прочерк для текстовых значений.

12. Отчет о видах и стоимости ценных бумаг составляется по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.

Отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.

13. Специализированный депозитарий представляет управляющим компаниям, отобранным по конкурсу, и государственной управляющей компании отчет о выполнении операций по счету депо, открытому для соответствующей управляющей компании, в соответствии с регламентом, устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.


Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение N 1
к Положению об отчетности
специализированного депозитария об операциях
со средствами пенсионных накоплений
(с изменениями от 2 августа 2012 г)


                                  Отчет
                    о видах и стоимости ценных бумаг
                            на ___.___.20_
_________________________________________________________________________
          (полное фирменное наименование управляющей компании)
_________________________________________________________________________
                                (ИНН/КПП)
                      договор от __.__.20__ N ______
_________________________________________________________________________
          (наименование инвестиционного портфеля (при наличии)

Наименование ценной бумаги

Код стр.

Кол-во ценных бумаг (шт.)

Рыночная стоимость (тыс. рублей)

1

2

3

4

Государственные ценные бумаги Российской Федерации:





Итого:

010



Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации:





Итого:

020



Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований:





Итого:

030



Облигации российских хозяйственных обществ:





Итого:

040



Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ:





Итого:

050



Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов:





Итого:

060



Ипотечные ценные бумаги:





Итого:

070



Ценные бумаги международных финансовых организаций





Итого:

080



Итого ценных бумаг

(строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080)

090



Наименование должности
уполномоченного лица ______________________________        /И.О. Фамилия/

Информация об изменениях:

Приказом ФСФР России от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н в приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение N 2
к Положению об отчетности
специализированного депозитария об операциях
со средствами пенсионных накоплений

(с изменениями от 2 августа 2012 г.)


                                  Отчет
     о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений
                            за ________ 20_
_________________________________________________________________________
          (полное фирменное наименование управляющей компании)
_________________________________________________________________________
                                (ИНН/КПП)
                    договор от __.__.20__ N ________
_________________________________________________________________________
          (наименование инвестиционного портфеля (при наличии)

Вид актива Код
стр.
Наименование
брокера, кредитной
организации
Наименование
организатора
торговли
Оборот по покупке
активов
Оборот по продаже
активов
кол-во
сделок
тыс. руб. кол-во
сделок
тыс. руб.
1 2 3 4 5 6 7 8
Государственные ценные
бумаги Российской
Федерации
010            
Государственные ценные
бумаги субъектов
Российской Федерации
020            
Облигации, выпущенные от
имени муниципальных
образований
030            
Облигации российских
хозяйственных обществ
040            
Акции российских
эмитентов
050            
Паи (акции, доли)
индексных инвестиционных
фондов
060            
Ипотечные ценные бумаги 070            
Ценные бумаги
международных финансовых
организаций
080            
Депозиты 090            
Иностранная валюта 100            
Прочие финансовые
вложения
110            
Итого (строки 010 + 020 +
030 + 040 + 050 + 060 +
070 + 080 + 090 + 100 +
110)
120            

Наименование должности
уполномоченного лица ______________________________        /И.О. Фамилия/

Устанавливаются формы, сроки и порядок заполнения и представления отчетности специализированным депозитарием, заключившим договор об оказании услуг Пенсионному фонду и договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда. Отчетность предоставляется в ФСФР России и Пенсионный фонд.

Приказ вводится в действие с представления специализированным депозитарием отчетности об операциях со средствами пенсионных накоплений за май 2005 г.


Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. N 05-12/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 мая 2005 г.

Регистрационный N 6603


Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования


Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 30 мая 2005 г. N 22, в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)", 2005 г., N 5, в "Российской газете" от 28 июня 2005 г. N 137 (без Положения)


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Приказ ФСФР России от 2 августа 2012 г. N 12-67/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа


Приказ ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа


Приказ ФСФР России от 8 декабря 2005 г. N 05-74/пз-н

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа


Актуальный текст документа