Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-ВМ-01/19356 "О содержании выявленного нарушения (несоответствия) в уведомлении о выявлении нарушения (несоответствия)"

Документ отсутствует в свободном доступе.
Вы можете заказать текст документа и получить его прямо сейчас.

Заказать

Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение

Если вы являетесь пользователем системы ГАРАНТ, то Вы можете открыть этот документ прямо сейчас, или запросить его через Горячую линию в системе.

Даны рекомендации по указанию сведений о содержании выявленного нарушения (несоответствия) в уведомлениях о выявлении нарушения (несоответствия), представляемых специализированными депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в ФСФР России.

Такие сведения должны включать: описание нарушения (несоответствия), указание на нормативный правовой акт РФ, требования которого нарушены, указание на требование правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, которое нарушено, а также иные сведения, детализирующие и квалифицирующие нарушение (несоответствие). К иным сведениям относятся, в частности, наименование актива (активов), его качественное описание и балансовая стоимость (если нарушение (несоответствие) связано с активами фонда), фамилия, имя, отчество или полное фирменное наименование соответствующего инвестора, номер заявки на выдачу, погашение и обмен инвестиционных паев, а также дату и время ее принятия, дата внесения приходной (расходной) записи в реестр владельцев инвестиционных паев (если нарушение (несоответствие) связано с нарушением прав и законных интересов конкретного инвестора (владельца инвестиционных паев).

Если нарушение (несоответствие) связано с нарушением (несоответствием) структуры активов фонда требованиям нормативных правовых актов, дополнительно указывается на соответствующее процентное значение требования к структуре активов. Если нарушение (несоответствие) связано с приобретением ценных бумаг, не имеющих признаваемой котировки, необходимо указание дат приобретения и реализации ценных бумаг, а также даты, на которую определялась последняя признаваемая котировка по таким ценным бумагам. Если нарушение (несоответствие) связано с распоряжением управляющей компанией фонда имуществом фонда без согласия специализированного депозитария фонда, указываются реквизиты документа, подтверждающего такое распоряжение.


Информационное письмо Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 сентября 2007 г. N 07-ВМ-01/19356 "О содержании выявленного нарушения (несоответствия) в уведомлении о выявлении нарушения (несоответствия)"


Текст письма опубликован в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 29 сентября 2007 г. N 9, в журнале "Пенсия", 2007 г., N 10