Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Статья 11
1. Частичная отмена Статьи 7 "a", "b" и "d", 8 и 9(1) предусматривает, что организации и лица, подпадающие под действие настоящей Директивы, не обязаны удовлетворять требованиям настоящих статей, если клиентом является кредитное или финансовое учреждение, подпадающее под действие настоящей Директивы, или кредитное или финансовое учреждение, расположенное в третьей стране и отвечающее тем же требованиям, что указаны в настоящей Директиве, и соблюдение данных требований контролируется компетентными органами.
2. Частичная отмена Статьи 7 "a", "b" и "d", 8 и 9(1) предусматривает, что Государства-члены ЕС могут разрешить организациям и лицам, подпадающим под действие настоящей Директивы, не применять процедуру должной проверки клиента (дью дилидженс):
(a) к зарегистрированным на бирже компаниям, акции которых котируются на регулируемом рынке в соответствии с Директивой 2004/39/EC в одном или более Государстве-члене ЕС; а также зарегистрированным на бирже компаниям третьих стран при соблюдении ими соответствующих требований законодательства Сообщества по раскрытию информации;
(b) к бенефициарным собственникам объединенных счетов, держателями которых являются нотариусы и другие профессиональные юристы из Государств-членов ЕС или третьих стран, при соблюдении ими требований международных стандартов по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, данное соответствие требованиям контролируется компетентными органами, и информация по личным данным бенефициарного собственника доступна по запросу учреждениям, являющимся депозитными для объединенных счетов;
(c) к национальным органам власти или к другим клиентам, представляющим минимальный риск отмывания денег и финансирования терроризма в соответствии с специальными критериями, обозначенными в Статье 40(1) "b".
3. В случаях, упомянутых в параграфах 1 и 2, организации и лица, подпадающие под действие настоящей Директивы, должны собирать достаточное количество информации о клиенте для установления того, применимы ли к нему исключения и ограничения, упомянутые в настоящей Директиве.
4. Государства-члены ЕС должны информировать друг друга и Европейскую Комиссию о случаях, где, по их мнению, третья страна отвечает специальным требованиям, установленным в соответствии со Статьей 40(1) "b".
5. Частичная отмена Статьи 7 "a", "b" и "d", 8 и 9(1) предусматривает, что Государства-члены ЕС могут разрешать организациям и лицам, подпадающим под действие настоящей Директивы, не применять процедуру должной проверки клиента (дью дилидженс):
(a) когда ежегодная страхования премия по полису страхования жизни не превышает сумму в 1000 евро или одноразовая страховая премия не превышает сумму в 2 500 евро;
(b) когда пенсионный страховой полис не имеет условия об отказе от права или полис не может быть использован как предмет залога;
(c) когда субсидия, пенсия и сходные с ними выплаты, составляющие гарантии и компенсации по увольнению по старости, составляются из взносов путем вычета средств из заработной платы и условия выплат не позволяют осуществлять передачу доли выплат;
(d) когда электронные деньги, как определено в пункте 2 Статьи 2 Директивы 2009/110/EC Европейского парламента и Совета ЕС от 16 сентября 2009 г. об осуществлении деятельности учреждений в сфере электронных денег*(21) не могут быть разменяны, сумма хранения в электронном виде составляет максимум не более чем 250 евро, или где они могут быть разменяны в сумме не более 2 500 евро в один календарный год, кроме тех случаев, когда в рамках того же календарного года клиентом возмещается сумма в 1000 евро по его запросу в соответствии со Статьей 11 Директивы 2009/110/EC. В отношении национальных операций по оплате Государства-члены ЕС или их компетентные органы могут увеличить сумму от 250 евро до 500 евро или к другим продуктам и операциям, представляющим минимальный риск для отмывания денег и финансирования терроризма и отвечающим специальным критериям в соответствии со Статьей 40(1) "b".
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.