Статья 23. Обязанности инвестиционных фирм при назначении агентов по продаже

Статья 23
Обязанности инвестиционных фирм при назначении агентов по продаже

1. Государства - члены ЕС могут принять решение, разрешающее инвестиционным фирмам назначать агентов по продаже с целью продвижения услуг инвестиционной фирмы, расширения бизнеса или получения и передачи поручений от клиентов или потенциальных клиентов, размещения финансовых инструментов и предоставления консультаций в отношении таких финансовых инструментов и услуг, предлагаемых соответствующей инвестиционной фирмой.

2. Государства - члены ЕС должны требовать, чтобы в случае принятия инвестиционной фирмой решения о назначении такого агента по продаже, она несла полную и безусловную ответственность за любые действия или бездействие такого агента, действующего от имени фирмы. Государства - члены ЕС должны требовать от инвестиционных фирм обеспечения раскрытия таким агентом информации о том, в каком качестве он действует, а также о фирме, которую он представляет, связываясь с любым клиентом или потенциальным клиентом или до заключения сделки с ними.

В соответствии со Статьей 13(6), (7) и (8), Государства - члены ЕС могут разрешить агентам по продаже, зарегистрированным на их территории, осуществлять операции с клиентскими денежными средствами и финансовыми инструментами от имени и под полную ответственность инвестиционной фирмы, которую они представляют на их территории, или, в случае трансграничных операций, на территории Государства - члена ЕС, которое разрешает такому агенту осуществлять операции с денежными средствами клиента.

Государства - члены ЕС должны требовать, чтобы инвестиционные фирмы контролировали деятельность агентов по продаже с целью обеспечения соблюдения ими требований настоящей Директивы при работе через таких агентов.

3. Государства - члены ЕС, которые принимают решение о выдаче инвестиционным фирмам разрешения о назначении агентов по продаже, должны создать государственный реестр. Агенты по продажам должны быть зарегистрированы в государственном реестре государства - члена ЕС, в котором они образованы. ESMA должен опубликовать на своем интернет-сайте ссылки или гиперссылки на государственный реестр, созданный согласно настоящей Статье государствами - членами ЕС, принявшими решение разрешить инвестиционным фирмам назначить агентов по продажам.

В случае, когда Государство - член ЕС, в котором образован такой агент, принимает решение в соответствии с параграфом 1 не предоставлять право инвестиционным фирмам, имеющим разрешение на осуществление деятельности, выданное ее компетентными органами, назначать агентов по продаже, то такие агенты подлежат регистрации в компетентных органах Государства - члена ЕС происхождения инвестиционной фирмы, от имени которой они действуют.

Государства - члены ЕС должны обеспечить допуск агентов по продаже к регистрации в государственном реестре только после того, как будет установлено, что они обладают достаточно хорошей репутацией и соответствующими общими, коммерческими и профессиональными знаниями, необходимыми для точной передачи всей существенной информации в отношении предлагаемой услуги клиенту или потенциальному клиенту.

Государства - члены ЕС могут принять решение, по которому инвестиционные фирмы могут проверять, обладают