"Способы получения доказательств из США для судопроизводства за границей" (Карл Л.Дистефано, "Российская юстиция", 1996, N 10)

Способы получения доказательств из США
для судопроизводства за границей

С развитием международных связей все чаще необходимая для суда информация находится за пределами страны, где начато судопроизводство. В таких крупнейших финансовых центрах, как Нью-Йорк, заключается и совершается огромное количество международных сделок, документация по которым впоследствии может стать важным источником доказательств при возникновении судебного спора или уголовного дела. Возрастает и количество личных связей между гражданами разных стран, что приводит к необходимости получать доказательства из-за границы по семейным и наследственным делам, по разделу собственности граждан, получения информации об их финансовом положении и т.п. Законодательством США установлен судебный порядок для получения доказательств при рассмотрении дела с "иностранным элементом".

Чаще всего применяется запрос об оказании помощи в получении информации из суда страны, принявшей дело к производству, к суду страны, где эта информация находится. (Однако существует и альтернативный способ, речь о котором пойдет ниже.) Подобный запрос обычно оформляется как постановление суда и называется рогационным письмом. Нередко в подготовке рогационного письма участвует адвокат заинтересованной стороны. Закон США о правовой помощи прямо наделяет федеральные суды полномочиями оказывать юридическую помощь судам других стран. Аналогичными полномочиями наделены и суды штатов.

Американские правила о поиске доказательств

В США запросы об информации для использования в зарубежных судебных процессах, как гражданских, так и уголовных, оформляются в соответствии с Федеральными правилами гражданского процесса. Согласно § 1782 (а) Федеральных правил суд может применять "практику и процедуру иностранного государства.., если решением суда не предусмотрено иное". В целом эти правила благоприятствуют стороне, которая занимается поиском доказательств. Федеральный суд может предоставить право на поиск доказательств по любому вопросу, относящемуся к предмету иска. Под этим понимается информация о наличии либо отсутствии материального факта, опеке, состоянии и местонахождении документации (в том числе бухгалтерской), иных предметов, а также об идентификации и местонахождении лиц, располагающих необходимой информацией. Даже такие сведения, которые не будут использоваться судом, подлежат поиску, если с точки зрения здравого смысла они могут привести к получению информации, которую суд примет во внимание. Дополнительные возможности открываются для запросов из тех стран, которые являются участниками международных соглашений, таких, как Гаагская конвенция о получении доказательств по гражданским делам за границей, а также Межамериканская конвенция о рогационных письмах.

В то же время, не подлежит раскрытию информация, касающаяся конфиденциальных профессиональных отношений (между юристом и его клиентом, врачом и пациентом, священником и его духовными детьми и т.п.). Суд наделен широкими правами по ограничению и даже запрещению раскрытия полученной информации. Эти ограничения могут быть более строгими, чем ограничения и запреты по закону страны иностранного трибунала, направившего рогационное письмо. Например, если по рогационному письму затребовано несоразмерно большое количество документов или если в нем не обосновано, насколько истребуемые доказательства (или некоторые из них) необходимы для вынесения затребовавших их судом решения по делу. Похожие правила существуют в судах штата Нью-Йорк, а также в судах других штатов.

Для того чтобы рогационное письмо соответствовало как требованиям законодательства запрашивающей страны, так и американским правилам, целесообразно привлечение при его подготовке опытных американских консультантов.

Рогационное письмо направляется в компетентные органы США по дипломатическим каналам. Иностранный суд, подготовивший письмо, адресует его в свое Министерство иностранных дел. Отсюда рогационное письмо поступает в Государственный Департамент США, затем в Отдел по международным судебным делам Департамента юстиции США, оттуда - в местное отделение службы федерального прокурора (US Attorney Office) по месту нахождения истребуемых доказательств и потом - к судье, который рассмотрит письмо и вынесет решение об истребовании доказательств. Таким образом, рогационное письмо проходит долгий путь прежде чем попадает на стол к судье. Разумеется, этот процесс занимает много времени, как правило, не менее 6 месяцев.

Роль представителя

Итак, рогационные письма из иностранных судов первоначально рассматриваются Государственным Департаментом. Если в письме названо имя американского юриста, на которого возложены обязанности представителя по выполнению данного запроса иностранного суда, Департамент штата направляет письмо непосредственно ему. Обычно юрист назначается стороной, которая инициировала запрос. Если имя представителя не указано, рогационное письмо направляется в отделение службы Генерального Атторнея либо федеральному прокурору по месту нахождения истребуемых доказательств.

Привлечение опытного местного юриста дает ряд преимуществ. Он может действовать более оперативно, чем прокуратура, связанная с необходимостью соблюдать многочисленные бюрократические формальности. Кроме того, привлекая местного юриста, сторона-заявитель сохраняет значительный контроль над всем процессом получения доказательств.

Еще одно преимущество для частного юриста - возможность выбора между федеральным судом и судом штата, в то время как служба федерального прокурора обязана представить письмо только в федеральный суд. Американские федеральные суды обладают большим опытом в выполнении рогационных запросов по международным хозяйственным делам, а суды штатов более компетентны в области семейных и наследственных дел, которые, как правило, рассматриваются именно там. Поэтому выбор юрисдикции с учетом категории конкретного дела может сыграть важную роль при поиске доказательств.

Ограничения в правовой помощи

На досудебное расследование по запросам иностранных судов не полностью распространяются весьма широкие возможности, предоставляемые при внутреннем досудебном расследовании.

Во-первых, рогационное письмо должно исходить от беспристрастного суда, компетентного рассматривать дела по существу. Так, соответствует требованиям американского законодательства запрос, исходящий от судьи, председательствующего по гражданскому либо уголовному делу. Вместе с тем следует отметить, что в соответствии с действующими в США правилами по требованиям рогационного письма не может быть гарантирована помощь ряда государственных служб, таких, как, например, полиция или налоговая служба. Более того, рогационное письмо должно быть направлено на поиск таких доказательств, которые будут реально использованы в судебном процессе. Федеральный Апелляционный суд г.Нью-Йорка толкует это правило следующим образом: судопроизводство по данному делу в иностранном государстве должно безусловно состояться. Иностранные заявители, являющиеся участниками отношений, которые не обязательно завершатся судебным рассмотрением, иногда пользуются этим ограничением, чтобы воспрепятствовать направлению рогационного письма и поиску доказательств.

Важная альтернатива

Рогационные письма - наиболее распространенный способ получения доказательств из-за границы. В некоторых случаях их можно получить иным, ускоренным, путем. В странах, где местное законодательство не требует соблюдения формы рогационного письма для направления запроса за границу, юристы-практики вправе воспользоваться преимуществом, которое предоставляет американский Закон о правовой помощи. Он позволяет "любому заинтересованному лицу" обратиться за получением судебного разрешения на поиск информации. Так, сторона в судебном споре за границей может иметь консультанта в США для подачи заявления от его имени. Если поиск запрашиваемых доказательств будет осуществляться в США, американский суд примет такое заявление, даже если в соответствии с международным соглашением требуется рогационное письмо. Заявление "заинтересованного лица", сделанное непосредственно в соответствующий федеральный суд, может избежать потерь времени, неизбежных при передаче письма по дипломатическим каналам.

Карл Л.Дистефано