Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 8 июня 2001 г. N 13 "Об утверждении Положения об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"

Во исполнение Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" и в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 31 марта 2001 г. N 254 "Об утверждении положения о лицензировании деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов" Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Утвердить прилагаемое Положение об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.

2. Установить, что порядок проведения квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов специалистам управляющих компаний паевых инвестиционных фондов определяется Положением о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг, утвержденным постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 сентября 1999 г. N 6 (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 5 января 2000 г., регистрационный N 2039) с изменениями и дополнениями, внесенными постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16 февраля 2001 г. N 2 (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 22 марта 2001 г., регистрационный N 2627).

ГАРАНТ:

См. Положение о системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное постановлением ФКЦБ от 5 июля 2002 г. N 27/пс

3. Установить, что квалификационные аттестаты специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов носят бессрочный характер и могут быть представлены в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг для проставления отметки "бессрочно".

4. Установить, что квалификационные аттестаты специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, выданные с момента вступления в силу настоящего постановления, носят бессрочный характер.

5. Установить, что квалификационные аттестаты специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, выданные по результатам квалификационных экзаменов, проводившихся Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг начиная с 26 февраля 2001 года до момента вступления в силу настоящего постановления, носят бессрочный характер и могут быть представлены в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг для проставления отметки "бессрочно".

6. Установить, что владельцы квалификационных аттестатов специалистов специализированных депозитариев паевых инвестиционных фондов, выданных по результатам квалификационных экзаменов, проводившихся Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг до 26 февраля 2001 года, для установления бессрочного характера действия квалификационных аттестатов и проставления отметки "бессрочно" могут подтвердить наличие необходимого уровня профессиональной квалификации путем прохождения дополнительного квалификационного экзамена. Стандарт экзаменационного теста дополнительного квалификационного экзамена утверждается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Председатель

И.В.Костиков

Зарегистрировано в Минюсте РФ 24 июля 2001 г.

Регистрационный N 2813

Положение
об аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
(утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 8 июня 2001 г. N 13)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок аттестации специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов (далее - специалисты специализированных депозитариев).

1.2. Специалисты специализированных депозитариев аттестуются Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия России).

1.3. В настоящем Положении используются следующие понятия:

Квалификационный экзамен - письменный или компьютерный способ проверки знаний в объеме программы аттестации.

Квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат) - документ, удостоверяющий присвоение квалификации по результатам успешно сданного квалификационного экзамена. Форма квалификационного аттестата утверждена постановлением ФКЦБ России от 2 сентября 1999 г. N 6 "Об утверждении Положения "О системе квалификационных требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также к индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг"(зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 5 января 2000 г., регистрационный N 2039).

ГАРАНТ:

См. форму квалификационного аттестата, утвержденного постановлением ФКЦБ от 5 июля 2002 г. N 27/пс

Программа аттестации - минимальный тематический перечень вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых необходимо для успешного прохождения квалификационного экзамена.

Соискатель - лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата.

Аттестационная комиссия - Аттестационная комиссия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, созданная для решения вопросов о присвоении квалификации и выдаче квалификационных аттестатов.

Уполномоченная организация - организация из числа региональных отделений Федеральной комиссии, уполномоченная на выполнение функций по обеспечению организационно-технических условий проведения квалификационных экзаменов. Перечень уполномоченных организаций и функции по обеспечению организационно-технических условий утверждаются ФКЦБ России.

ГАРАНТ:

Распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 августа 2001 г. N 647-р Региональное отделение ФКЦБ России в Центральном федеральном округе уполномочено на выполнение функций по обеспечению организационно-технических условий проведения квалификационных экзаменов

2. Порядок проведения квалификационных экзаменов

2.1. График проведения квалификационных экзаменов на 6 календарных месяцев утверждается приказом Федеральной комиссии, раскрывается на официальной странице Федеральной комиссии в сети Интернет не позднее трех рабочих дней с даты утверждения и публикуется в Вестнике ФКЦБ России.

Программа аттестации утверждается распоряжением Федеральной комиссии, публикуется в Вестнике ФКЦБ и раскрывается на официальной странице Федеральную комиссию в сети Интернет.

ГАРАНТ:

См. Квалификационный минимум по специализированному экзамену для руководителей и специалистов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 23 апреля 2003 г. N 03-794/р

См. также Квалификационный минимум по базовому экзамену для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденный распоряжением ФКЦБ от 9 июля 2003 г. N 03-1405/р

2.2. Для допуска к квалификационному экзамену лицо, достигшее 18-летнего возраста, направляет в Федеральную комиссию следующие документы:

заявление о допуске к квалификационному экзамену с указанием даты экзамена в соответствии с графиком проведения квалификационных экзаменов;

заполненную по форме согласно приложению 1 анкету соискателя квалификационного аттестата.

2.3. Список соискателей, допущенных к очередному квалификационному экзамену, утверждается приказом ФКЦБ России не позднее 7 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена и передается в уполномоченную организацию.

Уполномоченная организация обеспечивает уведомление о допуске соискателей к очередному квалификационному экзамену с указанием времени, места проведения экзамена организации-заявителю с использованием факсимильной связи или иным способом не позднее 5 рабочих дней до даты проведения квалификационного экзамена.

2.4. Для проведения квалификационного экзамена Федеральная комиссия России создает Экзаменационную комиссию. Состав Экзаменационной комиссии утверждается приказом ФКЦБ России.

ГАРАНТ:

См. Положение об Экзаменационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ, утвержденное распоряжением ФКЦБ от 4 декабря 2002 г. N 1605/р

2.5. Квалификационный экзамен проводится в течение двух часов в форме письменного или компьютерного тестирования.

Экзаменационные тесты соответствуют содержанию программы аттестации и составляются способом случайной выборки из базы данных вопросов, ведение которой осуществляется Федеральной комиссией.

Стандарт экзаменационного теста, включающий общее количество вопросов и задач, количество вопросов по каждому разделу программы аттестации, минимальную сумму баллов по экзаменационному тесту, свидетельствующую о наличии знаний в объеме программы аттестации, утверждается Федеральной комиссией.

Результаты экзамена утверждаются протоколом Экзаменационной комиссии и предоставляются соискателям для ознакомления не позднее 5 рабочих дней с даты проведения экзамена.

2.6. Соискатели, не набравшие необходимого количества баллов для успешного прохождения квалификационного экзамена, имеют право на ознакомление с результатами обработки своего экзаменационного теста и на апелляционное обжалование результатов квалификационного экзамена (далее - апелляция). Апелляция проводится не позднее 10 рабочих дней с даты утверждения результатов квалификационного экзамена. Результаты рассмотрения апелляций оформляются протоколом Экзаменационной комиссии.

3. Порядок присвоения квалификации
и выдачи квалификационных аттестатов ФКЦБ России

3.1. Аттестационная комиссия Федеральной комиссии в срок, не превышающий 30 дней с даты проведения квалификационного экзамена, принимает решение о присвоении квалификации и о выдаче квалификационных аттестатов.

Решения Аттестационной комиссии ФКЦБ России оформляются протоколами и утверждаются распоряжениями Федеральной комиссии.

ГАРАНТ:

См. Положение об Аттестационной комиссии по квалификационным экзаменам ФКЦБ России, утвержденное распоряжением ФКЦБ от 25 сентября 2002 г. N 1173/р

Приложение 1

к Положению об аттестации специалистов

специализированных депозитариев

инвестиционных фондов и

паевых инвестиционных фондов

Анкета соискателя квалификационного аттестата

1. Фамилия, имя, отчество _______________________________________________

2. Гражданство __________________________________________________________

3. Число, месяц, год рождения ___________________________________________

4. Паспортные данные:

серия ________________________ номер ____________________________________

дата выдачи __________________ кем выдан ________________________________

5. Место работы в настоящее время

наименование организации ______________________ должность _______________

рабочий телефон __________________________ факс _________________________

                  (укажите код города)            (укажите код города)

контактный телефон __________________________

                      (укажите код города)

Дата заполнения ___/___/____                  Личная подпись ____________