Определение юридически значимых обстоятельств по гражданскому делу (Ю.Г. Иваненко, "Законодательство", N 8, август 2003 г.)

Определение юридически значимых обстоятельств по гражданскому делу

В гражданском процессуальном законодательстве термин "обстоятельства" используется в различных значениях. В связи с введением в действие нового Гражданского процессуального кодекса (ГПК) РФ небезынтересно провести сравнительный анализ норм, посвященных определению юридически значимых обстоятельств по гражданскому делу судом первой инстанции.

Каждое гражданское дело, рассматриваемое судом по существу, связано с установлением конкретных обстоятельств этого дела. Применительно к задачам, решаемым гражданским судопроизводством, исследуемые обстоятельства - это юридические факты, с которыми закон связывает возникновение, изменение (преобразование) и прекращение конкретных правоотношений.

Обстоятельства, имеющие значение для дела, - это часть основания иска, состоящего из юридических фактов и норм права. Указание обстоятельств, на которых основаны требования истца, обязательно при составлении искового заявления согласно ст.131 (126)*(1) ГПК, а равно и заявлений, рассматриваемых в порядке особого производства или производства по делам, возникающим из публичных правоотношений (по ГПК РСФСР - административно-правовых отношений). Невыполнение этих требований процессуального закона влечет оставление искового заявления (заявления) без движения согласно ст.136 (130) ГПК.

Юридически значимые обстоятельства по гражданскому делу должны быть определены, установлены и доказаны, а выводы суда должны им соответствовать. Нарушение данных процессуальных правил влечет негативные последствия для судебного решения в случае его обжалования в вышестоящую судебную инстанцию.

Так, согласно п.1-3 ч.1 ст.362 (306) ГПК основаниями к отмене или изменению решения суда в кассационном порядке и возможной передаче дела на новое рассмотрение в суд первой инстанции являются: а) неправильное определение обстоятельств, имеющих значение для дела (по ГПК РСФСР - юридически значимых обстоятельств); б) недоказанность установленных судом первой инстанции обстоятельств, имеющих значение для дела (недоказанность обстоятельств, имеющих значение для дела, которые суд считает установленными); в) несоответствие выводов суда первой инстанции, изложенных в решении суда, обстоятельствам дела.

В силу требований ст.196 (194) ГПК при вынесении решения суд, кроме прочего, определяет, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены, а какие - нет. Если во время совещания и принятия решения суд признает необходимым выяснить новые обстоятельства, имеющие значение для рассмотрения дела, он может вынести определение о возобновлении судебного разбирательства.

Учитывая особое место юридически значимых обстоятельств конкретного дела в гражданском процессе, закон в соответствии с принципом процессуального формализма обязывает суд соответствующим образом сообщить о таких обстоятельствах в своем решении. Согласно ч.3 ст.198 (197) ГПК в мотивировочной части решения суда обязательно должны быть указаны обстоятельства дела, установленные судом.

Следует различать юридически значимые обстоятельства как процессуальный синоним обстоятельств, имеющих значение для дела, и процессуальные обстоятельства, с которыми закон связывает возможность совершения определенных процессуальных действий (предоставление отсрочки, восстановление сроков, возобновление производства по делу и т.п.).

Юридическая техника ГПК РСФСР была несовершенной, то же качество присуще и ГПК РФ, поскольку процессуальные нормы одним и тем же языком говорят о различных юридических фактах и разным языком - о процессуальных явлениях одного порядка.

Так, ГПК РСФСР, подразумевая обстоятельства, имеющие значение для дела, называл их следующим образом:

обстоятельства дела (ч.3 ст.14, ст.54, ч.1 ст.58, п.2 ч.1 ст.142, ч.2 ст.145, ч.2 ст.301, п.3 ч.1 ст.306, ч.4 ст.311; п.3 ч.1 ст.362, ч.4 ст.386);

обстоятельства, обосновывающие требования и возражения сторон (ч.1 ст.49, п.3 ч.1 ст.263-2);

иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (ч.1 ст.49, ч.2 п.1 ст.141);

обстоятельства как основания требований и возражений (ч.1 ст.50, п.4 ч.2 ст.126);

обстоятельства, имеющие (имеют) значение для дела (ст.50 ч.2, ч.1 ст.60, ч.3 ст.61, ст.63, ч.1 ст.65, 68, ч.1 ст.70, ст.77, ч.2 ст.188, ст.194, ч.4 ст.197, п.4 ст.305, п.2 ч.1 ст.306);

обстоятельства, подлежащие выяснению (ч.2 ст.51);

действительные обстоятельства дела (ч.2 ст.60);

обстоятельства, относящиеся к делу (ч.1 ст.61);

юридически значимые обстоятельства (п.1 ч.1 ст.306);

обстоятельства, которые стали им известны (п.1 ч.2 ст.61);

вновь открывшиеся обстоятельства (ч.1 ст.333, ст.333-1, 334-336, 337);

обстоятельства, существенные для дела (имеющие существенное значение для дела) (ч.2 ст.228, п.1 ч.2 ст.333, п.1 ст.335);

обстоятельства, служащие основанием для пересмотра (ст.334 (второе предложение));

указания на конкретные юридически значимые обстоятельства по делам определенных категорий (ст.253, 259, п.5 ч.2 ст.263-3, ст.275).

К числу собственно процессуальных обстоятельств ГПК РСФСР относил:

обстоятельства (ст.5, 17, 18, 22, ч.1 ст.55, ч.3 ст.74, ч.1 ст.91, ст.92, 103, ч.1 ст.143, ч.2 ст.178, ч.1 ст.207, ч.5 ст.208, ч.1 п.3 ст.211, п.3 ч.1 ст.213-7, ст.218, ч.1 ст.222, п.8 ч.2 ст.247, ч.2 ст.363);

обстоятельства дела (ч.4 ст.157).

ГПК РФ, в свою очередь, обстоятельства, имеющие значение для дела, упоминает как:

обстоятельства (дела) (ст.60, ч.1-3 ст.61, ч.1 ст.65, ч.7 ст.67, ч.2-3 ст.68, п.2 ч.3 ст.69, ч.2 ст.71, ст.82, ч.1 ст.83, п.3 ч.1 ст.150, ч.2 ст.156, ч.2 ст.177, ч.2 ст.179, ч.1 ст.191, ч.4 ст.198, ч.3 ст.209, ст.356);

обстоятельства как основания требований и возражений (на которых истец основывает свои требования) (ч.1 ст.56, п.4 ч.2 ст.124, п.5 ч.2 ст.131, ст.132);

обстоятельства, имеющие (имеют) значение для дела, либо обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения (и разрешения дела) (ч.2 ст.56, ч.2 ст.57 ч.1 ст.68, ч.1-2 ст.69, ч.1 ст.71, ст.73, ч.2 ст.86, ч.1 ст.152, ч.2 ст.191, ч.1-2 ст.196, ст.361, п.1-2 ч.1 ст.362);

обстоятельства, подлежащие выяснению (ч.2 ст.62);

вновь открывшиеся обстоятельства (п.19 ч.1 ст.89, ст.392-397);

обстоятельства, которые стали им известны (п.1, 3 ч.3 ст.69);

обстоятельства, существенные для дела (ч.2 ст.230);

фактические обстоятельства (имеющие значение для правильного разрешения дела) (ч.2 ст.12, ст.148, ч.6 ст.152);

обстоятельства, обосновывающие требования и возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела (ч.1 ст.55);

обстоятельства, которые могут повлиять на содержание решения суда (п.3 ч.1 ст.238, ст.242);

обстоятельства, которые обсуждались судом (абз.2 ч.2 ст.317);

указания на конкретные юридически значимые обстоятельства по делам определенных категорий (ст.249, ч.1 ст.259, п.8 ч.2 ст.264, ст.270, 277, 282, 295, ч.2 ст.314).

В числе собственно процессуальных обстоятельств ГПК РФ называет обстоятельства (ст.6, ч.2 ст.10, п.3 ч.1 ст.16, ч.3 ст.79, ст.99, ч.2 ст.135, ч.4 ст.152, ч.1 ст.183, ч.1 ст.203, ч.1 ст.212, ст.217, 219, ч.1-2 ст.223, п.3 ч.1 ст.238, ч.2 ст.252, ч.1 ст.316, п.5 ч.3 ст.402, ст.405, 434, ч.1 ст.438, ч.4 ст.440, ч.3 ст.442).

Все перечисленные обстоятельства могут иметь разную юридическую значимость, что объясняется двусторонней природой иска, а равно и иных требований, предъявленных на рассмотрение суда не в порядке искового производства. Первый вид юридически значимых обстоятельств связан с материальными правоотношениями, подлежащими определению и установлению по конкретному делу, второй вид - с процессуальными правоотношениями, существующими во время судопроизводства по данному делу либо по другому делу, если они имеют значение для рассматриваемого дела. Поэтому следует согласиться с мнением, согласно которому именно совокупность обстоятельств материально-правового и процессуального характера, подлежащих установлению для правильного разрешения гражданского дела, образует предмет доказывания*(2).

Неправильное определение юридически значимых обстоятельств - это невыяснение всех либо части обстоятельств, имевших место в действительности и значимых для дела. Такое нарушение, связанное с необоснованностью судебного решения, является результатом ошибочного определения предмета доказывания (круга искомых фактов, а равно круга юридических фактов, от установления которых зависит разрешение дела по существу)*(3).

В соответствии с абз.2 п.1 постановления Пленума Верховного Суда РСФСР от 26 сентября 1973 г. N 9 "О судебном решении" (в ред. от 21 декабря 1993 г., с изм. от 26 декабря 1995 г.) решение следует признавать обоснованным тогда, когда в нем отражены имеющие значение для данного дела факты, подтвержденные проверенными судом доказательствами, удовлетворяющими требованиям закона об их относимости и допустимости, или общеизвестными обстоятельствами, не нуждающимися в доказывании, а также тогда, когда оно содержит исчерпывающие выводы суда, вытекающие из установленных фактов.

Предмет доказывания составляют не только обстоятельства, обосновывающие требования и возражения сторон, т.е. факты материально-правового характера, различные по каждому делу, но и иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. К последним относятся юридические факты процессуального права и доказательственные (промежуточные) факты.

Факты процессуального права - это те факты, от которых зависит движение гражданского дела и совершение судом определенных процессуальных действий (например, наличие в производстве того же или другого суда дела по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям делает невозможным возбуждение аналогичного гражданского дела согласно подп.5 п.1 ст.135 ГПК либо дальнейшее рассмотрение уже начатого дела согласно абз.5 ст.222 ГПК). Подобные факты с процессуальной точки зрения имеют существенное значение для правильного рассмотрения дела, поскольку их игнорирование (неопределение) в последующем может привести к отмене состоявшегося по делу решения суда согласно ст.365, 387 ГПК.

К доказательственным, или промежуточным, относятся такие факты, с помощью которых устанавливаются главные факты*(4). По своему правовому статусу они являются косвенными доказательствами по делу. Их второе наименование (промежуточные) связано с тем, что до их установления они сами нуждаются в доказывании. Так, установление по делу о взыскании алиментов факта нахождения несовершеннолетнего ребенка на иждивении у отца делает невозможным взыскание алиментов на содержание этого ребенка в пользу его матери или неустановление факта трудовых отношений истца с ответчиком исключает взыскание задолженности по заработной плате по иску гражданина к указанному им в заявлении в качестве работодателя лицу.

Определение обстоятельств, имеющих значение для дела, связано с процессуальным принципом объективной (судебной) истины. Следует знать, что "объективная истина по делам о защите частно-правового интереса не всегда достижима и существует лишь презумпция истинности решения, если были соблюдены все предусмотренные законом правила об исследовании юридических фактов, имеющих значение для дела, и оценке представленных сторонами доказательств"*(5).

Выясняя истину в ее процессуальном значении, суд должен исследовать только необходимые для правильного разрешения дела факты, оставляя за пределами исследования и процесса доказывания факты, не имеющие правового значения. Во время производства по делу суд должен устранять из процесса выяснение ненужных обстоятельств и соответственно исследование и оценку подтверждающих их доказательств.

Еще на стадии подготовки дела к судебному разбирательству в соответствии с требованиями ст.148 ГПК судья уточняет фактические обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, для чего согласно ст.150 ГПК опрашивает истца и его представителя по существу заявленных требований, ответчика - по обстоятельствам дела, выясняет у ответчика, какие имеются возражения относительно иска и какими доказательствами эти возражения могут быть подтверждены.

ГПК РФ ввел новый процессуальный институт, не известный ГПК РСФСР, - это предварительное судебное заседание, одной из четырех целей которого согласно ч.1 ст.152 ГПК является определение обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения и разрешения дела.

Нарушенное или оспоренное право либо охраняемый законом интерес подлежит судебной защите, если нарушение и принадлежность истцу (заявителю) такого права (интереса) будут установлены и если не истек предусмотренный федеральным законом срок исковой давности или срок обращения в суд для защиты такого права (интереса), не считая случаи, когда пропущенный срок подлежит восстановлению в судебном порядке.

Правильно устанавливая обстоятельства дела, связанные с материальным правом и соответствующими ему правоотношениями, суд обязан верно определить и имеющие значение для дела обстоятельства процессуально-правового характера.

Например, еще на стадии возбуждения гражданского дела суд должен определить, не имеется ли оснований к отказу в принятии искового заявления, предусмотренных ч.1 ст.134 ГПК. После возбуждения дела и в ходе производства по нему суд должен убедиться в отсутствии оснований для оставления заявления без рассмотрения согласно ст.222 (221) ГПК или прекращения производства по делу согласно ст.220 (219) ГПК и в процессе рассмотрения дела продолжать контролировать подобные процессуальные обстоятельства. Если суд разрешит спор (или иные требования) по существу, не придав правового значения обстоятельствам, являвшимся основанием к оставлению заявления без рассмотрения или прекращения производства по делу, то такое решение суда первой инстанции подлежит отмене в кассационном порядке согласно ст.365 (309) ГПК или в суде надзорной инстанции в соответствии со ст.387 (330) ГПК.

Во многих случаях на практике неполное выяснение всех обстоятельств, имеющих значение для разрешения споров, является следствием ненадлежащей подготовки дел к судебному разбирательству*(6).

Неправильное определение названных обстоятельств - распространенная судебная ошибка не только судов общей юрисдикции, но и арбитражных судов*(7).

Подводя итог, отметим, что к обстоятельствам, имеющим значение для дела, следует относить те из юридических фактов материально-правового и процессуально-правового характера, от определения которых зависит правильное рассмотрение и разрешение гражданского дела. При этом процессуальная задача суда по определению таких обстоятельств заканчивается мотивированными выводами - положительными или отрицательными в отношении утверждений сторон, что связано с установлением или неустановлением обстоятельств, имеющих значение для дела. В зависимости от того, подтверждены или опровергнуты конкретные утверждения сторон по делу, входящие в основания иска или возражения против него, один и тот же судебный вывод несет в себе различное для спорящих сторон содержание.

Ю.Г. Иваненко,

кандидат юрид. наук, судья Омского областного суда

"Законодательство", N 8, август 2003 г.

-------------------------------------------------------------------------

*(1) Здесь и далее первым указывается номер статьи по ГПК РФ, а в скобках - по ГПК РСФСР.

*(2) Решетникова И.В. Курс доказательственного права в российском гражданском судопроизводстве. М., 2000. С.133.

*(3) См.: Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу РСФСР (научно-практический) / Под ред. М.С. Шакарян. М., 2000. С.165, 660; Гражданский процесс: Учебник / Под ред. В.А. Мусина, Н.А. Чечиной, Д.М. Чечота. М., 2001. С.404.

*(4) См., напр.: Строгович М.С. Материальная истина и судебные доказательства в советском уголовном процессе. М., 1955. С.239.

*(5) Жилин Г.А. Комментарий к Гражданскому процессуальному кодексу Российской Федерации. М., 2003. С.68.

*(6) См., напр.: Постановление Пленума Верховного Суда РСФСР от 29 августа 1989 г. N 5 "О выполнении судами РСФСР постановления Пленума Верховного Суда СССР N 2 от 3 апреля 1987 г. "О практике применения судами жилищного законодательства" и постановления Пленума Верховного Суда РСФСР N 5 от 26 декабря 1984 г. "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при применении Жилищного Кодекса РСФСР"".

*(7) См. Обзор практики "Причины отмены судебных актов судов Московского региона" (первое полугодие 2001 г.), утвержденный постановлением Президиума Федерального арбитражного суда Московского округа от 16 ноября 2001 г. N 13 (Вопросы правоприменения. Судебно-арбитражная практика Московского региона. 2002. N 2).