Письмо ГУ ЦБР по г.Москве от 10 июня 1997 г. N 14-1-19/1202 О переходе 29 апреля 1997 г. кредитных организаций г.Москвы на новые правила депозитарного учета

Письмо ГУ ЦБР по г.Москве от 10 июня 1997 г. N 14-1-19/1202


В связи с переходом 29.04.97 г. кредитных организаций г.Москвы на новые правила депозитарного учета согласно Инструкции N 44 "Правила ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации", утвержденной приказом ЦБ РФ от 25 июля 1996 года N 02-259 (далее - Правила), Главное Управление ЦБ РФ по г. Москве просит все кредитные организации, ведущие депозитарный учет, в срок до 20 июня 1997 года представить в Управление ценных бумаг ГУ ЦБ РФ по г. Москве следующую информацию:

- копию приказа (распоряжения) по кредитной организации, устанавливающего дату перехода на новые Правила ведения учета (1 экз. на бумажном носителе);

- копию приказа (распоряжения) руководства кредитной организации о возложении обязанностей ведения депозитарного учета на бухгалтерию или на специальное подразделение кредитной организации (1 экз. на бумажном носителе);

- анкету депозитария (см. Приложение).

Заполнение данной анкеты позволит кредитным организациям оценить степень соответствия организованного ими порядка депозитарного учета требованиям Федерального закона и нормативным документам Банка России.

Для продолжения работы по организации консультаций по вопросам исполнения требований нормативных документов Банка России в части ведения депозитарного учета ГУ ЦБ РФ по г. Москве будет благодарно всем кредитным организациям, приславшим в адрес Управления ценных бумаг вопросы, возникающие в процессе заполнения анкеты и практической работе, касающиеся исполнения Правил.

Одновременно просим сообщить о необходимости проведения семинара - совещания или письменного ответа на поставленные вопросы.

Приложение: на 6-ти листах.


Заместитель начальника

В.П.Колбаев


Анкета депозитария


1.1. Общие сведения о депозитарии


Сведения касаются организационной стороны деятельности депозитария, как то, какое подразделение кредитной организации ответственно за осуществление депозитарных операций и т.п.

В этой главе также содержится информация о наличии лицензии на осуществление депозитарной деятельности, свидетельства о регистрации в качестве депозитария.

/-----------------------------------------------------------------------\
|1. Название    |                                                       |
|кредитной      |                                                       |
|организации    |                                                       |
|---------------+-------------------------------------------------------|
|2. Подразделе- |Существует ли в банке Подразделение по работе| да/нет  |
|ние по работе с|с ценными бумагами (ПРЦБ)                    |         |
|ценными бумага-|---------------------------------------------+---------|
|ми             |- Если да, то его наименование,...           |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Дата принятия (утверждения),...            |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Дата внесения последних изменений,...      |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Орган (лицо), утвердившее                  |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |Руководитель ПРЦБ (лицо, ответственное за ра-|         |
|               |боту с ценными бумагами):                    |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- должность                                  |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Ф.И.О.                                     |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- контактный телефон                         |         |
|---------------+---------------------------------------------+---------|
|3. Депозитарное|Существует ли в банке депозитарий?           | да/нет  |
|подразделение  |---------------------------------------------+---------|
|               |- Дата создания                              |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |На какое подразделение банка (бухгалтерию,   |название |
|               |специальное депозитарное подразделение) воз- |         |
|               |ложено ведение депозитарного учета (Инструк- |         |
|               |ция N 44 п.3.3).                             |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |Имеется ли Приказ компетентного органа упра- | N,дата  |
|               |вления банка о создании депозитария (Инструк-|         |
|               |ция N 44 п.2.36, 3.3).                       |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |Содержит ли Устав банка (положение о филиале)|         |
|               |запись о правомочности органа принимающего   |         |
|               |решение о создании депозитария  (п.3.2 абзац |         |
|               |4 Письмо N 167)                              |         |

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте анкеты допущена ошибка: следует читать п. 3.3. абзац 4 Письмо N 167


|---------------+---------------------------------------------+---------|
|4. Наличие ли- |Осуществляет ли банк депозитарную деятельно- |Коммента-|
|цензии (свиде- |сть на основании лицензии, выданной уполномо-|рий      |
|тельства о ре- |ченным государственным органом либо свидете- |         |
|гистрации в    |льства о регистрации в качестве депозитария, |         |
|качестве депо- |выданного ГУ ЦБ РФ                           |         |
|зитария)       |---------------------------------------------+---------|
|               |- Если да, то N и дата выдачи лицензии (сви- |         |
|               |детельства о регистрации)                    |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |Вносились ли изменения в документы банка,    |         |
|               |представленные в ГУ ЦБ при регистрации, хара-|         |
|               |ктер и обоснованность этих изменений:        |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |В случае филиала, имеет ли последний дове-   |         |
|               |ренность от головного банка на проведение де-|         |
|               |позитарных операций?                         |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Зарегистрирован ли головной банк в качестве| да/нет  |
|               |депозитария?                                 |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Если да, то N свидетельства о регистрации  |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |Руководитель депозитария:                    |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |- Ф.И.О.                                     |         |
|               |---------------------------------------------+---------|
|               |Контактный телефон                           |         |
|---------------+---------------------------------------------+---------|
|5. Состав пер- |Имеется ли документ с утвержденным составом  |(назва-  |
|сонала         |персонала, допускаемого для проведения опера-|ние,     |
|               |ций с ценными бумагами и учетными записями   |N, дата  |
|               |депозитария?                                 |принятия)|
|               |(п.5.1. абзац 7 Письмо N 167)                |         |
\-----------------------------------------------------------------------/

1.2. Общая характеристика счетов депо


Заполняется на основании учетных данных депозитария. Сведения касаются аналитического учета.


1. Ценные бума-
ги, обслуживае-
мые депозитари-
ем
Общее количество выпусков ценных бумаг, учи-
тываемых на счетах депо депозитария (Прил. 8
п.3 Письмо N 167)
(количе-
ство)
Заведены ли анкеты выпусков ценных бумаг на
каждый учитываемый в депозитарии выпуск?
(Инструкция N 44 п.4.42)
(да/нет)
2. Депоненты
депозитария
Общее количество счетов депо клиентов, откры-
тых в депозитарии
(Прил. 8 п.1 Письмо N 167)
(количе-
ство)
- из них: юридических лиц - резидентов (количе-
ство)
- физических лиц - резидентов (количе-
ство)
- юридических лиц - нерезидентов (количе-
ство)
- физических лиц - нерезидентов (количе-
ство)
Заключены ли депозитарные договоры (договоры
счета депо) со всеми депонентами (Закон
"О рынке ценных бумаг" ст.7 абз.4; Письмо
N 167 п.4.1)
да/нет
3. Ценные бума-
ги, принадлежа-
щие банку-депо-
зитарию
Учитывает ли депозитарий на счетах депо при-
надлежащие ему ценные бумаги?
да/нет
- Общее количество счетов депо по собственным
ценным бумагам
(количе-
ство)
4. Ценные бума-
ги на брокерс-
ком, дилерском
обслуживании
Проводит ли банк дилерские или брокерские
операции с:
 
- ГКО да/нет
- ОФЗ да/нет
- муниципальные облигации (МКО) да/нет
- ОВВЗ (ВЭБ) да/нет
- ОГСЗ да/нет
- другими ценными бумагами (назва-
ние)
- Заключены ли с каждым клиентом соответству-
ющие договоры
да/нет
5. Доверитель-
ное Управление
Выступает ли банк в качестве доверительного
управляющего по ценным бумагам своих клиентов
да/нет
- Заключены ли с каждым клиентом соответству-
ющие договоры
да/нет
6. Порядок рас-
поряжения цен-
ными бумагами
депонентов
Имеются ли в депозитарии случаи распоряжения
ценными бумагами депонента или осуществления
от имени депонента других действий с его
ценными бумагами, кроме осуществляемых по по-
ручению депонента и предусмотренных депози-
тарным договором? (Закон "О рынке ценных бу-
маг" ст.7, абз.5)
да/нет
7. Корреспон-
дентские отно-
шения депозита-
рия с другими
депозитариями
- Имеются ли корреспондентские отношения с
другими депозитариями?
да/нет
(коли-
чество)
- С какими депозитариями заключены соответст-
вующие договоры?
(перечис-
лить)
 
 
 
 
 
 
- Открыты ли соответственно счета депо: да/нет
- ЛОРО (количе-
ство)
- НОСТРО (количе-
ство)
8. Отношения со
сторонними эми-
тентами
Обслуживает ли депозитарий выпуски ценных
бумаг сторонних эмитентов?
да/нет
- С какими эмитентами заключены соответству-
ющие договоры
(перечис-
лить)
 
 
 
 
 
- Открыт ли каждому эмитенту отдельный счет
депо с соответствующими параметрами?
да/нет
- Количество открытых счетов (количе-
ство)
9. Отношения с
держателями
реестра
- Является ли депозитарий номинальным держа-
телем по каким либо ценным бумагам?
(Закон "О рынке ценных бумаг" ст.8, абз.20)
да/нет
- Если да, то каких эмитентов (перечис-
лить)
 
 
 
---------

1.3. Документооборот депозитария


Перечисленные вопросы, в основном, касаются определенного перечня документов, требования к наличию которых выдвигаются нормативными актами, регулирующими депозитарную деятельность. Основным документом, несомненно, является депозитарный договор (или документы, его представляющие).

Под Регламентом депозитария, как правило, понимается ряд документов (может быть и один документ), определяющие порядок осуществления им депозитарной деятельности.

Документы, упомянутые в п.п. 3 и 4 (мелкий шрифт), являются обязательными только для тех депозитариев, которые оказывают соответствующие услуги, осуществляют депозитарную деятельность на ОРЦБ.

Ведение внутренней документации (анкет, журналов, картотек), за исключением распоряжений администрации по счетам депо, может осуществляться в электронном виде.


1. Регламент
депозитария
Имеет ли депозитарий документ (документы),
определяющий условия осуществления им депози-
тарной деятельности ("Регламент депозитария")
(Закон "О рынке ценных бумаг" ст.7 абз.4;
Письмо N 167 п.4.2)
да/нет
- Если да, то каким документом (документами)
эти условия определяются
(назва-
ние,
N, дата
принятия)
- Является ли Регламент депозитария ("клиент-
ский регламент", иной документ) неотъемлемой
частью заключаемого депозитарного договора;
(Закон "О рынке ценных бумаг" ст.7 абз.4)
да/нет
Имеются ли у банка документы ("служебные ин-
струкции") и какие, регламентирующие внутрен-
ний порядок работы депозитария:
перечис-
лить
(назва-
ние,
N, дата
принятия)
 
 
 
 
 
 
 
2. Депозитарный
договор
Какую из перечисленных ниже форм установления
договорных отношений с клиентами предусматри-
вает Регламент депозитария:
 
- Заключение с каждым клиентом отдельного
депозитарного договора (договора счета депо)
да/нет
- Присутствуют ли среди документов депозита-
рия типовой депозитарный договор (договор
счета депо) с депонентом (Закон "О рынке цен-
ных бумаг" ст.7 абз.4; Письмо N 167 п.4.1)
да/нет
- Письменное согласие клиента с офертой де-
позитария заключить договор на общих условиях
да/нет
- Включает ли Регламент депозитария сущест-
венные условия депозитарного договора
являющиеся публичной офертой на заключение
договора о счете депо? (Письмо N 167 п.4.2)
да/нет
- Если да, то имеется ли у депозитария обра-
зец письменного заявления депонента на заклю-
чение договора о счете депо?
(Письмо N 167 п.4.2)
 
- Иной порядок заключения договора  
3. Типовые до-
говоры (при на-
личии определе-
нного вида от-
ношений)
- договор с эмитентом о регистрации прав соб-
ственности на ценные бумаги; (Закон "О рынке
ценных бумаг" ст.7, абз.20; Письмо N 167
п.4, 6, 8)
(да/нет)
- договор о корреспондентских отношениях с
другими депозитариями (Закон "О рынке ценных
бумаг" ст. 7, абз. 7, 8; Письмо N 167 п.1
4, 5)
(да/нет)
- договоры залога, предусматривающие нахожде-
ние имущества у залогодателя или залогодер-
жателя (Приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96
"Полож. о порядке депозитарн. учета на ОРЦБ")
(да/нет)
- Специальные договоры на дилерское (брокер-
ское) обслуживание, доверительное управление
и т.п. клиентов, включающие или подразумеваю-
щие депозитарное обслуживание клиентов
(да/нет)
4. Типовые фор-
мы
- Поручение на исполнение депозитарной опера-
ции (поручение депо) (Инструкция N 44 п.4.46,
Приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96 "Положение
о порядке депозитарн. учета на ОРЦБ")
(да/нет)
- Отчет об исполнении депозитарной операции
(выписка по счету депо) (Инструкция N 44
п.4.48, Приказ ЦБР N 02-51 от 28.02.96 "Поло-
жение о порядке депозитарн. учета на ОРЦБ")
(да/нет)
- Итоговая выписка по счету депо (Инструкция
N 44 п. 3.12.3, Приказ ЦБР N 01-51 от
28.02.96)
(да/нет)
- Отчет о состоянии счета (Инструкция
N 44 п. 3.12.3, Приказ ЦБР N 01-51 от
28.02.96)
(да/нет)
- Отчет о совершенных операциях за период
(Инструкция N 44 п.3.12.3, Приказ ЦБР
N 02-51 от 28.02.96)
(да/нет)
6. Внутренние
документы
Присутствуют ли среди внутренних документов
депозитария следующие:
 
- Журнал регистрации счетов депо (Инструкция
44 п. 4.10)
да/нет
- Регистрационный журнал закрытых счетов
(для архива) (Инструкция 44 п. 4.16)
да/нет
- Справочник номеров для закрытого способа
хранения (Инструкция 44 п.4.40)
да/нет
- Анкета депонента (физ. или юр. лица)
(Инструкция 44 п.4.11)
да/нет
- Анкета счета депо (Инструкция 44 п.4.11) да/нет
- Регистрационная карточка лицевого счета
(Инструкция 44 п.4.20)
да/нет
Операционный журнал депозитария (или Операци-
онный журнал лицевого счета и Операционный
журнал счета депо) (Инструкция 44 п.3.15,
4.23, 4.25)
да/нет
- Журнал оборотов лицевого счета депо (Инст-
рукция 44 п.4.23)
да/нет
- Регистрационная карточка раздела счета депо
(Инструкция 44 п.4.32)
да/нет
- Проверочная ведомость остатков лицевых сче-
тов депо (Инструкция 44 п.4.53)
да/нет
- Анкета выпуска ценных бумаг (Инструкция 44
п.4.42)
да/нет
- Распоряжение администрации депозитария на
открытие счета депо (Инструкция 44 п.4.7)
да/нет


Письмо ГУ ЦБР по г.Москве от 10 июня 1997 г. N 14-1-19/1202


Текст письма официально опубликован не был


Текст документа на сайте мог устареть

Вы можете заказать актуальную редакцию полного документа и получить его прямо сейчас.

Или получите полный доступ к системе ГАРАНТ бесплатно на 3 дня


Получить доступ к системе ГАРАНТ

(1 документ в сутки бесплатно)

(До 55 млн документов бесплатно на 3 дня)


Чтобы приобрести систему ГАРАНТ, оставьте заявку и мы подберем для Вас индивидуальное решение