Приложение 2. Сведения о соответствии кандидатов в Дилеры, представивших документы для заключения Договоров о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, требованиям Банка России

Приложение 2

к Методическим рекомендациям

по проведению проверки работы

территориального учреждения Банка России

в части контроля за деятельностью

кредитных организаций на рынке ценных

бумаг и совершения расчетов по операциям

с государственными и иными ценными бумагами.

Сведения о соответствии кандидатов в Дилеры,
представивших в период с_ по _ документы для заключения Договоров
о выполнении функций Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, требованиям Банка России*(1)

N п/п	Содержание требований	Результат проверки (сводные данные) *(2)	Кандидаты в Дилеры (сокращенное наименование с указанием регистрационного номера, кода ОКПО)*(3)				Примечание*(4)
			Кандидат N 1	Кандидат N 2	Кандидат N 3
Общие требования к Кандидату в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ
1	Наличие нотариально заверенных копий лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности.
2	Отсутствие нарушений налогового законодательства на момент подачи документов и задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды (единого социального налога) на последнюю отчетную дату.
3	Отсутствие санкций, применяемых к кандидату в виде приостановления или аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, на момент подачи и в период рассмотрения документов.
4	Наличие собственных средств (капитала) в размере, соответствующем требованиям, установленным ФКЦБ России для профессиональных участников рынка ценных бумаг (но не менее суммы, эквивалентной 1 млн. ЕВРО), на последнюю отчетную дату перед подачей документов.
Дополнительные требования для Кандидатов, являющихся кредитными организациями
5	Выполнение обязательных резервных требований Банка России за последние 3 месяца, предшествующие месяцу подачи документов.
6.	Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов мер воздействия в виде:
6.1	- предписания об ограничении проведения или о запрете на осуществление отдельных банковских операций;
6.2	- отзыва лицензии на осуществление банковских операций;
6.3	- назначения временной администрации по управлению Кандидатом.
7.	Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов просроченной задолженности по кредитам Банка России и процентам по ним.
8.	Отсутствие на момент подачи и в период рассмотрения документов неоплаченных расчетных документов клиентов кандидата, а также неоплаченных расчетных документов самого кандидата в связи с отсутствием средств на корреспондентских счетах кандидата непрерывно свыше 5-ти дней.
9	Отнесение кандидата к категории финансово стабильных банков на последнюю отчетную дату и в период рассмотрения документов.
Дополнительные требования для Кандидатов, не являющихся кредитными организациями
10	Отсутствие убытков по итогам последнего отчетного периода, предшествующего дате подачи документов, а также по итогам прошедшего года.
11	Решение, принятое ТУ Банка России, о соответствии Кандидатов в Дилеры на рынке ГКО-ОФЗ требованиям Банка России.

______________________________

*(1) - требования, предъявляемые к кандидатам в Дилеры, изложены в п.2. Положения Банка России от 10.11.1998 N 59-П

*(2) - в данной графе указывается количество положительных ответов со знаком "+" и отрицательных со знаком "-" в абсолютном выражении и в скобках в процентном отношении к общему количеству проверенных Кандидатов;

*(3) - количество граф зависит от количества Кандидатов в Дилеры, работа с которыми подверглась проверке. По результатам проверки в данные графы проставляется соответствующий ответ -"+/-";

*(4) - в случае, когда к ответу необходим комментарий заполняется графа "Примечание".

Должность, фамилия и подпись проверяющего________________________________

Должность, фамилия и подпись представителя

проверяемого подразделения_______________________________________________