Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары
  • ТЕКСТ ДОКУМЕНТА
  • АННОТАЦИЯ
  • ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ДОП. ИНФОРМ.

Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (с изменениями и дополнениями) (документ утратил силу)

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Установлен порядок проведения выездных проверок деятельности некредитных финансовых организаций и соответствующих СРО.

Этим занимаются уполномоченные представители Банка России. При этом он может поручить проведение таких проверок аудиторскими организациям и актуариям. Кроме того, по решению Комитета финансового надзора контрольные мероприятия осуществляют СРО некредитных финансовых организаций.

Напомним, что к последним относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, НПФ, микрофинансовые и страховые организации, ломбарды, жилищные накопительные кооперативы и пр. Установленный порядок не распространяется на бюро кредитных историй.

Проверки, в частности, направлены на выявление действий, угрожающих правам и законным интересам потребителей финансовых услуг (за исключением банковских). Проверяется качество управления поднадзорной организации, достаточность ее собственных средств (капитала) и чистых активов, достоверность отчетности и пр.

Периодичность проверок устанавливается законодательством и актами Банка России. Проверки страховых организаций и НПФ проводятся не реже 1 раза в 3 года.

Прописаны порядок назначения проверки, права и обязанности ее участников. Закреплены требования к оформлению результатов проверки.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после ее официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Инструкция Банка России от 24 апреля 2014 г. N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 июля 2014 г.

Регистрационный N 33058


Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Инструкции опубликован в "Вестнике Банка России" от 24 июля 2014 г. N 68


Инструкцией Банка России от 15 января 2020 г. N 202-И настоящий документ признан утратившим силу с 8 мая 2020 г.


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 28 июня 2018 г. N 4839-У

Изменения вступают в силу с 9 ноября 2018 г.


Указание Банка России от 15 августа 2017 г. N 4497-У

Изменения вступают в силу с 31 октября 2017 г.


Указание Банка России от 24 апреля 2017 г. N 4357-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания


Указание Банка России от 12 июля 2016 г. N 4070-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного Указания


Указание Банка России от 29 июня 2015 г. N 3699-У

Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного указания