Приложение. Уведомление о предполагаемом избрании (назначении) должностного лица

Приложение
к Указанию Банка России
от 2 октября 2014 года N 3408-У
"О порядке и форме представления в
Банк России уведомления о
предполагаемом избрании
(назначении) должностных лиц
организатора торговли и клиринговой
организации"

Исх. N __________

от "___" _________

           УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРЕДПОЛАГАЕМОМ ИЗБРАНИИ (НАЗНАЧЕНИИ)

                           ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА

_________________________________________________________________________

   (полное наименование организатора торговли, клиринговой организации

                           на русском языке)

_________________________________________________________________________

                              (ИНН, ОГРН)

_________________________________________________________________________

                        (адрес места нахождения)

_________________________________________________________________________

                           (почтовый адрес)

_________________________________________________________________________

    (сведения о наличии лицензии организатора торговли, клиринговой

      организации (вид деятельности, номер лицензии, дата выдачи,

                        срок действия лицензии)

_________________________________________________________________________

     (указывается фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии)

   соответствующего должностного лица и его предполагаемая должность)

1. Дата рождения: _______________________________________________________

2. Место рождения: ______________________________________________________

3. Гражданство: _________________________________________________________

4. Паспортные данные (серия и номер паспорта): __________________________

5. Дата выдачи паспорта: ________________________________________________

6. Орган, выдавший паспорт: _____________________________________________

7. Место жительства (регистрации): ______________________________________

Соответствующее должностное лицо ___________________________ не является:

                                 (указывается фамилия, имя,

                                   отчество (последнее -

                                      при наличии)

     1) лицом, которое осуществляло  функции единоличного исполнительного

органа,  входило  в  состав  коллегиального  исполнительного  органа  или

осуществляло    функции    руководителя   службы   внутреннего   контроля

(контролера)   финансовых   организаций   в   момент   совершения   этими

организациями  нарушений,  за  которые у них были аннулированы (отозваны)

лицензии  на  осуществление  соответствующих  видов   деятельности,   или

нарушений, за которые  было приостановлено действие  указанных лицензий и

указанные  лицензии были аннулированы (отозваны)  вследствие неустранения

этих  нарушений, если со дня  такого аннулирования  прошло менее трех лет

или  если  в  отношении лица имеются  вступившие в законную силу судебные

решения, установившие  факты совершения  указанными  лицами неправомерных

действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства;

     2) лицом, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно

считается    подвергнутым    административному     наказанию    в    виде

дисквалификации;

     3) лицом,  имеющим судимость за  преступления в сфере  экономической

деятельности или  преступления против государственной власти, в том числе

по законодательству иностранного государства;

     4) лицом, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, если

со дня такого аннулирования прошло менее трех лет.

     Достоверность  информации,  содержащейся  в  указанном  уведомлении,

подтверждаю.

     Факты, изложенные в прилагаемых к настоящему уведомлению документах,

не изменились на дату представления настоящего уведомления.

     К настоящему уведомлению прилагаются следующие документы:

_________________________   ___________   ____________________

 (Наименование должности     (подпись)          (Ф.И.О.)

    руководителя или

  уполномоченного лица)

М.П.