Приложение 4. Порядок, состав и сроки раскрытия и предоставления информации и документов организатором торговли

1. Организатор торговли обязан в течение торгового дня предоставлять участникам торгов следующую информацию о ходе и об итогах организованных торгов (далее - биржевая информация).

2. Организатор торговли предоставляет управляющей компании биржевого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого допущены к торгам указанным организатором торговли, информацию о фактах, которые могут стать основанием прекращения существования такого фонда, в течение трех рабочих дней с даты выявления такого факта.

3. Организатор торговли раскрывает на сайте следующие сведения и документы:

устав организатора торговли. В случае внесения изменений в устав (принятия в новой редакции) измененный устав (устав в новой редакции) должен быть раскрыт не позднее пяти рабочих дней с даты государственной регистрации изменений;

иные документы, регулирующие деятельность органов управления организатора торговли. В случае внесения изменений в указанные документы (принятия в новой редакции), измененные документы (документы в новой редакции) должны быть раскрыты не позднее пяти рабочих дней с момента принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения;

положение о биржевом совете (совете секции). В случае внесения изменений в положение о биржевом совете (совете секции) (принятия в новой редакции) измененное положение о биржевом совете (совете секции) должно быть раскрыто не позднее пяти рабочих дней с даты принятия советом директоров (наблюдательным советом) соответствующего решения;

решения биржевого совета (совета секции). Указанные решения должны раскрываться не позднее двух рабочих дней с даты составления протокола. Положением о биржевом совете (совете секции) или решением биржевого совета (совета секции) может быть предусмотрено, что отдельные решения биржевого совета (совета секции) не раскрываются до даты принятия биржей решения по рассмотренному биржевым советом (советом секции) вопросу;

годовые отчеты организатора торговли с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовых отчетах годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанных годовых отчетах консолидированной финансовой отчетности. Указанная информация подлежит раскрытию в течение трех рабочих дней с даты принятия указанного отчета на годовом общем собрании акционеров (участников) организатора торговли;

регистрируемые документы. Указанные документы подлежат раскрытию в течение пяти рабочих дней с даты получения организатором торговли официального решения Банка России (или его копии) о регистрации документов, но не позднее чем за три рабочих дня до даты вступления его в силу;

размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг по организации торговли. В случае изменения размера платы информация об этом должна быть раскрыта не позднее чем за три рабочих дня до вступления указанных изменений в силу;

сведения о порядке, условиях и размере платы, взимаемой организатором торговли за предоставление организатором торговли заинтересованным лицам биржевой информации. Изменения размера платы должны быть раскрыты не позднее чем за три рабочих дня до вступления указанных изменений в силу;

документ организатора торговли, регламентирующий деятельность технического комитета, предусмотренного настоящим Положением, порядок его формирования, а также список членов сформированного технического комитета. Указанная информация подлежит раскрытию в течение трех рабочих дней с даты утверждения указанного документа или списка членов технического комитета уполномоченным органом организатора торговли;

методику расчета текущих цен ценных бумаг. Указанный документ подлежит раскрытию не позднее чем за три рабочих дня до введения ее в действие;

методики расчета основного индекса фондового рынка и индекса, являющегося базисным активом производного финансового инструмента, которые подлежат раскрытию не позднее чем за три рабочих дня до введения их в действие. Указанные методики должны быть доступны на сайте любому заинтересованному лицу для ознакомления за последние два года, а если индекс рассчитывается менее двух лет - за все время, в течение которого он рассчитывается;

информацию о количестве ценных бумаг, учитываемом при расчете индексов, по каждой ценной бумаге из индексного списка за последние два года, а если индекс рассчитывается менее двух лет - за все время, в течение которого он рассчитывается;

информацию о доле стоимости ценных бумаг из индексного списка в суммарной стоимости ценных бумаг, по которым рассчитывается индекс. Указанная информация раскрывается не позднее следующего торгового дня со дня перерасчета соответствующего значения;

утратил силу с 1 июля 2018 г.; - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У

документ (документы), которым утверждено описание допущенного к организованным торгам товара и отдельные условия заключения на организованных торгах договоров с таким товаром (спецификация товаров). Указанный документ подлежит раскрытию не позднее чем за три рабочих дня до введения его в действие;

информацию о нарушениях, совершенных участниками торгов, и принятых к ним мерах. Информация о выявленном нарушении должна быть раскрыта в срок не позднее двух рабочих дней с даты выявления нарушения (за исключением нарушений, которые были в указанный срок устранены). В случае применения мер воздействия к участнику торгов, совершившему нарушение, информация о таких мерах раскрывается не позднее двух рабочих дней с даты принятия уполномоченным органом организатора торговли таких мер в отношении участника торгов;

информацию о судебных спорах организатора торговли, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность организатора торговли. В целях настоящего пункта, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса организатора торговли по состоянию на конец завершенного отчетного периода составления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности организатора торговли, указанной в пункте 1.1 Положения Банка России от 3 февраля 2016 года N 532-П "Отраслевой стандарт бухгалтерского учета "Порядок составления бухгалтерской (финансовой) отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, организаторов торговли, центральных контрагентов, клиринговых организаций, специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, бюро кредитных историй, кредитных рейтинговых агентств, страховых брокеров", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 2 марта 2016 года N 41299, 15 декабря 2016 года N 44749, 28 сентября 2017 года N 48350, предшествующего дате, на которую организатору торговли стало известно о наличии поданного в отношении него искового заявления, по которому он является ответчиком, или об изменении исковых требований по такому заявлению. Указанная информация подлежит раскрытию на всех этапах рассмотрения дела в срок не позднее двух рабочих дней с даты получения соответствующего определения или решения суда и не позднее двух рабочих дней с даты подачи организатором торговли иска или получения организатором торговли информации о предъявлении к нему иска;

расписание проведения организованных торгов (торговых сессий) или порядок его определения, а также случаи приостановки организованных торгов, установленные правилами организованных торгов;

перечень товаров, валют, производных финансовых инструментов, доступных для совершения сделок на организованных торгах у этого организатора торговли. Указанный перечень подлежит раскрытию не позднее торгового дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли решения о допуске или исключении указанных торгуемых инструментов из перечня инструментов, допущенных к торгам;

информацию о соответствии (несоответствии) рассчитываемых организатором торговли индексов требованиям, предъявляемым нормативными актами Банка России к составу и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

информацию о прекращении организованных торгов всеми торгуемыми инструментами в отдельной торговой (биржевой) секции и (или) отдельном режиме торгов. Указанная информация подлежит раскрытию не позднее, чем за один месяц до даты прекращения предоставления указанных услуг с одновременным направлением данной информации в Банк России. Информация о прекращении торгов торгуемыми инструментами подлежит раскрытию в соответствии со сроками, предусмотренными правилами организованных торгов, но не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения о прекращении организованных торгов;

внутренние документы организатора торговли, ссылки на которые содержатся в документах организатора торговли, подлежащих регистрации Банком России, за исключением документов, содержащих коммерческую и иную охраняемую законом тайну. Раскрытие указанных документов по решению организатора торговли осуществляется полностью или только в части тех положений документов организатора торговли, на которые указывает ссылка в документах организатора торговли, подлежащих регистрации Банком России;

перечень документов, определенных организатором торговли в соответствии с абзацем третьим подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения, в целях предоставления физическому или юридическому лицу, являющемуся (являвшемуся) клиентом участника торгов, выписки из реестра договоров о договорах, заключенных в интересах этого лица.

4. Организатор торговли обязан раскрывать информацию о следующих существенных фактах.

5. Биржа обязана с даты начала торгов ценными бумагами, включенными в ее котировальные списки, ежеквартально раскрывать на сайте информацию о соответствии (несоответствии) этих ценных бумаг требованиям, предусмотренным нормативными актами Банка России, для нахождения ценных бумаг в соответствующем котировальном списке.

Указанная информация подлежит раскрытию на сайте в течение 10 рабочих дней с даты истечения отчетного квартала, а в отношении соблюдения (несоблюдения) эмитентами требований к корпоративному управлению эмитента, установленных нормативными актами Банка России, - 35 рабочих дней, и должна быть доступна на сайте в течение не менее шести месяцев с даты ее опубликования.

6. Биржа, осуществляющая допуск биржевых облигаций к торгам, обязана обеспечить на сайте доступ к информации, содержащейся в проспекте биржевых облигаций.

Не позднее следующего дня после даты завершения размещения биржевых облигаций или даты окончания срока размещения биржевых облигаций биржа обязана раскрыть на сайте информацию об итогах размещения биржевых облигаций и уведомить об этом Банк России. Раскрываемая информация и уведомление об итогах размещения биржевых облигаций должны содержать:

даты начала и окончания размещения биржевых облигаций;

фактическую цену (цены) размещения биржевых облигаций;

количество размещенных биржевых облигаций;

долю размещенных и неразмещенных биржевых облигаций в выпуске;

номинальную стоимость, объем по номинальной стоимости;

общую стоимость имущества, внесенного в оплату за размещенные биржевые облигации, в том числе:

денежные средства в валюте Российской Федерации;

денежные средства в иностранной валюте, выраженные в валюте Российской Федерации по курсу Банка России на момент внесения;

стоимость иного имущества, выраженную в валюте Российской Федерации.

7. Организатор торговли обязан раскрывать на сайте следующую биржевую информацию:

по ценным бумагам - цену закрытия, рыночную цену ценных бумаг, текущую цену, средневзвешенную цену, наибольшую и наименьшую цены одной ценной бумаги по заключенным договорам;

по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, - текущую цену (расчетную цену);

по валюте - курс валюты, определенный в порядке, установленном правилами организованных торгов;

по товарам - информацию о заключенных в течение торгового дня договорах по каждому товару с указанием наименования товара, базиса (условий) поставки, общего количества заключенных договоров по товару, общего объема заключенных договоров в рублях, общего объема торгов в абсолютном выражении (согласно соответствующей спецификации), рыночной цене товара, лучшей заявке на покупку и лучшей заявке на продажу, наибольшей и наименьшей ценах заключенного договора;

текущее значение всех рассчитываемых индексов и индексов, являющихся базисными активами договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, торгуемыми на данном организаторе торговли, а также значения закрытия таких индексов.

В случае заключения договоров с участием центрального контрагента организатор торговли осуществляет раскрытие информации о заключенных в течение торгового дня таких договорах, а также расчет цен и объемов только по договорам (на основании договоров), в которых центральный контрагент выступает в качестве покупателя.

Информация, предусмотренная в настоящем пункте (за исключением информации о текущем значении индекса, а также о средневзвешенной цене каждого торгуемого инструмента по итогам основной торговой сессии и информации, касающейся дополнительной торговой сессии), должна быть раскрыта организатором торговли на сайте не позднее одного часа после окончания основной торговой сессии.

Информация о средневзвешенной цене каждого торгуемого инструмента по итогам основной торговой сессии и информация, касающаяся дополнительной торговой сессии, должна быть раскрыта организатором торговли на сайте не позднее начала основной торговой сессии следующего торгового дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на сайте для ознакомления в течение шести месяцев с даты ее раскрытия.

8. Организатор торговли, оказывающий услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, не позднее чем через три часа по окончании основной торговой сессии обязан раскрывать на сайте коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета", рассчитанные в соответствии с настоящим Положением, с указанием базисных активов таких производных финансовых инструментов, изменение цен (значений) которых принималось в расчет указанных коэффициентов.

Организатор торговли, осуществляющий проведение организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, не позднее чем через три часа после окончания основной торговой сессии обязан раскрыть на сайте текущую цену (расчетную цену) договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, рассчитанную по окончании клирингового сеанса после основной торговой сессии.

Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на сайте для ознакомления в течение двух лет со дня ее раскрытия.

9. Организатор торговли вправе раскрывать на сайте коэффициенты корреляции и коэффициенты "бета", рассчитанные с использованием публично раскрываемой информации о результатах торгов иными организаторами торговли, в порядке, установленном настоящим Положением. При этом раскрываемая информация должна содержать также указание на источник информации о ценах ценных бумаг (значений индексов), использованных для расчета коэффициентов корреляции и коэффициентов "бета".

10. Организатор торговли вправе раскрывать информацию о стоимостном объеме договоров, заключенных каждым участником торгов в интересах клиентов или в своих интересах, а также о количестве клиентов участников торгов, кроме случаев, когда участником торгов является Банк России. По решению организатора торговли указанная информация раскрывается суммарно и (или) раздельно по видам торгуемых инструментов, по режимам торгов.

11. Организатор торговли, оказывающий услуги, способствующие заключению опционных договоров (контрактов), обязан раскрывать на сайте следующую информацию.

12. Организатор торговли, оказывающий услуги, способствующие заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, еженедельно обязан раскрывать на сайте следующую информацию:

в отношении физических и юридических лиц по длинным позициям (позициям покупателя) и коротким позициям (позициям продавца) - количество договоров (контрактов), изменение количества договоров (контрактов) по отношению к предыдущей неделе, относительное изменение количества договоров (контрактов) по отношению к предыдущей неделе (в процентном соотношении);

количество лиц, имеющих открытые позиции, а также совокупный объем открытых позиций по каждому из указанных параметров.

Соответствующая информация раскрывается отдельно по каждому базисному активу с разбивкой по каждому производному финансовому инструменту.

Организатор торговли обязан раскрывать указанную информацию не позднее первого торгового дня, следующего за отчетной неделей, и обеспечивать свободный доступ к ней для ознакомления на сайте в течение двух лет со дня ее раскрытия.

13. Организатор торговли обязан ежемесячно раскрывать на сайте следующую информацию:

об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге), заключенных в порядке вторичного обращения (суммарно, а также раздельно по режимам торговли);

об общем количестве договоров с ценными бумагами и общем стоимостном объеме договоров с ценными бумагами, заключенных в порядке первичного размещения (суммарно, а также раздельно по видам ценных бумаг и по каждой отдельной ценной бумаге);

об общем количестве заключенных договоров и общем стоимостном объеме заключенных договоров (суммарно по производным финансовым инструментам, валюте, товарам, а также раздельно по видам производных финансовых инструментов, валюты, товаров);

об объеме заключенных договоров, предметом которых является товар, в единицах измерения, предусмотренных такими договорами (тоннах, кубических метрах и других) (суммарно и раздельно по видам торгуемых инструментов). По решению организатора торговли указанная информация раскрывается раздельно по режимам торгов;

о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами (суммарно по производным финансовым инструментам, валюте, товарам, а также раздельно по видам торгуемых инструментов), заключенных в интересах клиентов участников торговли, не являющихся иностранными лицами (раздельно по физическим и юридическим лицам);

о стоимостном объеме договоров с торгуемыми инструментами (суммарно по производным финансовым инструментам, валюте, товарам, а также раздельно по видам торгуемых инструментов), заключенных в интересах клиентов участников торговли, являющихся иностранными лицами (раздельно по физическим и юридическим лицам).

В случае заключения договоров с участием центрального контрагента организатор торговли осуществляет раскрытие информации по договорам, в которых центральный контрагент выступает в качестве покупателя.

Информация, предусмотренная настоящим пунктом, должна быть раскрыта организатором торговли не позднее трех рабочих дней после окончания календарного месяца. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной информации на сайте для ознакомления в течение шести месяцев с даты ее раскрытия.

14. Организатор торговли обязан раскрывать на сайте актуальные сведения об участниках торгов по каждой торговой (биржевой) секции с указанием полного наименования и ИНН участника торгов, даты допуска участника торгов к торгам через организатора торговли, а также текущего статуса допуска к участию в торгах (допущен, допуск приостановлен, допуск прекращен) с указанием даты и основания присвоения соответствующего статуса.

Сведения об участнике, допуск которого прекращен в соответствующей торговой секции, исключаются из сведений, опубликованных на сайте, не ранее чем через три месяца с даты прекращения допуска такого участника к торгам в этой секции.

15. Утратил силу с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У

16. Организатор торговли обязан раскрывать на сайте:

решение организатора торговли о введении или о перенесении сроков введения в эксплуатацию средств проведения торгов - не позднее торгового дня, следующего за днем его принятия;

дату введения в эксплуатацию средств проведения торгов - не позднее чем за два торговых дня, предшествующих дате введения в эксплуатацию указанных средств проведения торгов.

17. При возникновении технических сбоев в работе средств проведения торгов, которые влияют или могут повлиять на ход их проведения в отношении большинства участников торгов, в период проведения торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию об этом на сайте, а в случае отсутствия возможности раскрыть указанную информацию на сайте - иным доступным способом, обеспечивающим ее получение участниками торгов, не позднее чем через пятнадцать минут после их обнаружения организатором торговли.

При приведении в рабочее состояние средств проведения торгов и обнаружении технических сбоев в работе средств проведения торгов организатор торговли обязан раскрыть информацию об этом на сайте, а в случае отсутствия возможности раскрыть указанную информацию на сайте - иным доступным способом, обеспечивающим ее получение участниками торгов, не менее чем за пятнадцать минут до начала проведения торгов.

18. Утратил силу с 18 сентября 2022 г. - Указание Банка России от 17 мая 2022 г. N 6140-У

19. В случае если приостановка организованных торгов связана с техническим сбоем, биржа представляет в Банк России в течение одного часа с момента приостановления торгов соответствующее уведомление с указанием имеющейся на момент направления уведомления информации о характере и причинах технического сбоя.

В течение двух часов с момента возобновления торгов биржа обязана представить в Банк России справку, содержащую информацию в хронологическом порядке (с указанием времени) о действиях биржи с момента выявления технического сбоя и до момента возобновления торгов.

20. В случаях выявления технических сбоев, которые привели к нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы участников к торгам, а также раскрытия и предоставления информации биржей, но следствием которых не стала приостановка торгов, биржа не позднее следующего торгового дня с момента выявления данного события представляет в Банк России уведомление с указанием имеющейся на момент направления уведомления информации о характере и причинах технического сбоя.

21. В течение десяти рабочих дней со дня наступления технического сбоя, как приведшего, так и не приведшего к приостановке торгов, организатор торговли обязан представить в Банк России подробный отчет о техническом сбое, содержащий сведения о причинах и последствиях технического сбоя, в том числе для участников торгов, мерах, принятых организатором торговли в связи с техническим сбоем, способах устранения технического сбоя, мерах, принятых организатором торговли для предотвращения повторного возникновения подобных технических сбоев, или копию внутреннего отчета организатора торговли о проведенном расследовании причин технического сбоя, содержащего вышеуказанные сведения (при наличии такого отчета).

22. Копия отчета организации, проводящей операционный аудит средств проведения торгов, представляется биржей в Банк России не позднее трех рабочих дней с даты его получения биржей.

23. Утратил силу с 1 октября 2021 г. - Указание Банка России от 14 сентября 2020 г. N 5550-У

24. Организатор торговли обязан представлять в Банк России копии протоколов заседаний совещательных органов, созданных организатором торговли (биржевой совет, советы секций, технический комитет и иные совещательные органы и комитеты, в состав которых в соответствии с документами, регламентирующими деятельность указанных совещательных органов, входят представители участников торгов) (далее при совместном упоминании - совещательные органы). Копии протоколов представляются в Банк России в соответствии с порядком взаимодействия не позднее двух рабочих дней с даты их составления.

25. Методика, указанная в пункте 1.16 настоящего Положения, предоставляется в Банк России не позднее чем за пять рабочих дней до даты введения ее в действие.

26. Организатор торговли обязан сообщить обо всех заключенных и действующих договорах аутсорсинга в течение одного месяца с даты вступления в силу настоящего Положения.

В случае изменения условий заключенных договоров аутсорсинга или заключения нового договора аутсорсинга организатор торговли обязан представить в Банк России информацию об этом в течение десяти рабочих дней с даты начала действия указанных изменений или договора.

27. Утратил силу с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У

28. Организатор торговли в соответствии с порядком взаимодействия уведомляет Банк России о проведении заседаний совета директоров (наблюдательного совета) организатора торговли и направляет копии материалов, рассмотрение которых включено в повестку дня заседания совета директоров (наблюдательного совета) организатора торговли, включая копии документов, утверждение которых осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли в соответствии с частью 3 статьи 6 Федерального закона "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст. 6726; 2015, N 27, ст. 4001), в сроки, установленные внутренними документами организатора торговли для направления материалов членам совещательных органов.

29. Организатор торговли в соответствии с порядком взаимодействия уведомляет Банк России о проведении заседаний совещательных органов и направляет копии материалов, рассмотрение которых включено в повестку дня заседания совещательного органа, в сроки, установленные внутренними документами организатора торговли для направления материалов членам совещательных органов.

30. Утратил силу с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У

31. Утратил силу с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У

32. Организатор торговли, за исключением Товарной торговой системы, в режиме реального времени предоставляет на удаленный терминал, устанавливаемый в Банке России, информацию о ходе торгов, в том числе о заявках, поданных участниками торгов на заключение сделок, и сделках, совершенных на торгах организатора торговли с возможно точным указанием времени подачи заявок и совершения сделок без осуществления округлений по математическим правилам.

33. Организатор торговли, за исключением Товарной торговой системы, предоставляет в электронно-цифровой форме на удаленный терминал, установленный в Банке России, не позднее 12 часов по местному времени следующего торгового дня информацию, указанную в настоящем пункте. Товарные торговые системы предоставляют информацию, указанную в настоящем пункте, в электронно-цифровой форме в соответствии с порядком взаимодействия не позднее 12 часов по местному времени следующего торгового дня.

34. Утратил силу с 1 июля 2018 г. - Указание Банка России от 27 ноября 2017 г. N 4622-У

35. Организатор торговли осуществляет раскрытие информации, предусмотренной подпунктами 1.2 и 1.3 пункта 1 и пунктом 13 настоящего приложения, по договорам, заключенным на основании заявок, хотя бы одна из которых является безадресной.

36. Организатор торговли обязан обеспечить достоверность раскрываемой информации.