Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 23 марта 2015 г. N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг"
В соответствии с пунктом 16 Правил разработки, утверждения и применения профессиональных стандартов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 января 2013 г. N 23 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 4, ст. 293; 2014, N 39, ст. 5266), приказываю:
Утвердить прилагаемый профессиональный стандарт "Специалист рынка ценных бумаг".
|
Министр |
М.А. Топилин |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 апреля 2015 г.
Регистрационный N 36712
ГАРАНТ:
См. справку о профессиональных стандартах
Профессиональный стандарт
Специалист рынка ценных бумаг
(утв. приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 23 марта 2015 г. N 184н)
/-------------------\
| 432 |
\-------------------/
Регистрационный номер
I. Общие сведения
Предоставление услуг на рынке ценных бумаг и производных /-----------\
финансовых инструментов | 08.004 |
________________________________________________________ \-----------/
(наименование вида профессиональной деятельности) Код
Основная цель вида профессиональной деятельности:
|
Предоставление услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами |
Группа занятий:
|
Руководители учреждений, организаций и предприятий |
Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги |
||
|
Специалисты по коммерческой деятельности |
- |
- |
|
|
(код ОКЗ *(1)) |
(наименование) |
(код ОКЗ) |
(наименование) |
Отнесение к видам экономической деятельности:
|
Деятельность инвестиционных фондов и аналогичных финансовых организаций |
|
|
Вложения в ценные бумаги |
|
|
Деятельность дилерская |
|
|
Заключение свопов, опционов и других срочных сделок |
|
|
Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов |
|
|
Деятельность ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием; деятельность специализированных депозитариев ипотечного покрытия |
|
|
Деятельность по организации торговли на финансовых рынках |
|
|
Деятельность регистраторов по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
|
|
Деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг) |
|
|
Деятельность брокерская по сделкам с ценными бумагами и товарами |
|
|
Предоставление услуг по хранению ценностей, депозитарная деятельность |
|
|
Деятельность по управлению фондами |
|
|
(код ОКВЭД *(2)) |
(наименование вида экономической деятельности) |
II. Описание трудовых функций, входящих в профессиональный стандарт (функциональная карта вида профессиональной деятельности)
|
Обобщенные трудовые функции |
Трудовые функции |
||||
|
код |
наименование |
уровень квалификации |
наименование |
код |
уровень (подуровень) квалификации |
|
А
|
Брокерская деятельность
|
6
|
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента |
А/01.6 |
6 |
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
А/02.6 |
6 |
|||
|
Финансовое консультирование |
А/03.6 |
6 |
|||
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
А/04.6 |
6 |
|||
|
В |
Дилерская деятельность |
6 |
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет |
В/01.6 |
6 |
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
В/02.6 |
6 |
|||
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
В/03.6 |
6 |
|||
|
С |
Деятельность по управлению ценными бумагами |
6 |
Доверительное управление ценными бумагами и иными активами |
С/01.6 |
6 |
|
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления |
С/02.6 |
6 |
|||
|
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
С/03.6 |
6 |
|||
|
Консультационные услуги в области инвестиций |
С/04.6 |
6 |
|||
|
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
С/05.6 |
6 |
|||
|
D |
Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств) |
6 |
Оказание услуг по осуществлению клиринга |
D/01.06 |
6 |
|
Внутренний учет клиринговой организации |
D/02.6 |
6 |
|||
|
Е |
Депозитарная деятельность
|
6 |
Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором |
Е/01.6 |
6 |
|
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам |
Е/02.6 |
6 |
|||
|
Осуществление контроля деятельности управляющей компании |
Е/03.6 |
6 |
|||
|
F |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
|
6 |
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг |
F/01.6 |
6 |
|
Составление реестра владельцев ценных бумаг |
F/G2.6 |
6 |
|||
|
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг |
F/03.6 |
6 |
|||
|
G |
Деятельность по организации торговли на финансовом рынке |
6 |
Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке |
G/01.6 |
6 |
|
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов |
G/02.6 |
6 |
|||
|
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
G/03.6 |
6 |
|||
|
H |
Деятельность контролера /руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора |
7 |
Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора) |
Н/01.7 |
7 |
|
I |
Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом
|
8 |
Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) выбор средств ее реализации |
I/01.8 |
8 |
|
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений |
I/02.8 |
8 |
|||
|
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам |
I/03.8 |
8 |
|||
|
Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования |
I/04.8 |
8 |
|||
|
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями |
I/05.8 |
8 |
|||
III. Характеристика обобщенных трудовых функций
3.1. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Брокерская деятельность |
Код |
А |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Трейдер Аналитик Специалист Консультант |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС *(3) |
- |
|
|
ОКПДТР *(4) |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО *(5) |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
3.1.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Совершение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами по поручению клиента |
Код |
А/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Продажа услуг брокерской компании, заполнение реквизитов договоров с клиентами |
|
Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов | |
|
Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг | |
|
Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним | |
|
Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученные от продажи ценных бумаг | |
|
Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иные документы, связанные с исполнением договора | |
|
Необходимые умения |
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами |
|
Применять информационно-коммуникационные технологии | |
|
Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты | |
|
Вести деловые переговоры | |
|
Необходимые знания |
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
|
Организация торговли на биржевых рынках России и других стран | |
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке | |
|
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка | |
|
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами | |
|
Специализированные компьютерные программы | |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Ответственность, внимательность |
3.1.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
Код |
А/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики |
|
Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг | |
|
Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов | |
|
Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента | |
|
Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов | |
|
Необходимые умения |
Работать с большим объемом информации |
|
Производить экономический и финансовый анализ компании | |
|
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов | |
|
Применять информационные и компьютерные технологии | |
|
Необходимые знания |
Методы и инструменты экономического и финансового анализа |
|
Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по международным стандартам финансовой отчетности (МСФО) | |
|
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента | |
|
Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг | |
|
Другие характеристики |
Организационные навыки, аккуратность, внимательность |
3.1.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Финансовое консультирование |
Код |
А/03.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Консультирование эмитента по вопросам эмиссии эмиссионных ценных бумаг, по составлению проспекта ценных бумаг |
|
Составление проспекта ценных бумаг | |
|
Подписание проспекта ценных бумаг | |
|
Консультирование по поводу раскрытия информации эмитентом, осуществляющим публичное размещение/обращение эмиссионных ценных бумаг | |
|
Необходимые умения |
Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами |
|
Использовать информационные и компьютерные технологии | |
|
Работать с нормативными документами, большими объемами информации | |
|
Вести деловые переговоры | |
|
Необходимые знания |
Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг, ее нормативное регулирование |
|
Порядок учета и отчетности по МСФО | |
|
Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг | |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Ответственность, аккуратность |
3.1.4. Трудовая функция
|
Наименование |
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
Код |
А/04.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
|
Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | |
|
Ведение регистров внутреннего учета | |
|
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета | |
|
Необходимые умения |
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
|
Работать с большими объемами информации | |
|
Работать в команде | |
|
Необходимые знания |
Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность |
|
Внимательность, ответственность |
3.2. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Дилерская деятельность |
Код |
В |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Трейдер Специалист Аналитик Консультант |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
ОКПДТР |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
3.2.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет |
Код |
В/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Заключение в собственных интересах сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним |
|
Заключение сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами путем объявления цен покупки/продажи с обязательством покупки/продажи по объявленным ценам (котировка ценных бумаг и производных финансовых инструментов), в том числе в порядке выполнения функции маркетмейкера | |
|
Предоставление контрагентам информации и документов, относящихся к обращению ценных бумаг, к совершению и исполнению сделок с контрагентами | |
|
Необходимые умения
|
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Производить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами | |
|
Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами | |
|
Необходимые знания
|
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
|
Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран | |
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке | |
|
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка | |
|
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами | |
|
Специализированные компьютерные программы | |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Ответственность, внимательность |
3.2.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
Код |
В/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики |
|
Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг | |
|
Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов | |
|
Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента | |
|
Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов | |
|
Необходимые умения |
Работать с большим объемом информации |
|
Производить экономический и финансовый анализ компании | |
|
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов | |
|
Владеть информационными и компьютерными технологиями | |
|
Необходимые знания |
Методы и инструменты экономического и финансового анализа |
|
Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе по МСФО | |
|
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента | |
|
Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг | |
|
Другие характеристики |
Организационные навыки, аккуратность, внимательность |
3.2.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
Код |
В/03.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
|
Передача информации в рамках внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | |
|
Ведение регистров внутреннего учета | |
|
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета | |
|
Необходимые умения
|
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
|
Работать с большими объемами информации | |
|
Необходимые знания
|
Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики
|
Внимательность, ответственность |
|
Коммуникабельность, умение работать в команде |
3.3. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Деятельность по управлению ценными бумагами |
Код |
С |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Управляющий Трейдер Специалист Аналитик Консультант |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого и/или пятого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
ОКПДТР |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
|
Финансы и кредит |
3.3.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Доверительное управление ценными бумагами и иными активами |
Код |
С/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Продажа услуг управляющей организации по управлению ценными бумагами, оформление договоров с клиентами |
|
Информирование клиентов - физических лиц о правах и гарантиях в соответствии с законодательством Российской Федерации | |
|
Письменное уведомление клиента при заключении договора о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг | |
|
Заключение в интересах клиентов сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и исполнение обязательств по ним | |
|
Хранение, использование и учет денежных средств клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги или полученных от продажи ценных бумаг | |
|
Представление клиенту отчетов о ходе исполнения договора, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам, иных документов, связанных с исполнением договора | |
|
Необходимые умения
|
Составлять гражданско-правовые договоры, работать с документами |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Проводить технический анализ при совершении сделок с ценными бумагами и применять иные финансовые инструменты | |
|
Проводить деловые переговоры, работать с клиентами | |
|
Необходимые знания
|
Основы гражданского законодательства Российской Федерации, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
|
Особенности организации торговли на биржевых рынках России и других стран | |
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке | |
|
Текущее состояние рынка ценных бумаг, производных финансовых инструментов, других сегментов финансового рынка | |
|
Нормативные акты, регламентирующие заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами | |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Ответственность, внимательность |
3.3.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Осуществление прав и обязанностей, закрепленных ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления |
Код |
С/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Получение денежных доходов по ценным бумагам, иных денежных выплат, связанных с доверительным управлением ценными бумагами |
|
Осуществление права на участие в управлении эмитентом и права голоса по ценным бумагам, переданным в доверительное управление | |
|
Осуществление обязанностей, связанных с владением ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления | |
|
Необходимые умения |
Работать с документами |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Проводить деловые переговоры, работать с клиентами | |
|
Необходимые знания |
Законодательство Российской Федерации, обеспечивающее законные права инвесторов и акционеров, регулирующее деятельность коллективных инвесторов (инвестиционных фондов) |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Ответственность, внимательность |
3.3.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Анализ состояния рынка ценных бумаг, рынка производных финансовых инструментов |
Код |
С/03.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Макроэкономический анализ, анализ отраслей, секторов экономики |
|
Фундаментальный анализ эмитентов и их ценных бумаг | |
|
Анализ инвестиционных проектов, окупаемости проектов | |
|
Оценка эмитента и ценных бумаг эмитента | |
|
Подготовка предложений по совершении сделок с ценными бумагами эмитентов | |
|
Необходимые умения |
Работать с большим объемом информации |
|
Производить экономический и финансовый анализ компании | |
|
Производить анализ финансового рынка и его отдельных сегментов | |
|
Использовать информационные и компьютерные технологии | |
|
Необходимые знания |
Методы и инструменты экономического и финансового анализа |
|
Принципы составления бухгалтерской отчетности, в том числе, по стандартам МСФО | |
|
Методы и инструменты оценки эмитента и ценных бумаг эмитента | |
|
Иностранный язык (английский) в области ценных бумаг | |
|
Другие характеристики |
Организационные навыки, аккуратность, внимательность |
3.3.4. Трудовая функция
|
Наименование |
Консультационные услуги в области инвестиций |
Код |
С/04.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Консультирование физических и юридических по вопросам вложения денежных средств в ценные бумаги и иные финансовые инструменты с позиций соотношения доходности и рисков, связанных с такими вложениями |
|
Консультирование по поводу прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг | |
|
Консультирование по поводу различных способов инвестирования с использованием возможностей индивидуального и коллективного инвестирования | |
|
Необходимые умения |
Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами |
|
Использовать информационные и компьютерные технологии | |
|
Работать с нормативными документами, большими объемами информации | |
|
Проводить деловые переговоры | |
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации по ценным бумагам, по защите прав инвесторов и акционеров, о деятельности институтов коллективного инвестирования |
|
Текущая конъюнктура рынка ценных бумаг | |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, ответственность, аккуратность |
3.3.5. Трудовая функция
|
Наименование |
Внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
Код |
С/05.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Прием и исполнение документов, на основании которых осуществляется внутренний учет сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
|
Передача информации в рамках осуществления внутреннего учета сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | |
|
Ведение регистров внутреннего учета | |
|
Хранение первичных документов, на основании которых осуществляется ведение регистров внутреннего учета | |
|
Необходимые умения |
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
|
Работать с большими объемами информации | |
|
Работать в команде | |
|
Необходимые знания |
Технологии совершения сделок с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами и их отражение в регистрах внутреннего учета |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.4. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Клиринговая деятельность (деятельность по определению взаимных обязательств) |
Код |
D |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Специалист |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
ОКПДТР |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
|
Финансы и кредит |
3.4.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Оказание услуг по осуществлению клиринга |
Код |
D/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Оказание услуг по осуществлению клиринга - определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств участников клиринга |
|
Подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения обязательств участников клиринга | |
|
Необходимые умения
|
Работать с документами |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Проводить деловые переговоры, работать с контрагентами | |
|
Необходимые знания
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее клиринговую деятельность, организацию торговли на финансовом рынке, законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг |
|
Особенности организации торговли на биржевых и внебиржевых организованных рынках России и других стран | |
|
Технология заключения и исполнения сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами на биржевом и внебиржевом рынке | |
|
Технология клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами | |
|
Этика делового общения | |
|
Правила деловой переписки | |
|
Другие характеристики |
Ответственность, внимательность |
3.4.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Внутренний учет клиринговой организации |
Код |
D/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Учет обязательств участников клиринга и лица, осуществляющего функции центрального контрагента |
|
Учет информации об имуществе, предназначенном для исполнения обязательств, имуществе, являющемся предметом обеспечения, в том числе индивидуального и коллективного клирингового обеспечения | |
|
Хранение информации и документов, связанных с клирингом, ежедневное резервное копирование такой информации | |
|
Необходимые умения
|
Использовать компьютерные технологии, специализированные компьютерные программы |
|
Работать с большими объемами информации | |
|
Работать в команде | |
|
Необходимые знания
|
Технологии клиринга по сделкам с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.5. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Депозитарная деятельность |
Код |
Е |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Специалист Консультант |
|
|
|
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка четвертого или четвертого и шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
ОКПДТР |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
3.5.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Ведение счета депо в соответствии с депозитарным договором |
Код |
Е/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Заключение договоров о счете депо (депозитарных договоров) с клиентом (депонентом) |
|
Депозитарный учет ценных бумаг, помещенных на хранение в депозитарий, совершение операций по счетам депо в соответствии с депозитарными договорами | |
|
Доведение до сведения клиентов (депонентов) всей необходимой информации, связанной с исполнением обязательств по депозитарным договорам | |
|
Взаимодействие с регистраторами (реестродержателями), эмитентами | |
|
Хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам | |
|
Необходимые умения |
Использовать специализированные компьютерные программы |
|
Проводить консультации клиентов, взаимодействовать с клиентами | |
|
Работать с документами | |
|
Составлять и вести отчетность | |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Работать в команде | |
|
Необходимые знания |
Законодательство Российской Федерации в области заключения гражданско-правовых сделок, регулирования депозитарной деятельности |
|
Практические аспекты осуществления депозитарной деятельности | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность |
3.5.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Оказание услуг депоненту, связанных с осуществлением прав по ценным бумагам |
Код |
Е/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Осуществление всех предусмотренных законодательством Российской Федерации мер по защите интересов клиентов (депонентов) при осуществлении эмитентом корпоративных действий |
|
Оказание услуг депоненту, связанных с получением доходов по ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся денежных выплат | |
|
Необходимые умения |
Работать с клиентами и контрагентами |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Работать в команде | |
|
Необходимые знания |
Законодательство Российской Федерации о защите прав и интересов инвесторов на рынке ценных бумаг |
|
Корпоративное законодательство Российской Федерации | |
|
Специализированные компьютерные программы | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.5.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Осуществление контроля деятельности управляющей компании |
Код |
Е/03.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Контроль соблюдения управляющей организацией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда требований законодательства Российской Федерации в области управления активами коллективных инвесторов |
|
Контроль соблюдения управляющей компанией положений инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, правил паевого инвестиционного фонда | |
|
Необходимые умения |
Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Принимать решения в условиях конфликта | |
|
Проводить переговоры | |
|
Вести деловую переписку | |
|
Необходимые знания |
Специализированные компьютерные программы |
|
Законодательство Российской Федерации, регламентирующее деятельность управляющей компании, специализированного депозитария | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность |
3.6. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг |
Код |
F |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Специалист Консультант |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка третьего типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
ОКПДТР |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
3.6.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Ведение лицевых и иных счетов в реестре владельцев ценных бумаг |
Код |
F/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Осуществление записей на лицевых счетах зарегистрированных лиц и иных счетах в реестре владельцев ценных бумаг на основе передаточных распоряжений |
|
Проверка полномочий лиц, подписавших передаточные распоряжения, иные документы, сверка подписей на распоряжениях | |
|
Сверка количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента | |
|
Предоставление выписок из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица | |
|
Информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав | |
|
Необходимые умения |
Консультировать клиентов, взаимодействовать с клиентами |
|
Использовать программные комплексы | |
|
Составлять и вести учет и отчетность | |
|
Работать в команде | |
|
Необходимые знания |
Нормативные акты, регулирующие взаимодействие институтов учетной системы на рынке ценных бумаг |
|
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг | |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность |
3.6.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Составление реестра владельцев ценных бумаг |
Код |
F/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Составление на определенную дату списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или списка лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, для осуществления прав по ценным бумагам или по требованию эмитента |
|
Предоставление информации из реестра о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг, лицам, имеющим право на получение такой информации | |
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами данных, подготовкой аналитических материалов, отчетов |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Проводить переговоры в условиях конфликта | |
|
Работать с документами | |
|
Необходимые знания
|
Корпоративное законодательство Российской Федерации |
|
Специализированные компьютерные программы | |
|
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг | |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, внимательность, ответственность, аккуратность |
3.6.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг |
Код |
F/03.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр владельцев ценных бумаг |
|
Хранение информации о лицах, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг | |
|
Необходимые умения |
Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Работать с документами | |
|
Необходимые знания |
Специализированные компьютерные программы |
|
Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг | |
|
Законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг | |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Внимательность, ответственность |
3.7. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Деятельность по организации торговли на финансовом рынке |
Код |
G |
Уровень квалификации |
6 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей |
Специалист Аналитик |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - бакалавриат Дополнительное профессиональное образование - программы повышения квалификации |
|
Требования к опыту практической работы |
Стаж работы в финансовой сфере не менее одного года |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Специалисты по коммерческой деятельности |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
- |
||
|
ОКПДТР |
Менеджер (в коммерческой деятельности) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
3.7.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Предоставление услуг по проведению организованных торгов на финансовом рынке |
Код |
G/01.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Заключение договоров с клиентами (участниками торгов) |
|
Организация регулярных торгов по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи ценных бумаг, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами | |
|
Мониторинг и контроль сделок, совершаемых на торгах у организатора торговли, участников торгов и эмитентов | |
|
Допуск к торгам участников торгов | |
|
Допуск ценных бумаг к организованным торгам и исключение ценных бумаг из котировального списка | |
|
Предотвращение, выявление и пресечение случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком | |
|
Необходимые умения |
Составлять гражданско-правовые договоры |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Работать с большими объемами информации | |
|
Работать с документами | |
|
Проводить деловые переговоры | |
|
Необходимые знания |
Основы гражданского законодательства Российской Федерации |
|
Законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке, деятельность организаторов торгов, клиринговую, деятельность центрального депозитария | |
|
Способы использования инсайдерской информации и манипулирования рынком | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность, ответственность |
3.7.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Расчет цен ценных бумаг и фондовых индексов |
Код |
G/02.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Расчет цен, индексов и иных показателей, основанных на информации о договорах, заключенных на организованных торгах, и финансово-экономической информации |
|
Раскрытие информации и обеспечение свободного круглосуточного доступа к информации, подлежащей раскрытию организатором торговли | |
|
Необходимые умения
|
Работать с большими объемами информации, статистическими отчетами |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Работать с документами и базами данных | |
|
Применять математические методы для расчета цен, индексов, коэффициентов корреляции | |
|
Необходимые знания |
Статистические и математические методы в экономике |
|
Специализированные компьютерные программы | |
|
Другие характеристики |
Внимательность, ответственность |
3.7.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
Код |
G/03.6 |
Уровень (подуровень) квалификации |
6 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Хранение информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов |
|
Ежедневное резервное копирование информации и документов, которые связаны с проведением организованных торгов | |
|
Необходимые умения |
Работать с большими объемами данных, подготавливать аналитические материалы, составлять отчеты |
|
Использовать компьютерные технологии | |
|
Работать с документами и базами данных | |
|
Необходимые знания |
Специализированные компьютерные программы |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
- |
3.8. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Деятельность контролера /руководителя службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора |
Код |
Н |
Уровень квалификации |
7 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Контролер Руководитель службы внутреннего контроля (специального внутреннего контроля) |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - магистратура или специалитет Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка |
|
Требования к опыту практической работы |
Опыт практической деятельности не менее трех лет |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка второго типа или соответствующего ему квалификационного аттестата Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, если с даты аннулирования прошло менее трех лет Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Руководители специализированных подразделений (служб) в учреждениях, организациях и на предприятиях, осуществляющих общую коммерческую деятельность, операции с недвижимостью и другие коммерческие услуги |
|
|
EKC |
- |
|
|
ОКПДТР |
Начальник отдела (на предприятиях, осуществляющих коммерческую деятельность) |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
3.8.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Организация деятельности службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками подразделения брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора) |
Код |
Н/01.7 |
Уровень (подуровень) квалификации |
7 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Создание службы внутреннего контроля, специального внутреннего контроля и управления рисками брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора; организация деятельности контролеров |
|
Определение задач и обязанностей контролеров, их взаимодействия с контролируемыми подразделениями | |
|
Формирование кадрового состава службы внутреннего контроля | |
|
Необходимые умения |
Анализировать профессиональные способности сотрудников службы внутреннего контроля |
|
Управлять персоналом | |
|
Использовать профессиональные навыки сотрудников | |
|
Управлять конфликтами в организации | |
|
Необходимые знания |
Законодательство Российской Федерации в области профессиональной и иной деятельности на рынке ценных бумаг |
|
Методы и способы защиты информации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность |
3.9. Обобщенная трудовая функция
|
Наименование |
Деятельность по управлению брокерско-дилерской организацией, управляющей организацией, депозитарием, организатором торговли на финансовом рынке, клиринговой организацией, регистратором, акционерным инвестиционным фондом |
Код |
I |
Уровень квалификации |
8 |
|
Происхождение обобщенной трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Возможные наименования должностей, профессий |
Председатель правления Президент Генеральный директор Директор филиала |
|
| |
|
Требования к образованию и обучению |
Высшее образование - специалитет, магистратура Дополнительные образовательные программы для прохождения профессиональной аттестации специалистов финансового рынка |
|
Требования к опыту практической работы |
Опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее двух лет в должности не ниже должности руководителя структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг |
|
Особые условия допуска к работе |
Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка первого, второго, третьего, четвертого, пятого или шестого типа или соответствующего ему квалификационного аттестата Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет Отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти Отсутствие факта административного наказания в виде дисквалификации, по которому не истек срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному наказанию |
|
Другие характеристики |
- |
Дополнительные характеристики
|
Наименование документа |
Код |
Наименование базовой группы, должности (профессии) или специальности |
|
ОКЗ |
Руководители учреждений, организаций и предприятий |
|
|
ЕКС |
- |
|
|
ОКПДТР |
Генеральный директор предприятия |
|
|
ОКСО |
Экономика |
|
|
Финансы и кредит |
||
|
051310 |
Управление в социальных и экономических системах |
3.9.1. Трудовая функция
|
Наименование |
Определение политики брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), выбор средств ее реализации |
Код |
I/01.8 |
Уровень (подуровень) квалификации |
8 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Формирование политики брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
|
Направление деятельности подразделений на выполнение поставленных задач | |
|
Обеспечение взаимодействия всех структурных подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда | |
|
Необходимые умения |
Формулировать цели и задачи развития организации |
|
Разрабатывать стратегические и текущие планы | |
|
Мобилизовать коллектив для реализации стратегических и тактических целей организации | |
|
Принимать решения в сложных ситуациях | |
|
Необходимые знания
|
Гражданское законодательство Российской Федерации и законодательство Российской Федерации, регулирующее деятельность на финансовом рынке |
|
Приоритетные направления развития национальной экономики, стратегия развития финансового рынка | |
|
Перспективы развития секторов, отраслей экономики | |
|
Стратегический менеджмент | |
|
Бизнес-процессы компании | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность |
3.9.2. Трудовая функция
|
Наименование |
Организация и регулирование деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), их структурных подразделений |
Код |
I/02.8 |
Уровень (подуровень) квалификации |
8 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Организация работы брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целом и их структурных подразделений для выполнения поставленных целей, задач и заданий |
|
Выработка и принятие оперативных управленческих решений по улучшению деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда | |
|
Внедрение прогрессивных форм организации деятельности | |
|
Необходимые умения
|
Оперативно принимать решения |
|
Формулировать конкретные задания для подразделений и специалистов | |
|
Разрабатывать стратегические и текущие планы | |
|
Обосновывать принимаемые управленческие решения с использованием показателей финансово-экономической эффективности | |
|
Формировать команду единомышленников | |
|
Необходимые знания |
Особенности профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по сравнению с другими видами деятельности на финансовом рынке |
|
Современные методы управления и бизнес-планирования | |
|
Методы управления проектами | |
|
Методы управления конфликтами в ррганизации | |
|
Правила ведения деловых переговоров и деловая этика | |
|
Бизнес-процессы организации | |
|
Другие характеристики |
Коммуникабельность |
3.9.3. Трудовая функция
|
Наименование |
Анализ, оценка и контроль результатов финансово-экономической деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда), отчет о деятельности регулирующему органу, иным административным органам |
Код |
I/03.8 |
Уровень (подуровень) квалификации |
8 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Мониторинг деятельности подразделений брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
|
Анализ финансово-экономических показателей деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда | |
|
Обобщение и критический анализ деятельности брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда и их структурных подразделений | |
|
Оценка эффективности использования трудовых, материальных и финансовых ресурсов брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда | |
|
Необходимые умения |
Применять методы количественной и качественной оценки для управления бизнес-процессами организации |
|
Владеть методами финансово-аналитической работы | |
|
Необходимые знания |
Общий и финансовый менеджмент |
|
Бизнес-процессы организации | |
|
Бухгалтерский учет и финансовый анализ | |
|
Другие характеристики |
Административные навыки, коммуникабельность |
3.9.4. Трудовая функция
|
Наименование |
Подбор руководящего состава брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) и обеспечение его рационального использования |
Код |
I/04.8 |
Уровень (подуровень) квалификации |
8 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия
|
Назначение на должности руководящего состава и контролера (начальника службы внутреннего контроля) брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда |
|
Руководство и контроль деятельности руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда | |
|
Подготовка предложений о мерах поощрения и взыскания руководящего состава брокерско-дилерской организации, управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда | |
|
Необходимые умения
|
Делегировать полномочия членам руководящего состава организации |
|
Осуществлять текущий контроль и аудит деятельности руководящего состава | |
|
Управлять конфликтами в организации и регулировать социально-трудовые отношения | |
|
Оценивать профессиональные знания и навыки претендентов на руководящие должности | |
|
Формировать команду для успешной деятельности организации | |
|
Применять и сочетать принципы единоначалия и коллегиального управления | |
|
Необходимые знания |
Трудовое законодательство Российской Федерации |
|
Навыки управления персоналом | |
|
Другие характеристики |
Лидерские качества |
3.9.5. Трудовая функция
|
Наименование |
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями |
Код |
I/05.8 |
Уровень (подуровень) квалификации |
8 |
|
Происхождение трудовой функции |
Оригинал X |
Заимствовано из оригинала |
|
|
|
|
|
|
Код оригинала |
Регистрационный номер профессионального стандарта |
|
Трудовые действия |
Представление брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) на деловых встречах, при взаимодействии с организациями |
|
Обеспечение деятельности брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в целях реализации ее задач в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, регулирующими рынок ценных бумаг | |
|
Обеспечение выполнения трудового законодательства Российской Федерации | |
|
Обеспечение членства брокерско-дилерской организации (управляющей организации, депозитария, организатора торговли на финансовом рынке, клиринговой организации, регистратора, акционерного инвестиционного фонда) в профессиональных общественных организациях, саморегулируемых организациях | |
|
Выступление на общественных и научных мероприятиях, экономических форумах, в средствах массовой информации | |
|
Необходимые умения |
Проводить публичные выступления и дискуссии |
|
Вести деловую переписку | |
|
Вести деловые переговоры | |
|
Организовывать внешние коммуникации | |
|
Необходимые знания |
Законодательство Российской Федерации о финансовых рынках |
|
Основные направления социально-экономической государственной и региональной политики, стратегии развития финансового рынка страны | |
|
Этика делового общения | |
|
Другие характеристики |
Стратегическое мышление, лидерские качества |
IV. Сведения об организациях - разработчиках профессионального стандарта
4.1. Ответственная организация-разработчик
|
Общероссийское объединение работодателей "Российский союз промышленников и предпринимателей" (РСПП), город Москва | |
|
Исполнительный вице-президент |
Кузьмин Дмитрий Владимирович |
4.2. Наименования организаций-разработчиков
|
1 |
ФГБОУ ВПО "Финансовый университет при Правительстве Российской Федерации (Финансовый университет)", город Москва |
_____________________________
*(1) Общероссийский классификатор занятий.
*(2) Общероссийский классификатор видов экономической деятельности.
*(3) Единый квалификационный справочник должностей руководителей, специалистов и других служащих.
*(4) Общероссийский классификатор профессий рабочих, должностей служащих и тарифных разрядов.
*(5) Общероссийский классификатор специальностей по образованию.
*(6) Общероссийский классификатор специальностей высшей научной квалификации.
Утвержден профстандарт "Специалист рынка ценных бумаг".
Цель деятельности - оказание услуг, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, совершением сделок с производными финансовыми инструментами.
Документ содержит описание трудовых функций, требования к образованию и обучению, к опыту практической работы. Определены особые условия допуска к исполнению обязанностей.
Перечислены возможные наименования должностей, профессий.
Приказ Министерства труда и социальной защиты РФ от 23 марта 2015 г. N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 3 апреля 2015 г.
Регистрационный N 36712
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 7 апреля 2015 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ