Указание Банка России от 14 декабря 2015 г. N 3897-У "О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (с изменениями и дополнениями)

Указание Банка России от 14 декабря 2015 г. N 3897-У
"О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

С изменениями и дополнениями от:

13 июня 2017 г., 22 марта 2019 г.

 

Настоящее Указание на основании части 4 статьи 24 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка и о внесении изменений в статьи 2 и 6 Федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349) (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ) устанавливает порядок согласования руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) на соответствие требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.

Информация об изменениях:

Пункт 1 изменен с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

См. предыдущую редакцию

1. Для согласования кандидата на должность руководителя саморегулируемая организация представляет в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (далее - уполномоченное структурное подразделение) ходатайство о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (далее - ходатайство).

Днем получения ходатайства является день его регистрации в Банке России.

Информация об изменениях:

Пункт 2 изменен с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

См. предыдущую редакцию

2. К ходатайству прилагаются следующие документы:

анкета кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (приложение 2 к настоящему Указанию);

копия диплома, подтверждающего наличие у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации высшего экономического, юридического, технического или математического образования;

копия трудовой книжки кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации. В случаях отсутствия трудовой книжки либо отсутствия в ней информации о наличии необходимого опыта работы саморегулируемая организация вправе подтвердить наличие необходимого опыта иными документами, сообщив о причинах отсутствия трудовой книжки либо соответствующей информации в ней;

абзац утратил силу с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

абзац утратил силу с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

Если кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации получил образование в иностранном государстве, требующее официального признания в соответствии с частью 4 статьи 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326; N 23, ст. 2878; N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036; N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566; N 19, ст. 2289; N 22, ст. 2769; N 23, ст. 2933; N 26, ст. 3388; N 30, ст. 4217, ст. 4257, ст. 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72; N 27 ст. 3951, ст. 3989; N 29 ст. 4339, ст. 4364), также должна быть представлена заверенная руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенная копия свидетельства о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданного федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования.

Если кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации является иностранным гражданином или лицом без гражданства, должны быть также представлены заверенные руководителем саморегулируемой организации или нотариально удостоверенные копии документов, полученных в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации.

По усмотрению саморегулируемой организации могут быть представлены также иные документы, подтверждающие соответствие кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.

3. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение, выданные или удостоверенные компетентными органами иностранных государств, должны быть в установленном порядке легализованы, если иное не установлено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения соответствующих компетентных органов.

Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в уполномоченное структурное подразделение с приложением нотариально заверенного перевода указанных документов на русский язык.

Информация об изменениях:

Пункт 4 изменен с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

См. предыдущую редакцию

4. Ходатайство и документы, указанные в пункте 2 настоящего Указания, должны быть представлены саморегулируемой организацией в уполномоченное структурное подразделение в форме электронного документа в соответствии с главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605 (далее - Указание Банка России N 4600-У).

Ходатайство должно быть представлено саморегулируемой организацией в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", для заполнения указанного ходатайства.

Документы, указанные в пункте 2 настоящего Указания, должны быть представлены саморегулируемой организацией в виде файла (файлов) с расширением "*.pdf".

В случае если ходатайство и документы, указанные в пункте 2 настоящего Указания, направляются лицом, временно исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации, или иным лицом, уполномоченным саморегулируемой организацией на совершение указанных действий, должен быть представлен документ, подтверждающий наделение лица полномочиями по направлению ходатайства и документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания.

5. Утратил силу с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

6. Утратил силу с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

7. Утратил силу с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

8. Уполномоченное структурное подразделение в случае соответствия кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, принимает решение о согласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации.

9. Уполномоченное структурное подразделение принимает решение о несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в следующих случаях:

непредставления документов, подтверждающих соответствие кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, либо ненадлежащего оформления таких документов;

несоответствия кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ;

наличия в ходатайстве и (или) приложенных к нему документах недостоверных сведений.

Информация об изменениях:

Пункт 10 изменен с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

См. предыдущую редакцию

10. Решение о согласии или несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации принимается и подписывается руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного структурного подразделения. Решение оформляется в виде письма и направляется саморегулируемой организации в форме электронного документа в соответствии с главой 4 Указания Банка России N 4600-У в установленный пунктом 3 части 4 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ срок.

11. Утратил силу с 15 июня 2019 г. - Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Информация об изменениях:

См. предыдущую редакцию

12. Руководитель саморегулируемой организации, сведения о котором представлены в составе документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, считается согласованным со дня принятия Банком России решения о внесении сведений о соответствующей некоммерческой организации в указанный реестр.

13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2016 г.
Регистрационный N 40891

 

Определена процедура согласования Банком России должности руководителя саморегулируемой организации (СРО) в сфере финансового рынка. Для этого СРО представляет в Банк России ходатайство по прилагаемой форме и необходимые документы (анкета кандидата, копия диплома, трудовой книжки и др). Приведены требования к последним.

Банк принимает решение о согласии (несогласии) с назначением кандидата на должность и оформляет его в виде письма. Определены основания для принятия решения о несогласии.

Руководитель СРО, сведения о котором представлены в составе документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр СРО в сфере финансового рынка, считается согласованным со дня принятия Банком России решения о внесении сведений о соответствующей некоммерческой организации в указанный реестр.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


Указание Банка России от 14 декабря 2015 г. N 3897-У "О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2016 г.
Регистрационный N 40891


Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России"


Текст Указания опубликован в "Вестнике Банка России" от 16 марта 2016 г. N 26


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 22 марта 2019 г. N 5097-У

Изменения вступают в силу с 15 июня 2019 г.


Указание Банка России от 13 июня 2017 г. N 4408-У

Изменения вступают в силу с 1 августа 2017 г.