Федеральный закон от 20 декабря 2017 г. N 397-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (с изменениями и дополнениями)
Федеральный закон от 20 декабря 2017 г. N 397-ФЗ
"О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
С изменениями и дополнениями от:
17 июня 2019 г.
Принят Государственной Думой 6 декабря 2017 года
Одобрен Советом Федерации 15 декабря 2017 года
|
Президент Российской Федерации |
В. Путин |
Москва, Кремль
20 декабря 2017 года
N 397-ФЗ
Внесены поправки к законам о рынке ценных бумаг и о СРО в сфере финансового рынка.
К профучастникам рынка ценных бумаг отнесены лица, занимающиеся инвестиционным консультированием. Речь идет об оказании консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций. Такие профучастники именуются инвестиционными советниками. Предусмотрено ведение специального реестра. Определен порядок предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
Закреплены положения о создании СРО при оказании услуг по инвестиционному консультированию.
Банк России наделен правом устанавливать требования к программам для ЭВМ, используемым для оказания упомянутых услуг.
Уточнен порядок ведения брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Определен статус поверенного брокера и поверенного управляющего. Они привлекаются только на основании договора поручения.
Закон вступает в силу по истечении года после дня его официального опубликования. Предусмотрены переходные положения в отношении требований о достаточном количестве членов для СРО инвестиционных советников.
Федеральный закон от 20 декабря 2017 г. N 397-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 3 Федерального закона "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка"
Настоящий Федеральный закон вступает в силу с 21 декабря 2018 г.
Текст Федерального закона опубликован на "Официальном интернет-портале правовой информации" (www.pravo.gov.ru) 20 декабря 2017 г., в "Российской газете" от 22 декабря 2017 г. N 291, в Собрании законодательства Российской Федерации от 25 декабря 2017 г. N 52 (часть I) ст. 7920
История рассмотрения и принятия Федерального закона
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Федеральный закон от 17 июня 2019 г. N 149-ФЗ
Изменения вступают в силу с 17 июня 2019 г.
Открыть документ в системе ГАРАНТ