Глава 6. Рассмотрение ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации

6.6.1. В случае установления неудовлетворительного финансового положения в соответствии с основаниями для признания финансового положения неудовлетворительным, установленными Положением Банка России N 626-П, следующих лиц:

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации.

6.6.2. В случае установления в соответствии с основаниями, предусмотренными пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", пунктом 1 статьи 4.1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 6 статьи 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", частью 1 статьи 4.1-1 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", неудовлетворительной деловой репутации следующих лиц:

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;

единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, единоличного исполнительного органа юридических лиц - акционеров (участников) кредитной организации, указанных в абзаце пятом настоящего подпункта;

физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, а также единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего соответствующую сделку.

6.6.3. В случае если лицо, совершающее сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, является:

юридическим лицом, у которого за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке, либо юридическим лицом, сведения о котором были исключены из реестра некредитных финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России;

юридическим лицом в случае, если у его основного общества была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России, либо юридическим лицом в случае, если сведения о его основном обществе были исключены из реестра финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации (микрофинансовой компании) и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации (микрофинансовой компании);

юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13 ноября 2007 года N 108н "Об утверждении Перечня государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 декабря 2007 года N 10598, 25 февраля 2009 года N 13432, 25 октября 2012 года N 25728, 19 ноября 2014 года N 34776, 20 ноября 2017 года N 48956 (далее - приказ Минфина России N 108н), либо находится под прямым или косвенным контролем указанного лица (за исключением приобретения более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установления контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации);

юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Минфина России N 108н (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации).

6.6.4. В случае отсутствия положительного решения антимонопольного органа по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок), представленному в соответствии со статьей 33 Федерального закона "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 29 Федерального закона "О защите конкуренции" .

6.6.5. В случае отсутствия решения о предварительном согласовании сделки и (или) о согласовании установления контроля в соответствии со статьей 11 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций, если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" или со статьей 7 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций.

6.6.6. В случаях нарушения требований к оформлению документов, установленных настоящей Инструкцией, и (или) непредставления всех или части документов, предусмотренных настоящей Инструкцией.

6.6.7. В других случаях, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.