Указание Банка России от 1 июня 2018 г. N 4805-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"

Указание Банка России от 1 июня 2018 г. N 4805-У
"О внесении изменений в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"

ГАРАНТ:

Указанием Банка России от 8 октября 2018 г. N 4928-У настоящий документ признан утратившим силу с 1 июля 2019 г.

1. На основании пункта 4.1 статьи 3, пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444; N 48, ст. 7052; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70; N 17, ст. 2424) внести в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 18 июня 2014 года N 32792, 24 февраля 2016 года N 41207, следующие изменения.

1.1. Пункт 1 дополнить словами ", за исключением своп-договоров, указанных в абзаце третьем пункта 5 Указания Банка России от 16 февраля 2015 года N 3565-У "О видах производных финансовых инструментов", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 27 марта 2015 года N 36575, базисным активом которых является иностранная валюта.".

1.2. Абзац первый пункта 2 после слов "и денежными средствами" дополнить словами "(в том числе с иностранной валютой)".

1.3. В пункте 3 слова "(в том числе иностранной валюте)" исключить.

1.4. В пункте 11:

абзац десятый изложить в следующей редакции:

"в случае проведения брокером операции за счет клиентов, связанных с отчуждением (приобретением) иностранной валюты и ее обратным приобретением (отчуждением) брокером.;";

дополнить абзацем следующего содержания:

"в случае изменения брокером начальной ставки риска, предусмотренной пунктом 14 приложения 1 к настоящему Указанию.".

1.5. Пункт 18 изложить в следующей редакции:

"18. Закрытие позиций по решению брокера осуществляется без соблюдения требований пункта 17 настоящего Указания в случаях, если:

покупка ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене, не превышающей максимальную цену сделки с такими ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления;

продажа ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене не ниже минимальной цены сделки с такими ценными бумагами, совершенной на анонимных торгах в течение последних 15 минут, или если эти торги приостановлены, - в течение последних 15 минут до их приостановления;

покупка или продажа ценных бумаг, связанная с закрытием позиций, осуществляется в отношении ценных бумаг, не допущенных к анонимным торгам организатора торговли;

покупка облигаций, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене не выше лучшей котировки на продажу таких ценных бумаг, опубликованной в информационной системе Блумберг (Bloomberg) или в информационной системе Томсон Рейтерс (Thomson Reuters), более чем на величину произведения указанной котировки и одной четвертой начальной ставки риска по этой облигации, рассчитанной в соответствии с пунктом 17 приложения 1 к настоящему Указанию;

продажа облигаций, связанная с закрытием позиций, осуществляется по цене не ниже лучшей котировки на покупку таких ценных бумаг, опубликованной в информационной системе Блумберг (Bloomberg) или в информационной системе Томсон Рейтерс (Thomson Reuters), более чем на величину произведения указанной котировки и одной четвертой начальной ставки риска по этой облигации, рассчитанной в соответствии с пунктом 17 приложения 1 к настоящему Указанию.".

1.6. Дополнить пунктом 18.1 следующего содержания:

"18.1. Закрытие позиций клиента в соответствии с абзацами пятым и шестым пункта 18 настоящего Указания осуществляется в случае, если договором о брокерском обслуживании для облигаций определен источник информации о ценах или котировках, в соответствии с которыми будет осуществляться закрытие позиций клиента, а в случае, если таким источником является информационная система Блумберг (Bloomberg) или информационная система Томсон Рейтерс (Thomson Reuters), - также указано условное обозначение (указаны условные обозначения) котировок, применяемое (применяемые) для их идентификации в такой информационной системе.".

1.7. Пункт 12 приложения 1 к Указанию изложить в следующей редакции:

"12. Цена одной i-й ценной бумаги определяется исходя из информации о цене последней сделки с i-й ценной бумагой, совершенной на анонимных торгах, предоставляемой организатором торговли участникам торгов.

Цена одной i-й ценной бумаги иностранного эмитента по решению брокера определяется исходя из информации о цене последней сделки с i-й ценной бумагой, совершенной на торгах иностранного организатора торговли (иностранной биржи), предоставляемой иностранным организатором торговли (иностранной биржей) участникам торгов, если объем торгов i-й ценной бумагой на этом иностранном организаторе торговли (иностранной бирже) за последний календарный месяц, предшествующий дню определения цены , превышает объем торгов за тот же период у каждого российского организатора торговли.

Порядок выбора российского организатора торговли или иностранного организатора торговли (иностранной биржи), информация которого используется для определения цены i-й ценной бумаги, определяется брокером по соглашению с клиентом.

Цена по облигации определяется с учетом накопленного процентного (купонного) дохода.

Цена одной i-ой облигации по решению брокера определяется по средней цене такой облигации на основе цены лучшей котировки на покупку и цены лучшей котировки на продажу таких облигаций, опубликованных в информационной системе Блумберг (Bloomberg) или в информационной системе Томсон Рейтерс (Thomson Reuters) на момент определения .

В случае если для определения цены i-ой ценной бумаги используется информация, публикуемая в информационной системе Блумберг (Bloomberg) или в информационной системе Томсон Рейтерс (Thomson Reuters), брокер по соглашению с клиентом определяет информационную систему, информация из которой используется для определения цены i-й ценной бумаги, а также условное обозначение (условные обозначения) котировок, применяемое (применяемые) для их идентификации в такой информационной системе.".

 

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2018 г.

Регистрационный N 51865

 

Скорректированы единые требования к правилам брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов.

В частности, разрешены операции с валютными свопами.

Уточнены процедуры принудительного закрытия позиций не на анонимных торгах путем покупки и продажи облигаций по ценам, определяемым на основании котировок, опубликованных в информационных системах Bloomberg и Thomson Reuters. При этом брокер должен изначально определить используемую информационную систему.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования.


Указание Банка России от 1 июня 2018 г. N 4805-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 18 апреля 2014 года N 3234-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 августа 2018 г.

Регистрационный N 51865


Настоящее Указание вступает в силу с 28 августа 2018 г.


Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 17 августа 2018 г., в "Вестнике Банка России" от 22 августа 2018 г. N 63


Указанием Банка России от 8 октября 2018 г. N 4928-У настоящий документ признан утратившим силу с 1 июля 2019 г.