Инструкция Банка России от 21 июня 2018 г. N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (с изменениями и дополнениями)

Инструкция Банка России от 21 июня 2018 г. N 188-И
"О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"

С изменениями и дополнениями от:

1 ноября 2019 г.

 

Информация об изменениях:

Преамбула изменена с 30 декабря 2019 г. - Указание Банка России от 1 ноября 2019 г. N 5305-У

См. предыдущую редакцию

Настоящая Инструкция на основании части двенадцатой статьи 74 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219; N 40, ст. 5318; N 45, ст. 6154; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 4, ст. 37; N 27, ст. 3958, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; N 41, ст. 5639; N 48, ст. 6699; 2016, N 1, ст. 23, ст. 46, ст. 50; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4273, ст. 4295; 2017, N 1, ст. 46; N 14, ст. 1997; N 18, ст. 2661, ст. 2669; N 27, ст. 3950; N 30, ст. 4456; N 31, ст. 4830; N 50, ст. 7562; 2018, N 1, ст. 66; N 9, ст. 1286; N 11, ст. 1584, ст. 1588; N 18, ст. 2557; 2019, N 18, ст. 2198) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") устанавливает порядок применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 августа 2018 г.

Регистрационный N 51963

 

Банком России утвержден новый порядок применения к кредитным организациям мер воздействия.

Речь идет о мерах, которые могут быть применены к кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы) в случаях нарушения федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации, непроведения обязательного аудита, нераскрытия информации о своей деятельности и аудиторского заключения по ней. К таким мерам относятся требование об устранении выявленных нарушений, штраф и ограничение (запрет) на проведение отдельных операций.

Определен перечень источников информации, в ходе проверки (анализа) которой Банк России выявляет нарушения в деятельности кредитной организации. Приведены обстоятельства, учитываемые при принятии решения о применении меры воздействия. Также установлен круг должностных лиц ЦБ РФ, уполномоченных принимать указанное решение.

Определены случаи, когда Банк России не вправе применять меры воздействия (например, если со дня совершения нарушения истекло 5 лет).

Предусмотрено право Банка России обратиться в суд с иском о взыскании с кредитной организации штрафов или иных санкций не позднее 6 месяцев со дня составления акта об обнаружении нарушения.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.


Инструкция Банка России от 21 июня 2018 г. N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 августа 2018 г.

Регистрационный N 51963


Настоящая Инструкция вступает в силу с 4 сентября 2018 г.


Текст Инструкции опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 24 августа 2018 г., в "Вестнике Банка России" от 31 августа 2018 г. N 65


В настоящий документ внесены изменения следующими документами:


Указание Банка России от 1 ноября 2019 г. N 5305-У

Изменения вступают в силу с 30 декабря 2019 г.