Распоряжение Комитета финансов Правительства Санкт-Петербурга от 16 ноября 2006 г. N 172-р "О внесении изменений и дополнений в распоряжение Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р"

Распоряжение Комитета финансов Правительства Санкт-Петербурга
от 16 ноября 2006 г. N 172-р
"О внесении изменений и дополнений в распоряжение
Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р"

1. Внести в Положение о порядке размещения средств бюджета Санкт-Петербурга на банковские депозиты, утвержденное распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 07.07.2005 N 102-р (далее - Положение) изменения и дополнения:

1.1. В абзаце восьмом пункта 1.2 Положения слова "привлекать Средства бюджета на Банковские депозиты" заменить словами "заключать Договоры банковского депозита".

1.2. Разделы 2-5 Положения изложить в новой редакции:

"2. Общие условия Договора банковского депозита

2.1. По Договору банковского депозита Вкладчик передает Уполномоченному банку на Банковский депозит Средства бюджета, а Уполномоченный банк обязуется возвратить Средства бюджета из Банковского депозита и выплатить проценты на него по истечении срока Договора банковского депозита или в иной срок на условиях и в порядке, предусмотренных Положением.

2.2. Валютой обязательств по Договорам банковского депозита могут быть по выбору Вкладчика рубль Российской Федерации, доллар США или Евро. Все расчеты по Договорам банковского депозита осуществляются в валюте обязательств.

2.3. Договор банковского депозита заключается на определенный срок и без пролонгации по окончании его срока.

2.4. В течение срока действия Договора банковского депозита:

2.4.1 Уполномоченный банк начисляет Вкладчику проценты с периодичностью и в даты в соответствии с Положением;

2.4.2 Уполномоченный банк выплачивает Вкладчику начисленные проценты по окончании каждого процентного периода, определенного в соответствии с Положением (далее - Процентный период);

2.4.3 проценты начисляются и выплачиваются по Ставке депозита, которая определяется в процентах годовых с точностью до двух знаков после запятой;

2.4.4 Ставка депозита определяется в дату заключения Договора банковского депозита, а также в даты начала каждого последующего Процентного периода (далее - Дата определения Ставки депозита) в порядке и на условиях, определенных Положением;

2.4.5 Ставка депозита действует в течение соответствующего Процентного периода;

2.4.6 в каждую Дату определения Ставки депозита осуществляется подтверждение в порядке и на условиях, определенных Положением, суммы Средств бюджета, которые будут размещены в Уполномоченном банке на следующий Процентный период по Договору банковского депозита;

2.4.7 Вкладчик может дополнительно вносить Средства бюджета на Депозитный счет, а также частично или полностью изымать Средства бюджета с Депозитного счета в порядке и на условиях, определенных Договором банковского депозита и Положением.

2.5. Договором банковского депозита могут быть предусмотрены следующие способы дополнительного внесения Средств бюджета на Депозитный счет Вкладчика:

2.5.1 в любую из Дат определения Ставки депозита по итогам проведения аукциона по определению Ставки депозита (далее - Аукцион по Ставке депозита);

2.5.2 в любой рабочий день по итогам проведения Депозитных торгов.

2.6. Договором банковского депозита могут быть предусмотрены следующие способы частичного или полного изъятия Средств бюджета с Депозитного счета Вкладчика:

2.6.1 в любую из Дат определения Ставки депозита на условиях и по итогам проведения Аукциона по Ставке депозита (далее - изъятие Средств бюджета по итогам аукциона);

2.6.2 в любую из дат, отличную от Даты определения Ставки депозита, в зависимости от вида Договора банковского депозита согласно пункту 2.8 Положения (далее - безусловное изъятие Средств бюджета).

2.7. В зависимости от способа реализации Вкладчиком своих прав по безусловному изъятию Средств бюджета из Банковского депозита согласно пункту 2.8 Положения Ставка депозита может быть до востребования и на срок.

2.8. По способу реализации Вкладчиком своих прав по безусловному изъятию Средств бюджета Договор банковского депозита может быть до востребования, срочный либо комбинированный. Изменение вида Договора банковского депозита в течение его срока действия не допускается.

2.9. По Договору банковского депозита до востребования Вкладчик имеет право в течение всего срока Договора банковского депозита на неоднократное безусловное изъятие Средств бюджета из Банковского депозита полностью или частично в любой рабочий день, письменно уведомив Уполномоченный банк об этом не позднее одного рабочего дня до даты изъятия. Начисление и выплата процентов по Договору банковского депозита до востребования осуществляется по действующей на момент изъятия Ставке депозита до востребования.

Проценты, выплаченные Уполномоченным банком Вкладчику до даты частичного или полного изъятия, не пересчитываются и не возвращаются.

2.10. По срочному Договору банковского депозита безусловное изъятие Средств бюджета из Банковского депозита осуществляется только по истечении срока Договора банковского депозита без права Вкладчика на досрочное безусловное изъятие Средств бюджета, за исключением определенных пунктом 2.18 Положения случаев. Начисление и выплата процентов по срочному Договору банковского депозита осуществляется по действующей Ставке депозита на срок.

2.11. По комбинированному Договору банковского депозита Вкладчик имеет право в течение всего срока Договора банковского депозита на неоднократное безусловное изъятие Средств бюджета из Банковского депозита полностью или частично в любой рабочий день, письменно уведомив Уполномоченный банк об этом не позднее трех рабочих дней до даты изъятия.

При этом, если сумма безусловного изъятия Средств бюджета из Банковского депозита превысит определенное Договором банковского депозита пороговое значение либо безусловное изъятие Средств бюджета будет осуществлено ранее половины срока текущего Процентного периода, начисление и выплата процентов за текущий Процентный период производится (пересчитывается) по действующей Ставке депозита до востребования, за исключением определенных пунктом 2.18 Положения случаев. В остальных случаях для начисления процентов по комбинированному Договору банковского депозита используется действующая Ставка депозита на срок.

Проценты, выплаченные Уполномоченным банком Вкладчику до даты частичного или полного изъятия, не пересчитываются и не возвращаются.

2.12. При полном изъятии Вкладчиком Средств бюджета до окончания срока Договора банковского депозита Депозитный счет Вкладчика Уполномоченным банком не закрывается, Договор банковского депозита не прекращается и действует до окончания его срока.

2.13. Изменение действующей в течение соответствующего Процентного периода Ставки депозита не допускается, за исключением предусмотренных Положением случаев.

2.14. Для расчета сумм процентов по Договору банковского депозита на любую дату используется формула простых процентов, действующая Ставка депозита, фактическое число прошедших со дня начала текущего Процентного периода календарных дней и фактическое число календарных дней в соответствующем году (365 или 366).

2.15. Исчисление срока Договора банковского депозита начинается на следующий календарный день после первого поступления Средств бюджета на Банковский депозит в Уполномоченном банке в соответствии с пунктами 3.14 и 6.10 Положения.

2.16. Начисление процентов по Договору банковского депозита:

2.16.1 в первый раз начинается на следующий календарный день после первого поступления Средств бюджета на Банковский депозит в Уполномоченном банке;

2.16.2 далее начинается на следующий календарный день после Даты определения Ставки депозита;

2.16.3 осуществляется ежедневно на фактический остаток Средств бюджета на Банковском депозите на начало дня;

2.16.4 заканчивается в следующую Дату определения Ставки депозита либо в дату окончания срока (прекращения) Договора банковского депозита включительно.

2.17. Выплата Уполномоченным банком начисленных по Договору банковского депозита процентов осуществляется в каждую Дату определения Ставки депозита и в дату истечения срока Договора банковского депозита.

2.18. За нарушение Уполномоченным банком установленных Положением условий и порядка размещения Средств бюджета на Банковские депозиты, заключения Договора банковского депозита, неисполнение обязательств по Договору банковского депозита, а также при возникновении в отношении Уполномоченного банка Существенных факторов риска, Вкладчик имеет право:

2.18.1 снизить Лимит размещения на Уполномоченный банк либо отказать Уполномоченному банку в участии в последующих размещениях Средств бюджета на неограниченный срок;

2.18.2 потребовать немедленного возврата из Банковского депозита Средств бюджета и причитающихся процентов на дату возврата с сохранением Ставки депозита неизменной;

2.18.3 расторгнуть Договор банковского депозита.

2.19. Переуступка прав и обязательств Уполномоченного банка по Договору банковского депозита не допускается.

2.20. За проведение операций, связанных с размещением Средств бюджета на Банковские депозиты в Уполномоченных банках, в том числе проведение Депозитных аукционов и Депозитных торгов, зачисление Средств бюджета на Банковский депозит, обслуживание Депозитного счета, возврат Уполномоченным банком Вкладчику Средств бюджета из Банковского депозита, получение выписок по Депозитному счету, досрочное расторжение Договора банковского депозита, установку электронного документооборота между сторонами и за иные операции с находящимися на Банковском депозите Средствами бюджета плата с Вкладчика не взимается.

2.21. Вкладчик в целях ведения учета и составления отчетности имеет право запрашивать, а Уполномоченный банк обязан предоставить Вкладчику не позднее одного рабочего дня после получения запроса выписку по Депозитному счету на любую дату с расшифровкой проведенных операций за указанный период и остатка на Депозитном счете Вкладчика, а также иные документы по Депозитному счету (при наличии).

2.22. Оперативный документооборот между Вкладчиком, Уполномоченным банком, Биржей и/или Расчетным центром (далее - Участники процесса размещения) при размещении Средств бюджета на Банковские депозиты и исполнении обязательств по заключенным Договорам банковского депозита может осуществляться средствами факсимильной связи либо по электронным каналам передачи данных с учетом требований, установленных разделом 11 Положения.

3. Условия размещения Средств бюджета на Банковский депозит с
использованием системы электронных торгов Биржи

3.1. Размещение Средств бюджета на Банковский депозит в Уполномоченном банке с использованием системы электронных торгов Биржи может осуществляться:

3.1.1 при первоначальном заключении Договора банковского депозита (далее - Первичное размещение Средств бюджета);

3.1.2 при заключенном раннее Договоре банковского депозита с дополнительным внесением Средств бюджета на Депозитный счет (далее - Вторичное размещение Средств бюджета).

3.2. Первичное размещение Средств бюджета осуществляется на Депозитном аукционе или Депозитных торгах посредством введения Уполномоченным банком (Вкладчиком) заявки, содержащей условия оферты для Договора банковского депозита, и ее акцепта (удовлетворения) Вкладчиком (Уполномоченным банком) путем выставления встречной заявки (далее - Заявка Вкладчика, Заявка Уполномоченного банка соответственно).

3.3. Вторичное размещение Средств бюджета может осуществляться на Аукционе по Ставке депозита либо на Депозитных торгах посредством введения Заявки Уполномоченного банка (Заявки Вкладчика), содержащей условия, при которых будет осуществлено дополнительное внесение Средств бюджета на Депозитный счет, и ее акцепта (удовлетворения) Вкладчиком (Уполномоченным банком) путем выставления встречной заявки.

3.4. Первичное размещение Средств бюджета на Депозитном аукционе осуществляется на стандартных условиях, определенных объявлением о проведении Депозитного аукциона в соответствии с Положением.

3.5. Первичное размещение Средств бюджета на Депозитных торгах осуществляется на стандартных условиях, определенных Спецификацией Договора банковского депозита в соответствии с Положением (далее - Спецификация).

3.6. Вторичное размещение Средств бюджета на Аукционе по Ставке депозита и на Депозитных торгах осуществляется на стандартных условиях, определенных:

3.6.1 объявлением о проведении Депозитного аукциона (Спецификацией), в соответствии с которым (которой) был заключен Договор банковского депозита, и

3.6.2 объявлением о проведении Аукциона по Ставке депозита на соответствующий Процентный период в соответствии с Положением.

3.7. Расчеты по Договорам банковского депозита, заключенным на Депозитном аукционе или Депозитных торгах, осуществляются через счета Вкладчика и Уполномоченных банков в Расчетном центре, если иное не установлено Положением.

3.8. Обязательство Уполномоченного банка (Вкладчика) по заключению Договора банковского депозита и/или принятию (размещению) Средств бюджета на Банковский депозит возникает с момента регистрации в системе электронных торгов Биржи соответствующей Заявки Уполномоченного банка (Вкладчика).

3.9. Договор банковского депозита считается заключенным с момента регистрации в системе электронных торгов Биржи встречной Заявки Вкладчика (Уполномоченного банка), акцептующей Заявку Уполномоченного банка (Вкладчика).

3.10. Обязательства Уполномоченного банка по Договору банковского депозита возникают с момента поступления Средств бюджета на счет в соответствии с пунктом 3.14 Положения.

3.11. Документами, подтверждающими надлежащее заключение на Депозитном аукционе Договора банковского депозита в письменной форме, являются:

3.11.1 заключенное между Вкладчиком, Уполномоченным банком и Биржей Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а также дополнительные соглашения к нему), составленное по типовой форме согласно приложению 2 к Положению и регламентирующее вопросы проведения Депозитных аукционов;

3.11.2 объявление Вкладчика о проведении Депозитного аукциона, содержащее приглашение Уполномоченным банкам направлять оферты, подписанное ответственным лицом Вкладчика и доведенное до сведения Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 5.1 Положения;

3.11.3 реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией о заключенных между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договорах банковского депозита, а также отчет о Нетто-обязательствах Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и печатью Биржи;

3.11.4 выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке по итогам проведения Депозитного аукциона, заверенная подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным банком Вкладчику в соответствии с пунктом 5.39 Положения.

3.12. Документами, подтверждающими надлежащее заключение на Депозитных торгах Договора банковского депозита в письменной форме, являются:

3.12.1 заключенное между Вкладчиком, Уполномоченным банком и Биржей Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а также дополнительные соглашения к нему), составленное по типовой форме согласно приложению 2 к Положению и регламентирующее вопросы проведения Депозитных торгов;

3.12.2 Спецификация Договора банковского депозита, утвержденная Биржей в соответствии с пунктом 4.8 Положения;

3.12.3 реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией о заключенных между Вкладчиком и Уполномоченным банком Договорах банковского депозита, а также отчет о Нетто-обязательствах Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и печатью Биржи;

3.12.4 выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке, заверенная подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным банком Вкладчику в соответствии с пунктом 5.39 Положения.

3.13. Документами, подтверждающими надлежащее Вторичное размещение Средств бюджета на Аукционе по Ставке депозита и на Депозитных торгах, являются:

3.13.1 документы по заключенному Договору банковского депозита согласно пунктам 3.11 и 3.12 Положения;

3.13.2 объявление Вкладчика о проведении Аукциона по Ставке депозита, подписанное ответственным лицом Вкладчика и доведенное до сведения Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 5.1 Положения;

3.13.3 реестр (выписка из реестра) Биржи с информацией об удовлетворенных Вкладчиком Заявках Уполномоченного банка, а также отчет о Нетто-обязательствах Участников торгов, заверенные подписью ответственного лица и печатью Биржи;

3.13.4 выписка Уполномоченного банка с Депозитного счета Вкладчика, открытого в Уполномоченном банке по итогам Вторичного размещения, заверенная подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка и предоставленная Уполномоченным банком Вкладчику в соответствии с пунктом 5.39 Положения.

3.14. Днем поступления Средств бюджета на Депозитный счет Вкладчика в Уполномоченном банке по Договору банковского депозита (далее - Дата расчетов) считается дата их зачисления на счет в соответствии с пунктами 5.32-5.34 Положения, определяющими условия расчетов между Вкладчиком и Уполномоченным банком при размещении (доразмещении)/изъятии Средств бюджета.

3.15. Если Дата расчетов является выходным или праздничным днем, Средства бюджета зачисляются на Депозитный счет Вкладчика в рабочий день, следующий за соответствующим выходным или праздничным днем.

3.16. Днем возврата (частичного возврата) Средств бюджета из Банковского депозита считается день зачисления суммы (части суммы) Банковского депозита и начисленных процентов по нему на счет Вкладчика в соответствии с пунктами 5.32-5.34 и 9.2 Положения.

3.17. Если день возврата (частичного возврата) Средств бюджета из Банковского депозита является выходным или праздничным днем, сумма (часть суммы) Банковского депозита и проценты по нему выплачиваются Вкладчику в рабочий день, следующий за соответствующим выходным или праздничным днем.

3.18. Документами, подтверждающими надлежащий возврат Уполномоченным банком суммы (части суммы) Банковского депозита и/или процентов по нему, являются:

3.18.1 платежные документы Уполномоченного банка о переводе суммы (части суммы) Банковского депозита на счет Вкладчика в соответствии с пунктами 5.32-5.34 и 9.2 Положения;

3.18.2 платежные документы Уполномоченного банка о переводе процентов, начисленных по Договору банковского депозита, на счет Вкладчика в соответствии с пунктом 9.2 Положения;

3.18.3 выписка со счета Вкладчика в обслуживающем банке с информацией о поступлении от Уполномоченного банка суммы (части суммы) Банковского депозита и процентов по нему.

4. Условия проведения Депозитного аукциона, Депозитных торгов и
Аукциона по Ставке депозита

4.1. Депозитный аукцион, Депозитные торги и Аукцион по Ставке депозита (далее совместно - Торги) проводятся в соответствии с Регламентом, а также документами Биржи и Расчетного центра с учетом требований Положения.

4.2. Торги могут проводиться на размещение Средств бюджета со следующими условиями расчетов:

4.2.1 с Датой расчетов в день заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов (далее обозначается кодом "Tod");

4.2.2 с Датой расчетов на следующий рабочий день после заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов (далее обозначается кодом "Tom");

4.2.3 с Датой расчетов через определенное количество торговых дней от даты заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов (далее обозначается кодом T + n, где T - дата заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов, n - число торговых дней от даты заключения Договора банковского депозита или проведения Торгов до Даты расчетов).

4.3. В Торгах могут принимать участие Уполномоченные банки, которые на момент проведения Депозитного аукциона или Депозитных торгов:

4.3.1 заключили Генеральное соглашение о проведении депозитных операций с использованием системы электронных торгов Биржи (а также необходимые дополнительные соглашения к нему);

4.3.2 являются членами Биржи и/или имеют все необходимые соглашения (дополнительные соглашения), а также программно-технические средства с Биржей и Расчетным центром для участия в Торгах и исполнения обязательств по Договорам банковского депозита.

4.4. Условия членства на Бирже, заключения договоров с Биржей и Расчетным центром, установки программно-технических средств, процедуры депонирования денежных средств, ввода и акцепта заявок, заключения и исполнения сделок, в том числе на аукционах в системе электронных торгов Биржи, регулируются документами Биржи и Расчетного центра с учетом требований Положения.

4.5. Для проведения Депозитного аукциона Вкладчик самостоятельно определяет и указывает в объявлении о проведении Депозитного аукциона следующие параметры:

4.5.1 максимальную сумму размещения Средств бюджета на Банковские депозиты по итогам Депозитного аукциона;

4.5.2 минимальную сумму размещения, которая может быть указана в Заявке Уполномоченного банка, но не более наименьшего из Лимитов размещения, установленных на Уполномоченный банк на дату Депозитного аукциона, и не менее 1 миллиона рублей;

4.5.3 условия и Дату расчетов в соответствии с пунктом 4.2 Положения;

4.5.4 срок Договора банковского депозита и Дату его окончания;

4.5.5 Даты определения Ставки депозита, длительность Процентных периодов или порядок их определения;

4.5.6 способ подачи Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.18 Положения;

4.5.7 способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.18 Положения;

4.5.8 вид заключаемого на Депозитном аукционе Договора банковского депозита в соответствии с пунктом 2.8 Положения;

4.5.9 для комбинированного Договора банковского депозита - пороговое значение, при котором Ставка депозита остается неизменной в соответствии с пунктом 2.11 Положения;

4.5.10 валюту обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с пунктом 2.2 Положения;

4.5.11 реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с Положением;

4.5.12 дату и период ввода Заявок Уполномоченных банков на Депозитный аукцион;

4.5.13 Идентификатор Договоров банковского депозита, заключаемых на аукционе, формируемый в соответствии с приложением 22 к Положению;

4.5.14 иные сведения.

4.6. Дополнительно в объявлении о проведении Депозитного аукциона Вкладчик может установить минимальную Ставку депозита на срок и/или до востребования, а также иные ограничения по участию Уполномоченных банков в Депозитном аукционе.

4.7. Для проведения Депозитного аукциона Биржа открывает в торговой системе финансовые инструменты с параметрами, установленными в объявлении о проведении Депозитного аукциона.

4.8. Для проведения Депозитных торгов Биржа согласовывает с Вкладчиком и утверждает Спецификации Договоров банковского депозита (далее - Спецификация).

4.9. Спецификация определяет следующие стандартные (единые для всех Участников торгов) условия заключения Договора банковского депозита:

4.9.1 вид заключаемого Договора банковского депозита в соответствии с пунктом 2.8 Положения;

4.9.2 срок Договора банковского депозита;

4.9.3 Даты определения Ставки депозита, длительность Процентных периодов или порядок их определения;

4.9.4 валюту обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с пунктом 2.2 Положения;

4.9.5 реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных процентов при исполнении обязательств по Договорам банковского депозита в соответствии с Положением;

4.9.6 иные условия и ограничения по согласованию с Вкладчиком.

4.10. Спецификация, а также все изменения и дополнения к ней вступают в силу с момента размещения на сайте Биржи или доведения информации до Уполномоченных банков иным способом.

4.11. Спецификация может предусматривать право Вкладчика на выбор срока Договора банковского депозита путем направления уведомления на Биржу. Указанные изменения в Спецификацию вступают в силу с момента размещения на сайте Биржи или доведения информации до Уполномоченных банков иным способом.

4.12. Для проведения Аукциона по Ставке депозита Вкладчик указывает в объявлении о проведении аукциона следующие параметры:

4.12.1 Идентификатор Договоров банковского депозита, по которым проводится Аукцион по Ставке депозита;

4.12.2 максимальную сумму Средств бюджета, которые по итогам Аукциона по Ставке депозита будут размещены в Уполномоченных банках по указанным в Идентификаторе Договорам банковского депозита;

4.12.3 минимальную сумму размещения, которая может быть указана в одной Заявке Уполномоченного банка, но не более наименьшего из Лимитов размещения, установленных на Уполномоченный банк, и не менее 10 миллионов рублей;

4.12.4 условия и Дату расчетов в соответствии с пунктом 4.2 Положения;

4.12.5 способ подачи Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.18 Положения;

4.12.6 способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков в соответствии с пунктом 4.18 Положения;

4.12.7 реквизиты счета Вкладчика, на который Уполномоченными банками будет производиться возврат Средств бюджета и начисленных процентов по итогам Аукциона по Ставке депозита в соответствии с Положением;

4.12.8 дату и период ввода Заявок Уполномоченных банков на Аукцион по Ставке депозита;

4.12.9 иные сведения.

4.13. Дополнительно в объявлении о проведении Аукциона по Ставке депозита Вкладчик может установить минимальную Ставку депозита на срок и/или до востребования, а также иные ограничения по участию Уполномоченных банков в аукционе.

4.14. Торги проводятся на единых параметрах размещения Средств бюджета (срок, валюта, способ ввода и удовлетворения заявок и другие параметры), указанных в объявлении о проведении аукциона (Спецификации). При размещении Средств бюджета на условиях, в которых отличается хотя бы один из параметров, проводится несколько аукционов (торги по нескольким Спецификациям) в соответствующем количестве.

4.15. Одновременно может проводиться несколько Депозитных аукционов, Аукционов по Ставке депозита (Депозитные торги по нескольким Спецификациям), аукцион и торги совместно, а также иные аукционы и торги в соответствии с документами Вкладчика и/или Биржи.

4.16. Каждый Уполномоченный банк может выставить на Торги только одну Заявку.

4.17. Предметом торговли (критерием, на основании которого производится акцепт Заявок) на Торгах является:

4.17.1 по Договору банковского депозита до востребования - Ставка депозита до востребования;

4.17.2 по Договору банковского депозита на срок или комбинированного Договора банковского депозита - Ставка депозита на срок.

4.18. При Первичном размещении на Депозитном аукционе:

4.18.1 Участники аукциона выставляют безадресные Заявки;

4.18.2 Уполномоченный банк выставляет Заявку на привлечение Средств бюджета, указывая сумму привлечения и Ставку депозита;

4.18.3 Вкладчик выставляет единую Заявку на размещение Средств бюджета, акцептующую Заявки Уполномоченных банков, указывая сумму размещения и Ставку депозита;

4.18.4 способ подачи Заявок Уполномоченных банков может быть: закрытым - Уполномоченные банки могут видеть только собственные Заявки либо открытым - Уполномоченные банки могут видеть основные параметры всех выставленных на Депозитный аукцион Заявок (суммы заявок, Ставки депозита) без указания наименования Уполномоченного банка, выставившего Заявку;

4.18.5 способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков может быть: по ставке Вкладчика - Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется по единой Ставке депозита, установленной Вкладчиком, либо по ставке Уполномоченного банка - Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется по Ставке депозита, указанной в его Заявке.

4.19. При Первичном размещении на Депозитных торгах по Идентификатору:

4.19.1 Вкладчик через информационную систему Биржи указывает Идентификатор Договора банковского депозита, по которому проводится первичное размещение на Депозитных торгах, а также иные существенные условия проведения торгов;

4.19.2 Участники торгов выставляют безадресные Заявки;

4.19.3 Уполномоченный банк выставляет Заявку только на привлечение Средств бюджета, указывая сумму привлечения и Ставку депозита;

4.19.4 Вкладчик выставляет только Заявки на размещение Средств бюджета, указывая сумму размещения и Ставку депозита;

4.19.5 Уполномоченные банки могут выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Вкладчика; Вкладчик может выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Уполномоченных банков;

4.19.6 Участники торгов могут видеть основные параметры всех выставленных по соответствующей Спецификации Заявок (суммы Заявок, Ставки депозита) без указания наименования Участника торгов, выставившего Заявку.

4.20. При Вторичном размещении на Аукционе по Ставке депозита:

4.20.1 Заявки на аукцион могут подавать только те Уполномоченные банки, у которых имеются заключенные Договоры банковского депозита по Идентификатору, указанному в объявлении о проведении аукциона;

4.20.2 Участники аукциона выставляют безадресные Заявки;

4.20.3 Уполномоченный банк выставляет Заявку на подтверждение Средств бюджета на Депозитном счете, в которой указывает Ставку депозита и сумму Средств бюджета, которые будут размещены на Депозитном счете Вкладчика на следующий Процентный период по указанной Ставке депозита в соответствии с заключенным ранее Договором банковского депозита;

4.20.4 Вкладчик выставляет единую Заявку, акцептующую Заявки Уполномоченных банков, в которой указывает Ставку депозита и сумму Средств бюджета, которые будут размещены в Уполномоченных банках на следующий Процентный период;

4.20.5 способ подачи Заявок Уполномоченных банков может быть: закрытым - Уполномоченные банки могут видеть только собственные Заявки либо открытым - Уполномоченные банки могут видеть основные параметры всех выставленных на аукцион Заявок (суммы заявок, Ставки депозита) без указания наименования Уполномоченного банка, выставившего Заявку;

4.20.6 способ удовлетворения Заявок Уполномоченных банков может быть: по ставке Вкладчика - Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется по единой Ставке депозита, установленной Вкладчиком, либо по ставке Уполномоченного банка - Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется по Ставке депозита, указанной в его Заявке.

4.21. При Вторичном размещении на Депозитных торгах:

4.21.1 Вкладчик через информационную систему Биржи указывает Идентификатор Договоров банковского депозита, по которым проводится вторичное размещение на Депозитных торгах, а также иные существенные условия проведения торгов;

4.21.2 Биржа открывает торги по соответствующему Идентификатору;

4.21.3 Участники торгов выставляют безадресные Заявки;

4.21.4 Уполномоченный банк выставляет Заявку на дополнительное привлечение Средств бюджета, в которой указывает сумму Средств бюджета, которые будут дополнительно привлечены на Депозитный счет Вкладчика по действующей согласно Договору банковского депозита Ставке депозита в соответствующем Процентном периоде; Ставка депозита указывается в Заявке автоматически;

4.21.5 Вкладчик выставляет Заявку, в которой указывает сумму Средств бюджета, которые будут дополнительно размещены в Уполномоченном банке по действующей согласно Договору банковского депозита Ставке депозита в соответствующем Процентном периоде;

4.21.6 Уполномоченные банки могут выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Вкладчика; Вкладчик может выставлять собственные Заявки либо акцептовать уже выставленные Заявки Уполномоченных банков;

4.21.7 Участники торгов могут видеть основные параметры всех выставленных Заявок (суммы, Ставки депозита) без указания наименования Участника торгов, выставившего Заявку.

4.22. Возможно совместное проведение Первичного и Вторичного размещения на Депозитных торгах. В этом случае Уполномоченные банки, которые заключили ранее Договор банковского депозита по указанному Вкладчиком Идентификатору (Вторичное размещение), подают Заявки в порядке, предусмотренном пунктом 4.21 Положения; Уполномоченные банки, которые не заключили ранее Договор банковского депозита по указанному Вкладчиком Идентификатору (Первичное размещение), подают Заявки в порядке, предусмотренном пунктом 4.19 Положения.

4.23. За оказание Биржей услуг Уполномоченным банкам в процессе проведения Торгов Биржа может взимать комиссионное вознаграждение по ставке в процентах от суммы размещенных Средств бюджета.

4.24. Участие Уполномоченных банков в Торгах означает факт их полного согласия и принятия условий проведения Торгов, заключения Договоров банковского депозита и исполнения обязательств по ним в соответствии с Положением.

4.25. Ответственность и контроль над правильностью проведения Торгов, в том числе за соблюдением Уполномоченными банками и Вкладчиком порядка ввода Заявок в соответствии с Положением, возлагается на Биржу.

5. Порядок проведения Депозитного аукциона, Аукциона по Ставке
депозита и Депозитных торгов

5.1. Для Первичного размещения Средств бюджета на Депозитном аукционе:

5.1.1 Вкладчик принимает решение о проведении Депозитного аукциона и направляет Бирже объявление о проведении Депозитного аукциона по форме согласно приложению 3 к Положению, сведения о Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно приложению 4 к Положению по состоянию на начало дня проведения Депозитного аукциона, а также иные документы в соответствии с Положением;

5.1.2 если в Дату расчетов по итогам Депозитного аукциона предусмотрен возврат Уполномоченными банками Средств бюджета по ранее заключенным Договорам банковского депозита (далее - Рефинансирование), Вкладчик направляет Бирже Сведения об исполнении на Дату расчетов Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита по форме согласно приложению 19;

5.1.3 Биржа в тот же срок извещает Уполномоченные банки о предстоящем Депозитном аукционе путем размещения объявления на сайте и/или в иных доступных всем Уполномоченным банкам информационных системах Биржи, устанавливает Лимиты размещения на Уполномоченные банки и доводит до каждого Уполномоченного банка сведения об установленном Лимите размещения, соблюдая конфиденциальность данной информации.

5.2. Раскрытие информации, содержащейся в объявлении о проведении Депозитного аукциона, может также осуществляться Вкладчиком путем опубликования на Интернет-сайте Вкладчика и/или рассылки по электронной почте Уполномоченным банкам по их запросу.

5.3. Для Первичного и Вторичного размещения Средств бюджета на Депозитных торгах:

5.3.1 Биржа до начала торгов или по мере обновления информации размещает на сайте Биржи Спецификации либо доводит указанную информацию до сведения Участников торгов в иной форме по их запросу;

5.3.2 Вкладчик до начала торгов либо по мере обновления информации доводит до сведения Биржи текущую информацию о Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно приложению 4 к Положению, а также Сведения об исполнении на Дату расчетов Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита;

5.3.3 Биржа устанавливает Лимиты размещения на Уполномоченные банки и оперативно доводит до сведения Уполномоченных банков информацию о Лимитах размещения, соблюдая конфиденциальность данной информации.

5.4. Для определения Ставки депозита на следующий Процентный период и Вторичного размещения Средств бюджета на Аукционе по Ставке депозита Вкладчик направляет Бирже:

5.4.1 объявление о проведении Аукциона по Ставке депозита по форме согласно приложению 3 к Положению;

5.4.2 сведения о Лимитах размещения на Уполномоченные банки по форме согласно приложению 4 к Положению по состоянию на начало дня проведения аукциона;

5.4.3 Сведения о Средствах бюджета, размещенных на Дату определения Ставки депозита в Уполномоченных банках в соответствии с Договорами банковского депозита, по которым проводится аукцион, по форме согласно приложению 19;

5.4.4 иные документы в соответствии с Положением.

5.5. Биржа в тот же срок извещает Уполномоченные банки о предстоящем Аукционе по Ставке депозита путем размещения объявления на сайте и/или в иных доступных всем Уполномоченным банкам информационных системах Биржи, устанавливает Лимиты размещения на Уполномоченные банки и доводит до каждого Уполномоченного банка сведения об установленном Лимите размещения, соблюдая конфиденциальность данной информации.

5.6. Раскрытие информации, содержащейся в объявлении о проведении Аукциона по Ставке депозита, может также осуществляться Вкладчиком путем опубликования на Интернет-сайте Вкладчика и/или рассылки по электронной почте Уполномоченным банкам по их запросу.

5.7. Для размещения Средств бюджета на Торгах с условиями расчетов Tod Вкладчик депонирует на своем счете в Расчетном центре денежные средства, являющиеся обеспечением Заявок Вкладчика.

5.8. Для размещения Средств бюджета на Торгах с условиями расчетов Tom или T + n депонирование Вкладчиком до Даты расчетов денежных средств на своем счете в Расчетном центре для обеспечения Заявок Вкладчика не требуется.

5.9. Участники торгов вводят Заявки на Торги в установленные Регламентом сроки.

5.10. Объем Заявки Уполномоченного банка ограничивается Лимитом размещения на Уполномоченный банк.

5.11. Биржа в процессе и по итогам Торгов самостоятельно уменьшает (увеличивает) Лимит размещения на Уполномоченный банк после каждой введенной Заявки Уполномоченного банка и/или заключенного Договора банковского депозита (по мере исполнения Уполномоченными банками обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита).

5.12. Вкладчик может направить Бирже новый Лимит размещения на Уполномоченный банк, независимо от сумм размещенных и возращенных Уполномоченным банком Средств бюджета.

5.13. Биржа уменьшает/увеличивает Лимит размещения на Уполномоченный банк согласно пункту 5.11 Положения и с учетом пункта 5.12 Положения.

5.14. Заявка Уполномоченного банка на Торги принимается Биржей, если указанная в Заявке Уполномоченного банка Ставка депозита не ниже установленной Вкладчиком минимальной величины.

5.15. В период ввода Заявок на Депозитный аукцион или Аукцион по Ставке депозита (далее совместно - Аукцион), а также в процессе Депозитных торгов Уполномоченный банк (Вкладчик) может снять свою Заявку или изменить ее параметры. Изменение введенной Заявки Уполномоченного банка (Вкладчика) производится путем ее снятия и ввода Заявки с новыми параметрами. По окончании периода ввода Заявок на Аукцион снятие Заявок Уполномоченных банков не допускается, и все оставшиеся Заявки участвуют в Аукционе на общих основаниях.

5.16. Устанавливается следующий порядок ввода Заявок на Аукцион с открытым способом ввода Заявок Уполномоченных банков:

5.16.1 Уполномоченные банки в отведенное Регламентом время вводят Заявки в порядке, определенном Положением;

5.16.2 после окончания отведенного Регламентом времени для ввода Заявок начинается режим торговли на повышение указанных в Заявках Уполномоченных банков Ставок депозита, в котором могут принимать участие только Уполномоченные банки, выставившие Заявки в основное время согласно подпункту 5.16.1 Положения;

5.16.3 с момента начала режима торговли на повышение Ставок депозита в течение 60 секунд Уполномоченный банк может увеличить Ставку депозита, ранее указанную в Заявке Уполномоченного банка; не допускается уменьшение Ставки депозита и/или суммы в Заявке Уполномоченного банка;

5.16.4 с момента увеличения любым из Уполномоченных банков в своей Заявке Ставки депозита таким образом, что данная Заявка потенциально может полностью или частично быть удовлетворена Вкладчиком (в пределах объявленной суммы размещения), Биржа в течение последующих 60 секунд предоставляет возможность остальным Участникам торгов принять решение о дальнейшем повышении Ставок депозита согласно подпункту 5.16.3 Положения;

5.16.5 режим торговли на повышение Ставок депозита длится 5 минут, при этом количество изменений Уполномоченными банками Ставки депозита согласно подпункту 5.16.4 Положения не ограничивается;

5.16.6 если с момента начала режима торговли на повышение Ставок депозита либо после последнего увеличения Ставки депозита любым из Уполномоченных банков согласно подпункту 5.16.4 Положения прошло более 60 секунд, а также по истечении времени согласно подпункту 5.16.5, режим торговли на повышение Ставок депозита прекращается и Заявки Уполномоченных банков Биржей больше не принимаются.

5.17. Заявка Уполномоченного банка (Вкладчика), поданная с нарушением требований Положения, является недействительной и не принимается Биржей. Биржа уведомляет Уполномоченный банк (Вкладчика) о выявленных нарушениях.

5.18. Биржа в процессе Торгов обеспечивает присвоение Заявкам Участников торгов, а также заключенным Договорам банковского депозита уникальные регистрационные номера.

5.19. Биржа регистрирует все вводимые Заявки в Реестре введенных заявок на Торги по форме согласно приложению 5 к Положению.

5.20. По итогам сбора Заявок на Аукцион Биржа формирует Сводный реестр введенных заявок по форме согласно приложению 6 к Положению, группируя и сортируя Заявки Уполномоченных банков в порядке убывания Ставки депозита, являющейся предметом торгов в соответствии с пунктом 4.17 Положения. Биржа передает Сводный реестр введенных заявок Вкладчику, обеспечивая анонимность Заявок Уполномоченных банков.

5.21. На Аукционе Вкладчик своим решением устанавливает Ставку депозита отсечения и сумму размещения Средств бюджета на Банковские депозиты и вводит в систему электронных торгов Биржи Заявку Вкладчика либо передает Бирже поручение на ввод от имени Вкладчика Заявки Вкладчика по форме согласно приложению 7 к Положению.

5.22. В случае если на Депозитный аукцион поданы Заявки менее двух Уполномоченных банков или ни одна из указанных в Заявках Уполномоченных банков Ставок депозита не устраивает Вкладчика, Вкладчик объявляет Депозитный аукцион несостоявшимся.

Если признан несостоявшимся Депозитный аукцион, Договоры банковского депозита с Уполномоченными банками по итогам Аукциона не заключаются.

Если признан несостоявшимся Аукцион по Ставке депозита, Вкладчик самостоятельно устанавливает Ставку депозита на следующий Процентный период.

5.23. Устанавливается следующая процедура и очередность удовлетворения Вкладчиком Заявок Уполномоченных банков на Аукционе:

5.23.1 удовлетворению подлежат Заявки Уполномоченных банков, в которых Ставки депозита больше или равны Ставке депозита отсечения, установленной Вкладчиком; остальные Заявки Уполномоченных банков отвергаются;

5.23.2 Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются по Ставкам депозита в соответствии с указанным в объявлении о проведении Аукциона способом удовлетворения Заявок Уполномоченных банков;

5.23.3 Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются в порядке убывания указанных в них Ставок депозита;

5.23.4 Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются в пределах указанной в объявлении о проведении Аукциона максимальной суммы размещения Средств бюджета на Банковские депозиты;

5.23.5 если объем последней удовлетворяемой Заявки Уполномоченного банка превышает остаток максимальной суммы размещаемых Средств бюджета после удовлетворения всех предыдущих Заявок Уполномоченных банков, данная Заявка Уполномоченного банка удовлетворяется частично в пределах остатка максимальной суммы размещения;

5.23.6 если объем последних двух или более Заявок Уполномоченных банков с одинаковой Ставкой депозита превышает остаток максимальной суммы размещаемых Средств бюджета после удовлетворения всех предыдущих Заявок Уполномоченных банков, указанные Заявки Уполномоченных банков удовлетворяются пропорционально их доле в объеме Заявок Уполномоченных банков с данной Ставкой депозита и в пределах остатка максимальной суммы размещения. Суммы удовлетворенных таким образом Заявок Уполномоченных банков округляются в меньшую сторону до целого;

5.23.7 при проведении Аукциона по Ставке депозита, для Уполномоченных банков, чьи Заявки не были удовлетворены в соответствии с настоящим пунктом, Вкладчик самостоятельно устанавливает Ставку депозита на следующий Процентный период в размере не менее максимальной Ставки депозита, указанной в Заявках Уполномоченных банков, поданных на данный Аукцион.

5.24. Процедура и очередность удовлетворения Заявок Уполномоченных банков и Вкладчика на Депозитных торгах определяются документами Биржи. При этом допускается частичное удовлетворение Заявок.

5.25. После ввода Заявки Вкладчика на Аукцион, а также в течение Депозитных торгов Биржа не реже двух раз осуществляет расчет требований и обязательств между Участниками торгов (далее - клиринг).

5.26. При расчете требований и обязательств между Уполномоченным банком и Вкладчиком учитываются:

5.26.1 обязательства Вкладчика (требования Уполномоченного банка) по перечислению Средств бюджета на Депозитный счет по Заявкам Уполномоченного банка, акцептованным Вкладчиком после предыдущего клирингового сеанса;

5.26.2 если имеет место Рефинансирование - обязательства Уполномоченного банка (требования Вкладчика) без учета процентов по ранее заключенным Договорам банковского депозита, подлежащие исполнению в Дату расчетов, в сумме, не учтенной в предыдущих клиринговых сеансах;

5.26.3 при проведении Аукциона по Ставке депозита - сумма Средств бюджета, находящихся на Депозитном счете Вкладчика в Уполномоченном банке в соответствии с Договором банковского депозита, по которому проводился Аукцион по Ставке депозита.

5.27. При проведении клиринга Биржа:

5.27.1 определяет чистые (нетто) требования (обязательства) Вкладчика (Уполномоченного банка) (далее - Нетто-позиции);

5.27.2 осуществляет зачет требований и обязательств Участников торгов в отношении Средств бюджета, подлежащих возврату из Банковских депозитов (размещению на Банковские депозиты).

5.28. По итогам клиринга Биржа формирует отчеты о Нетто-позициях Участников торгов и передает:

5.28.1 Вкладчику - Реестр введенных заявок на Торги, Реестр заключенных на Торгах сделок по Договорам банковского депозита, составленный по форме согласно приложению 8 к Положению, а также отчет о Нетто-позициях по каждому Участнику торгов;

5.28.2 Уполномоченным банкам - выписки из Реестра заключенных на Торгах сделок по Договорам банковского депозита, составленные по форме согласно приложению 9 к Положению, а также отчет о Нетто-позициях по соответствующему Уполномоченному банку.

5.29. Нетто-позиция может быть положительной (обязательство Вкладчика/требование Уполномоченного банка по перечислению Средств бюджета на Депозитный счет), отрицательной (обязательство Уполномоченного банка/требование Вкладчика по возврату Средств бюджета с Депозитного счета) или нейтральной (суммы обязательств/требований эквивалентны).

5.30. Уполномоченный банк после получения от Биржи предусмотренных пунктом 5.28 Положения документов:

5.30.1 при Первичном размещении - открывает Вкладчику Депозитный счет на заключенный Договор банковского депозита;

5.30.2 при Первичном и Вторничном размещении - осуществляет расчеты по Депозитным счетам в Уполномоченном банке в соответствии с пунктами 5.32-5.35 Положения;

5.30.3 направляет Бирже заверенные подписью ответственного лица Уполномоченного банка копии выписок о состоянии Депозитных счетов Вкладчика с указанием оборотов по счетам и/или иных документов, при необходимости.

5.31. Биржа после получения от Уполномоченного банка предусмотренных пунктом 5.30 Положения документов осуществляет их проверку на соответствие параметрам соответствующих Договоров банковского депозита (отчетов о Нетто-позициях), а также требованиям Положения и передает:

5.31.1 Расчетному центру - поручения на перевод в Дату расчетов денежных средств по счетам Участников торгов в Расчетном центре для осуществления окончательных расчетов в соответствии с пунктом 5.32 Положения;

5.31.2 Вкладчику - выписки и иные платежные документы, полученные от Уполномоченного банка.

5.32. Устанавливается следующая процедура расчетов с положительной Нетто-позицией:

5.32.1 сумма Средств бюджета в размере Нетто-позиций переводится Расчетным центром со счета Вкладчика (30403) на счет Уполномоченного банка (30403) в Расчетном центре и блокируется Расчетным центром до выполнения мероприятий согласно пунктам 5.38-5.40 Положения;

5.32.2 если имеет место Рефинансирование - сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита перечисляется Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика в Уполномоченном банке на новые Депозитные счета Вкладчика, открытые в соответствии с заключенными Договорами банковского депозита.

5.33. Устанавливается следующая процедура расчетов с отрицательной Нетто-позицией:

5.33.1 сумма Средств бюджета в размере Нетто-позиций переводится Уполномоченным банком с Депозитных счетов Вкладчика на счета для исполнения обязательств, определенные Вкладчиком в соответствии с Положением;

5.33.2 если имеет место Рефинансирование - сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита, уменьшенная на сумму Нетто-позиций, перечисляется Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика на новые Депозитные счета Вкладчика, открытые в соответствии с заключенными Договорами банковского депозита.

5.34. Устанавливается следующая процедура расчетов с нейтральной Нетто-позицией:

5.34.1 если имеет место Рефинансирование - сумма Средств бюджета по подлежащим исполнению в Дату расчета Договорам банковского депозита перечисляется Уполномоченным банком со старых Депозитных счетов Вкладчика на новые Депозитные счета Вкладчика, открытые в соответствии с заключенными Договорами банковского депозита;

5.34.2 в остальных случаях операции по Депозитным счетам не проводятся.

5.35. Уполномоченный банк в соответствии с порядком, указанным Биржей в отчете о Нетто-позициях по соответствующему Уполномоченному банку, осуществляет распределение:

5.35.1 при Рефинансировании на новые Депозитные счета Вкладчика - Средств бюджета, поступивших на его счет в Расчетном центре и/или Средств бюджета, перечисляемых со старых Депозитных счетов Вкладчика по ранее заключенным Договорам банковского депозита;

5.35.2 при Вторичном размещении на соответствующие Депозитные счета Вкладчика - Средств бюджета, поступивших на его счет в Расчетном центре;

5.35.3 при возврате Средств бюджета на счета для исполнения обязательств, определенные Вкладчиком в соответствии с Положением, - Средств бюджета, подлежащих возврату по ранее заключенным Договорам банковского депозита.

5.36. Суммы процентов по Договорам банковского депозита не включаются в расчеты согласно пунктам 5.32-5.35 Положения и перечисляются на указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона или Спецификации счет Вкладчика в соответствии с пунктом 9.2 Положения.

5.37. Обязательства Уполномоченного банка по Договорам банковского депозита, не учтенные в расчетах Нетто-позиций в соответствии с пунктом 5.26 Положения, подлежат исполнению Уполномоченным банком в соответствии с пунктом 9.2 Положения.

5.38. После осуществления расчетов по счетам Участников торгов в Расчетном центре согласно пункту 5.32 Положения Расчетный центр предоставляет Вкладчику и Уполномоченным банкам выписки о состоянии счетов в Расчетном центре.

5.39. Уполномоченный банк отражает Средства бюджета, поступившие на счет Уполномоченного банка (30403) в Расчетном центре на Депозитном счете Вкладчика, и по мере завершения расчетов согласно пунктам 5.32-5.35 Положения направляет Бирже заверенные подписью ответственного лица Уполномоченного банка копии платежных документов о зачислении Средств бюджета на Депозитный счет (возврате Средств бюджета с Депозитного счета) и копии выписок о состоянии Депозитных счетов Вкладчика, а также иные документы, при необходимости.

5.40. Биржа после получения от Уполномоченного банка предусмотренных пунктом 5.39 Положения документов осуществляет их проверку на соответствие параметрам соответствующих Договоров банковского депозита, а также требованиям Положения и передает:

5.40.1 Расчетному центру - поручения на разблокировку денежных средств на счетах Уполномоченного банка (30403) в Расчетном центре;

5.40.2 Вкладчику - документы, полученные от Уполномоченного банка.

5.41. Платежный документ о зачислении Средств бюджета на Депозитный счет (списании Средств бюджета с Депозитного счета) должен содержать сведения, предусмотренные приложением 20 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.

5.42. Выписка Уполномоченного банка о состоянии Депозитного счета Вкладчика должна содержать сведения, предусмотренные для нее приложением 21 к Положению, а также может содержать иную информацию по усмотрению Уполномоченного банка и/или по согласованию с Вкладчиком.

5.43. Если в период с момента удовлетворения Вкладчиком Заявки Уполномоченного банка до Даты расчетов включительно Уполномоченный банк нарушил сроки исполнения обязательств по ранее заключенным Договорам банковского депозита, в том числе обязательств, учтенных в расчетах Нетто-позиций, все заключенные с Уполномоченным банком Договоры банковского депозита (удовлетворенные Заявки Уполномоченного банка) подлежат расторжению (аннулированию), а Средства бюджета, размещенные на Депозитных счетах в Уполномоченном банке по указанным договорам (заявкам), - возврату на указанный Вкладчиком счет с уплатой процентов по текущей Ставке депозита за соответствующий срок и штрафных санкций.

5.44. В случае нарушения Уполномоченным банком Регламента в части сроков предоставления Вкладчику (Бирже) предусмотренных Положением документов Вкладчик имеет право не позднее следующего рабочего дня после возникновения нарушения расторгнуть заключенный с Уполномоченным банком Договор банковского депозита путем письменного уведомления Уполномоченного банка о расторжении Договора и потребовать возврата суммы Банковского депозита и причитающихся процентов по Ставке депозита за соответствующий срок и штрафных санкций на указанный Вкладчиком счет.

5.45. В случае нарушения Вкладчиком Регламента в части сроков перечисления Средств бюджета Уполномоченные банки имеют право не позднее следующего рабочего дня после возникновения нарушения расторгнуть заключенный с Вкладчиком Договор банковского депозита путем письменного уведомления Вкладчика о расторжении Договора и вернуть сумму Банковского депозита и причитающиеся проценты по ставке до востребования за соответствующий срок с даты нарушения на указанный в объявлении о проведении Депозитного аукциона счет Вкладчика.

5.46. За отказ Уполномоченного банка от принятия Средств бюджета на Депозитный счет, равно как и за просрочку зачисления Средств бюджета на Депозитный счет, Уполномоченный банк уплачивает Вкладчику штраф в размере 10 (десяти) процентов от суммы Средств бюджета, подлежащих размещению на Банковский депозит по заключенному Договору банковского депозита (удовлетворенной Заявке Уполномоченного банка).

5.47. Вкладчик раскрывает способами, предусмотренными пунктом 5.2 Положения, информацию об итогах Аукционов по форме согласно приложению 10 к Положению.

5.48. Биржа раскрывает способами, предусмотренными документами Биржи, информацию об итогах Торгов.

5.49. Уполномоченный банк не позднее одного рабочего дня после совершения соответствующей операции предоставляет Вкладчику заверенные подписью ответственного лица и печатью Уполномоченного банка документы, предусмотренные настоящим разделом.".

1.3. Пункты 9.1 и 9.2 Положения изложить в новой редакции:

"9.1. Исполнение обязательств Уполномоченного банка по Договорам банковского депозита осуществляется в день окончания срока Договора банковского депозита, в Даты определения Ставки депозита, а также в других случаях в порядке и на условиях в соответствии с Положением. В случае частичного или полного безусловного изъятия Вкладчиком Средств бюджета из Банковского депозита исполнение обязательств Уполномоченного банка осуществляется в день, указанный в соответствующем уведомлении Вкладчика.

9.2. Уполномоченный банк в день исполнения обязательств по Договору банковского депозита в установленный Регламентом срок должен обеспечить поступление на указанный в объявлении о проведении Аукциона (Запроса котировок) либо в Спецификации счет денежных средств в объеме основной суммы (части суммы, в случае частичного изъятия Вкладчиком) Банковского депозита и начисленных процентов (далее - Сумма возврата), если Положением не определен иной порядок исполнения обязательств.

При исполнении Уполномоченным банком обязательств учитываются процедуры расчетов в соответствии с пунктами 5.32-5.34 Положения.

По решению Вкладчика перечисление Суммы возврата может быть осуществлено Уполномоченным банком на иной счет Вкладчика. О своем решении Вкладчик письменно уведомляет Уполномоченный банк за 2 рабочих дня до дня исполнения обязательств по Договору банковского депозита.".

1.4. Пункт 12.1 Положения дополнить подпунктом 12.1.8 следующего содержания:

"12.1.8 неоднократное нарушение за последние шесть отчетных периодов Критериев финансовой устойчивости и кредитоспособности банка, определенных приложением 5 к Положению о проведении конкурса среди коммерческих банков на право размещения временно свободных средств бюджета Санкт-Петербурга на банковских депозитах, утвержденному распоряжением Комитета финансов Санкт-Петербурга от 25.04.2005 N 51-р.".

1.5. Раздел 1 Регламента размещения Средств бюджета на Банковские депозиты (приложение 1 к Положению) изложить в новой редакции согласно приложению 1 к распоряжению.

1.6. Приложения 3-10 к Положению изложить в новой редакции согласно приложениям 2-9 к распоряжению.

1.7. Приложение 19 к Положению изложить в новой редакции согласно приложению 10 к распоряжению.

1.8. В пункте 2.8 приложения 20 к Положению слова "номер и дата" заменить словами "полный Идентификатор".

1.9. Приложение 22 к Положению изложить в новой редакции согласно приложению 11 к распоряжению.

2. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.

Председатель

Комитета финансов

Санкт-Петербурга

А.А. Никонов