Приложение 1. Отчет о зарегистрированных обменных пунктах банков

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 15 ноября 1999 г. N 680-У сроки представления отчетности в соответствии с настоящим письмом территориальными учреждениями ЦБР в Банк России изменены

Настоящий отчет по состоянию на 1 января 2000 г. необходимо представить в Банк России 12 января 2000 г.

Приложение 1

к Письму Банка России

от 3.04.96 N 266

                                  Отчет

    о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков*

         Главного управления (Национального банка) Банка России

               за ______________ квартал ____________ года

_________________________________________________________________________

N         Наименование показателя                          Количественное

п/п                                                        значение

                                                           (единиц)

_________________________________________________________________________

1.  Количество заявлений о регистрации обменных пунктов,

    поступивших в ГУ (НБ) ЦБ РФ от уполномоченных банков

    за отчетный период

_________________________________________________________________________

2.  Количество Свидетельств о регистрации обменных пунктов,

    направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам

    за отчетный период

_________________________________________________________________________

3.  Количество отказов в регистрации обменных пунктов,

    направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам

    за отчетный период

_________________________________________________________________________

4.  Количество заявлений о регистрации обменных пунктов

    уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении

    в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода

_________________________________________________________________________

5.  Количество аннулированных Свидетельств о регистрации обменных

    пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего

_________________________________________________________________________

    в том числе:

5.1 по инициативе ЦБ РФ (на основании приказа ГУ (НБ) ЦБ РФ,

    на основании приказов по ЦБ РФ о приостановлении действия

    лицензии и об отзыве лицензии)

_________________________________________________________________________

5.2 на основании письменного заявления банка о прекращении

    совершения валютно-обменных операций в зарегистрированном

    обменном пункте

_________________________________________________________________________

6.  Количество обменных пунктов уполномоченных банков,

    функционирующих, но не имеющих Свидетельств о регистрации на

    конец отчетного периода

_________________________________________________________________________

7.  Количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих

    Свидетельства о регистрации и функционирующих на конец

    отчетного периода

_________________________________________________________________________

_______________________________________           _______________________

     Исполнитель (Ф.И.О. полностью)                 Телефон исполнителя

                                              ___________________________

                             М.П.             Подпись ответственного лица

Порядок заполнения отчета

Источниками заполнения формы отчета о зарегистрированных обменных пунктах уполномоченных банков являются Книга регистрации обменных пунктов и документарный учет заявлений о регистрации обменных пунктов, поданных уполномоченными банками в ГУ (НБ) ЦБ РФ.

     Строка 1

Указываются заявления, поступившие в ГУ (НБ) ЦБ РФ в порядке, предусмотренном Положением ЦБ РФ от 10.05.94 г. N 22, и зарегистрированные в установленном порядке (имеющие входящий номер и дату регистрации).

     Строка 2

Указывается количество Свидетельств о регистрации обменных пунктов, направленных ГУ (НБ) ЦБ РФ уполномоченным банкам за отчетный период (количество записей о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

     Строка 3

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, проверенных ГУ (НБ) ЦБ РФ, по которым уполномоченным банкам направлены отказы в регистрации за отчетный период.

     Строка 4

Указывается количество заявлений о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков, оставшихся на рассмотрении в ГУ (НБ) ЦБ РФ на конец отчетного периода.

     Строка 5

Указывается общее количество аннулированных Свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период (количество отметок об аннулировании Свидетельств о регистрации обменных пунктов в Книге регистрации, относящихся к отчетному периоду).

     Подстрока 5.1

Указывается количество аннулированных Свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков по инициативе ЦБ РФ, которое включает в себя Свидетельства, аннулированные на следующих основаниях:

- на основании приказа по ГУ (НБ) ЦБ РФ о закрытии зарегистрированного обменного пункта банка, изданного на основании актов и материалов проверок обменного пункта банка, проводимых ГУ (НБ) ЦБ РФ;

- на основании приказа по ЦБ РФ о приостановлении действия лицензии уполномоченного банка на проведение валютных операций в части права на совершение операций с наличной иностранной валютой;

- на основании приказа по ЦБ РФ о лишении уполномоченного банка лицензии на проведение валютных операций;

- на основании приказа по ЦБ РФ об отзыве Банком России лицензии уполномоченного банка на совершение банковских операций.

     Подстрока 5.2

Указывается количество аннулированных Свидетельств о регистрации обменных пунктов на основании письменных заявлений уполномоченных банков о прекращении совершения валютно-обменных операций в зарегистрированных обменных пунктах.

Значение строки 5 равно сумме значений подстроки 5.1 и подстроки 5.2.

     Строка 6

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, функционирующих на конец отчетного периода, но еще не получивших Свидетельств о регистрации, которое определяется следующим соотношением:

     стр. 6   =   стр. 4   +   стр. 1   -   стр. 2   -   стр. 3

    отчетный    предыдущий    отчетный     отчетный     отчетный

     период       период       период       период       период

    Строка 7

Указывается количество обменных пунктов уполномоченных банков, имеющих Свидетельства о регистрации и функционирующих на конец отчетного периода (количество записей в Книге регистрации на конец отчетного периода, не имеющих отметок об аннулировании обменного пункта).

Примечание. Показатели: количество отказов в регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период и количество аннулированных Свидетельств о регистрации обменных пунктов уполномоченных банков за отчетный период, всего Отчета о работе по регистрации обменных пунктов уполномоченных банков должны соответствовать аналогичным показателям в Отчете о работе ГУ (НБ) ЦБ РФ по контролю за соблюдением валютного законодательства РФ уполномоченными банками, уполномоченными предприятиями (организациями), установленному Письмом ЦБ РФ от 29.11.95 г. N 211 "О представлении сведений о штрафных санкциях за нарушение валютного законодательства".

ГАРАНТ:

Указанием ЦБР от 12 октября 2001 г. N 1040-У указанное выше письмо отменено

________________________________________

* В настоящем отчете уполномоченный банк и филиал уполномоченного банка именуются уполномоченным банком.