Приложение 1. Заявка на получение/продление лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 41 в настоящее приложение внесены изменения

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 1

к Временному положению о порядке

лицензирования деятельности по ведению

реестра владельцев именных ценных бумаг

Заявка
на получение/продление лицензии на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

С изменениями и дополнениями от:

27 ноября 1997 г.

1. Данные о заявителе

1.1. Наименование заявителя.

Место нахождения (юридический адрес) заявителя.

     1.2. Адрес  для  корреспонденции,  касающейся  данной  заявки  и для

вручения извещений

     ____________________________________________________________________

     1.3. Номер телефона ___________________________ Номер факса ________

     1.4. Имя и должность лица, с которым можно  связаться  для получения

справок

     ____________________________________________________________________

         2. Структура и организационно-правовая форма заявителя

     2.1. Дата выдачи и номер свидетельства о государственной регистрации

     ____________________________________________________________________

Орган, осуществивший государственную регистрацию

     ____________________________________________________________________

     2.2. Владеете ли вы долями в уставных капиталах других обществ?

     ДА НЕТ

     Если ДА, то укажите наименование общества и размер принадлежащей вам

доли в его уставном капитале  (в  процентах),  основной  вид деятельности

каждого общества.

     2.3. Укажите  лиц,  владеющих  более  5%  акций  (долей)  в уставном

капитале заявителя:

     ________________________________________              ______ %

     ________________________________________              ______ %

            3. Директора, ответственное   должностное   лицо

                       и администрация заявителя

     3.1. Директора:

     Фамилия  Имя      Должность  Профессия  Дата       Номер

              Отчество                       назначения телефона и факса

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     3.2. Главный  бухгалтер   и   должностное   лицо,   ответственное за

взаимодействие с Федеральной комиссией (лицензирующим органом).

     Фамилия  Имя      Должность  Профессия  Дата       Номер

              Отчество                       назначения телефона и факса

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     Главный бухгалтер:

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

     Ответственное должностное лицо:

     ________ ________ __________ __________ __________ _________________

              4. Общая информация о деятельности заявителя

     4.1. Дата начала деятельности ______________________________________

     4.2. Являетесь ли вы членом саморегулируемой организации?     ДА НЕТ

     Если ДА, то укажите ее наименование, местонахождение _______________

     4.3. Основное место (регион) деятельности заявителя в Российской

     Федерации __________________________________________________________

     4.4. Осуществляется ли вами деятельность в других местах?     ДА НЕТ

     Если ДА, то составьте их список с именами  главных  должностных лиц,

проживающих в каждом из них

     Адреса  Должностные лица        Телефон и факс

     ______  ________________        _____________

                   5. Банковские учреждения, аудитор

     5.1. Сообщите наименование и адрес банковского учреждения заявителя:

     Название __________________________________  Номер(а) счета (счетов)

     Адрес _____________________________________  ______________________

     Лицо, с которым можно связаться для справок     Номер телефона

     ___________________________________________  ______________________

     5.2. Имеете ли  вы  счета  в  каком-либо  ином банковском(кредитном)

учреждении в России или за ее пределами?

     Название __________________________________  Номер(а) счета (счетов)

     Адрес _____________________________________  ______________________

     Телефон, факс _____________________________  ______________________

     5.3. Сообщите название (имя) и адрес аудитора

     Название __________________________________  Номер(а) счета (счетов)

     Адрес _____________________________________  ______________________

     Лицо, с которым можно связаться для справок ________________________

     5.4. Подвергались ли счета  заявителя  квалифицированной аудиторской

проверке за последние 3 года?                                      ДА НЕТ

     Если ДА, пожалуйста,  сообщите,   когда   и   кем,   приложите копии

заключения аудитора:

     ____________________________________________________________________

     5.5. Укажите адрес, где будет храниться документация.

                        6. Характер деятельности

     Будете ли вы сочетать  деятельность  по  ведению  реестра владельцев

именных ценных бумаг с другими видами деятельности?

     Укажите вид деятельности ___________________________________________

                         7. Финансовые ресурсы

     Приложите результаты    последней    аудиторской    проверки годовой

отчетности вашей организации и каждого из дочерних или зависимых обществ.

         8. Сведения об использовании программного обеспечения

     8.1. Укажите название,   номер   версии,   разработчика программного

обеспечения, которое вы  используете  при  осуществлении  деятельности по

ведению реестра.

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     Если программное  обеспечение,  используемое  вами, сертифицировано,

укажите наименование  и  местонахождение  организации,  которая произвела

сертифицирование.

_________________________________________________________________________

             9. Обеспечение соблюдения правил и требований

     Заявитель должен приложить к бланку заявки письменную  информацию по

нижеследующим вопросам:

     - какие меры вы применяете  или  можете  применять  для  того, чтобы

обеспечить соблюдение   имеющихся   правил   и   стандартов   в отношении

деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг;

     - какие меры вы применяете или можете применять  для  проверки жалоб

клиентов.

                        10. Прошлая деятельность

     10.1. Были ли ранее случаи, когда ваша компания или ее  директора:

     - принимали участие в любом судебном процессе по гражданскому делу в

качестве ответчика в связи с операциями с ценными бумагами?        ДА НЕТ

     - не выполнили какое-либо судебное решение?                   ДА НЕТ

     10.2. Был ли кто-либо из директоров заявителя осужден российским или

иным судом за какое-либо уголовное правонарушение?                 ДА НЕТ

     10.3. Подвергался ли заявитель административным взысканиям,  а также

направлялись ли в ваш адрес письма уполномоченных государственных органов

по фактам нарушений законодательства о ценных бумагах?             ДА НЕТ

     10.4. Было ли ранее заявителю отказано в выдаче лицензии на работу с

ценными бумагами, в членстве в саморегулируемой организации?       ДА НЕТ

     10.5. Сообщите количество   письменных   жалоб,   поданных   на вашу

организацию или ее сотрудников   и   полученных   вашей   организацией за

последние 12 месяцев или с момента начала деятельности, если  этот период

меньше. _________________________________________________________________

     10.6. Сообщите количество жалоб, остающихся неразобранными к моменту

подачи данной заявки.

_________________________________________________________________________

                             11. Заявитель

     11.1. Ходатайствует  о  получении  лицензии  на  право осуществления

деятельности по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг.

     11.2. Обязуется информировать организацию, выдавшую ему  лицензию, а

также саморегулируемую организацию, если он является ее  членом,  о любых

изменениях в предоставленной  им  ранее  информации  и  предоставлять всю

соответствующую информацию, которая может появиться в период рассмотрения

заявки и, в случае ее удовлетворения, впоследствии.

     Дата    _______________

     Подпись _______________     Должность ______________________________

     Подпись _______________     Должность ______________________________

     ____________________________________________________________________

     (Наименование и печать заявителя)