Приложение 2. Временное положение о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

Приложение 2

к постановлению

Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 17 сентября 1996 г. N 18

Временное положение
о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

С изменениями и дополнениями от:

27 ноября 1997 г.

1. Настоящее Временное положение о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее именуется - Временное положение) разработано в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 41 в пункт 3 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

3. Лицензирование осуществляется Федеральной комиссией. Документы, необходимые для получения или продления лицензии, представляются в Федеральную комиссию) саморегулируемой организацией, членом которой является заявитель. Если регистратор относится в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 9 июня 1997 г. N 274-р "О порядке распределения функций по лицензированию регистраторов и контролю за их деятельностью между Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и региональными отделениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" к федеральной группе, документы направляются непосредственно в Федеральную комиссию, в остальных случаях - в ее региональные отделения.

Федеральная комиссия ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. В указанный реестр включаются также сведения о приостановлении или аннулировании лицензий на право осуществления деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

ГАРАНТ:

См. Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27

4. Лицензии, выданные Федеральной комиссией, действительны на всей территории Российской Федерации.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 41 в пункт 5 настоящего приложения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Для получения (продления) лицензии заявитель обязан представить в саморегулируемую организацию следующие документы:

заявку на получение или продление лицензии по установленной форме в письменном виде и на электронных носителях (приложение);

нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми дополнениями и изменениями к ним или, в случае представления документов на продление лицензии, нотариально заверенные копии изменений и дополнений к ним на дату представления документов для регистрации в двух экземплярах;

нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации (только в случае представления документов на получение лицензии);

копию справки о постановке заявителя на учет в налоговых органах (только в случае представления документов на получение лицензии);

бухгалтерский баланс за последний отчетный год с отметкой налоговой инспекции (не представляется в случае, если заявитель является вновь созданным юридическим лицом);

бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах деятельности на последнюю отчетную дату перед подачей заявки о выдаче или продлении лицензии (не представляется в случае, если заявитель является вновь созданным юридическим лицом);

справку о расчете собственного капитала на последнюю отчетную дату перед подачей заявки на получение (продление) лицензии, подписанную лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, заверенную печатью заявителя;

заверенную печатью заявителя справку о структуре уставного капитала на момент подачи заявки о выдаче или продлении лицензии, подписанную лицом, исполняющим обязанности единоличного исполнительного органа заявителя, и главным бухгалтером заявителя, с указанием количества, категорий и типа акций, а также формы оплаты акций, составляющих уставный капитал заявителя;

документы (копии платежных поручений и/или актов приема-передачи имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами), подтверждающие оплату уставного капитала учредителями заявителя (представляется только заявителем, являющимся вновь созданным юридическим лицом);

прошитые и заверенные печатью заявителя утвержденные регистратором правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, соответствующие требованиям федерального законодательства и актам Федеральной комиссии или, в случае представления документов на продление лицензии, последующие дополнения и изменения к ним), включающие перечень и сроки совершения операций регистратором, перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит перерегистрацию ценных бумаг и иные операции в реестре, формы, содержание и сроки выдачи выписок из системы ведения реестра, формы договоров с трансфер-агентами и список трансфер-агентов, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг регистратора, требования к должностным лицам и персоналу регистратора (должностные инструкции), требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности, и требования по защите информации, находящейся в реестре;

перечень эмитентов, ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется заявителем (или с которыми заявителем заключены договоры), с приложением копий договоров, заключенных с ними, и с указанием эмитентов, контрольный пакет акций которых закреплен в федеральной собственности, с указанием количества лицевых счетов по каждому эмитенту (включая количество счетов клиентов, ведение которых осуществляется номинальными держателями для учета ценных бумаг эмитентов), его отраслевую принадлежность, основной вид деятельности, адрес и телефон;

копии актов приема-передачи реестров владельцев именных ценных бумаг (представляются только для продления лицензии вновь созданного регистратора-заявителя в случае, если возникновение прав и обязанностей по договорам, заключенным заявителем с эмитентами, было поставлено в зависимость от получения заявителем лицензии);

сведения о договорах страхования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг и участии в программах гарантирования подписи (при наличии таких договоров и документов);

для регистраторов, являющихся банками или иными кредитными организациями, - нотариально заверенную копию лицензии Центрального банка Российской Федерации;

документы, подтверждающие членство заявителя в саморегулируемой организации(4);

копию платежного поручения об уплате единовременного сбора, заверенную печатью банка и подписью должностного лица (за исключением подачи документов на продление лицензии).

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 41 пункт 6 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. Саморегулируемая организация принимает и рассматривает заявку при условии представления полного комплекта документов и в срок не позднее 15 дней направляя в лицензирующий орган ходатайство установленной формы согласно приложению 2 к Временному положению о порядке лицензирования деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг на получение или продление лицензии и полный комплект документов. Саморегулируемая организация не вправе приступать к рассмотрению заявки на получение или продление лицензии до представления всех необходимых документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего Временного положения, при этом датой приема заявки на получение или продление лицензии является дата представления полного комплекта указанных документов.

Рассмотрение поданных документов на лицензирование деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выдача лицензий, направление уведомления об отказе в выдаче или продлении лицензии производится в течение 60 дней с даты представления заявки в Федеральную комиссию для регистраторов федеральной группы или в региональное отделение Федеральной комиссии - для регистраторов региональной группы в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии от 9 июня 1997 г. N 274-р.

7. В целях рассмотрения документов на получение или продление лицензии Федеральная комиссия вправе направить заявителю уведомление о необходимости внесения изменений и дополнений в представленные документы, а также потребовать дополнительные документы и информацию.

В указанном случае срок рассмотрения документов Федеральной комиссией исчисляется с даты представления в Федеральную комиссию исправленных или дополнительных документов. Единовременный сбор при этом не взимается.

8. Основанием для отказа в выдаче и продлении лицензии являются:

несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям пункта 2 приложения 1 к настоящему постановлению Федеральной комиссии и настоящего Временного положения;

несоответствие положений, содержащихся в представленных документах, требованиям законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии;

наличие в представленных документах ложных или недостоверных сведений;

нарушение требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг, выявленное в результате проверок Федеральной комиссией, и неустранение их в установленные сроки.

9. Лицензия выдается по установленной форме. Одновременно на учредительных документах заявителя делается соответствующая отметка: ставится печать лицензирующего органа и штамп "Зарегистрировано". Один экземпляр учредительных документов возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе в течение всего срока действия лицензии.

В случае, если после получения лицензии в учредительные документы регистратора вносятся изменения или дополнения, указанные изменения и дополнения должны быть представлены в Федеральную комиссию.

В случае, если после получения лицензии регистратор вносит изменения и дополнения в утвержденные им правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, последние должны быть также представлены в Федеральную комиссию. При этом регистратор получает письмо с подтверждением факта регистрации или отказа в регистрации изменений или дополнений. За регистрацию изменений и дополнений плата не взимается.

10. Лицензия выдается сроком на один год и передаче другому юридическому лицу не подлежит.

11. Регистратор не позднее 30 дней, следующих за днем окончания отчетного квартала, представляет в Федеральную комиссию отчет, включающий в себя:

бухгалтерский баланс и отчет о результатах финансовой деятельности на последнюю отчетную дату;

перечень эмитентов (с указанием их отраслевой принадлежности, основного вида деятельности, местонахождения, почтового адреса и телефона), ведение реестров владельцев именных ценных бумаг которых осуществляется регистратором с указанием количества лицевых счетов и количества счетов клиентов, ведение которых осуществляется номинальными держателями для учета ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся регистратором, и изменения количества ценных бумаг, закрепленных в государственной собственности, а также зарегистрированных дополнительных выпусков ценных бумаг по каждому эмитенту;

справку о расчете собственного капитала на момент представления отчетности, подписанную лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа регистратора, и главным бухгалтером регистратора, заверенную печатью регистратора.

12. Федеральная комиссия приостанавливает действие выданной лицензии в следующих случаях:

нарушения регистратором требований законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии (включая невыполнение требований пункта 2 приложения 1 к настоящему постановлению Федеральной комиссии, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности перед лицензирующим органом, а также оказание препятствий Федеральной комиссии в проведении проверки деятельности по ведению реестра);

заявления регистратора о приостановлении лицензии.

13. Лицензия, выданная Федеральной комиссией, аннулируется в случаях:

неоднократного нарушения регистратором требований законодательства Российской Федерации и актов Федеральной комиссии (включая невыполнение требований пункта 2 приложения 1 к настоящему постановлению Федеральной комиссии, несоблюдение требований по поддержанию минимального уровня собственного капитала, непредставление или несвоевременное представление установленной отчетности перед лицензирующим органом, а также оказание препятствий Федеральной комиссии в проведении проверки деятельности по ведению реестра), а также неисправления указанных нарушений в установленные Федеральной комиссией сроки;

представления в Федеральную комиссию недостоверной и заведомо ложной информации;

признания регистратора банкротом (с даты принятия решения о признании банкротом);

ликвидации юридического лица, являющегося регистратором (с даты принятия решения о ликвидации);

истечения срока действия выданной регистратору лицензии;

заявления регистратора об аннулировании лицензии.

14. В течение трех рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении действия лицензии или ее аннулировании Федеральная комиссия в письменной форме информирует об этом регистратора, эмитентов ценных бумаг, реестры которых ведет указанный регистратор.

15. Возобновление действия приостановленной лицензии производится после предоставления регистратором в Федеральную комиссию отчета об устранении выявленных в его деятельности нарушений в установленные Федеральной комиссией сроки.

Федеральная комиссия вправе провести соответствующую проверку (с привлечением независимых аудиторов и иных структур) достоверности содержащейся в указанном отчете информации.

16. В трехдневный срок со дня принятия решения о возобновлении лицензии Федеральная комиссия в письменной форме уведомляет об этом регистратора.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 27 ноября 1997 г. N 41 пункт 17 настоящего приложения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

17. Не позднее 60 дней до истечения срока действия выданной лицензии регистратор обращается в Федеральную комиссию для регистраторов федеральной группы или в региональное отделение Федеральной комиссии - для регистраторов региональной группы в соответствии с распоряжением Федеральной комиссии от 9 июня 1997 г. N 274-р с заявкой о продлении лицензии, ходатайством саморегулируемой организации на продление лицензии и приложением необходимых документов, предусмотренных пунктом 5 настоящего приложения.

18. При изменении наименования, местонахождения или почтового адреса юридического лица, являющегося регистратором, а также при утере им бланка лицензии последний в пятнадцатидневный срок со дня произошедших изменений (утери бланка лицензии) обязан сообщить об этом в Федеральную комиссию.

Переоформление (получение дубликата) лицензии производится в трехдневный срок с момента получения сообщения регистратора.

19. Контроль за осуществлением регистраторами профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг осуществляет Федеральная комиссия. Регистратор обязан предоставлять Федеральной комиссии необходимые для осуществления контроля документы и сведения.

20. Действия Федеральной комиссии могут быть обжалованы в судебные органы в установленном порядке.

------------------------------------------------------------

(1) Федеральная комиссия вправе изменить и дополнить указанный список на основе данных о количестве акционерных обществ и их акционеров, находящихся на территории отдельного субъекта Российской Федерации и обязанных в соответствии с законодательством Российской Федерации передать ведение реестров владельцев именных ценных бумаг специализированным регистраторам.

(2) Стандарты и процедуры раскрытия номинальными держателями информации о количестве счетов, открытых клиентами для учета ценных бумаг эмитентов, реестры которых ведутся заявителем (специализированным регистратором), определяются Федеральной комиссией.

(3) Настоящий абзац вступает в силу после утверждения Федеральной комиссией порядка лицензирования саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.

(4) Настоящий абзац вступает в силу после утверждения Федеральной комиссией порядка лицензирования саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг.