Приложение N 1. Порядок предоставления документов для заключения Договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с переменным купонным доходом

Приложение N 1

к Приказу Банка России

N 02-339 от 6 сентября 1996 г.

Согласовано                                                    Утверждено

с Министерством финансов                            Приказом Банка России

Российской Федерации                       N 02-339 от 6 сентября 1996 г.

____________________/_____________/

"________"_______________1996 г.

Порядок предоставления документов
для заключения Договора на выполнение функций Дилера
на рынке государственных краткосрочных бескупонных
облигаций и облигаций федерального займа
с переменным купонным доходом

1. Для заключения с Банком России Договора на выполнение функций Дилера на рынке государственных краткосрочных бескупонных облигаций и облигаций федерального займа с переменным купонным доходом (ГКО - ОФЗ), в соответствии с Положением о порядке осуществления расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, утвержденного Приказом Банка России N 02-242 от 18.07.96 г., кандидатам необходимо предоставить документы и удовлетворять минимальным требованиям, определяемым настоящим Порядком.

2. Кандидаты предоставляют пакет документов в Главные управления (Национальные банки) Банка России по месту нахождения головной организации.

3. Требования к статусу и финансовому положению кандидата в Дилеры на рынке ГКО - ОФЗ

3.1. Являться юридическим лицом - резидентом, имеющим не менее одного года на момент подачи документов лицензию на осуществление профессиональной деятельности в качестве брокера и Депозитария.

Страховые компании и чековые инвестиционные фонды не имеют права быть Дилерами на рынке ГКО - ОФЗ.

3.2. Иметь собственные средства (капитал):

- для кредитных организаций - не менее 1 млн. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1-е число месяца подачи заявления);

- для организаций, не относящихся к "кредитным организациям", - не менее 150 тыс. ЭКЮ (в рублевом эквиваленте на 1-е число месяца подачи заявления).

При этом расчет собственных средств (капитала) осуществляется:

- для кредитных организаций - в соответствии с Инструкцией N 1 "О порядке регулирования деятельности кредитных организаций", утвержденной Приказом Банка России N 02-23 от 30.01.96 г. с последующими дополнениями;

ГАРАНТ:

См. новую редакцию инструкции ЦБР от 30 января 1996 г. N 1, введенную в действие приказом ЦБР от 1 октября 1997 г. N 02-430 с 1 января 1998 г.

- для организаций, не относящихся к "кредитным организациям", - в соответствии с "Положением о бухгалтерском учете и отчетности в Российской Федерации", утвержденным Приказом Министерства финансов Российской Федерации N 170 от 26.12.94 г. и "О применении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий и инструкции по его применению", утвержденным Приказом Министерства финансов Российской Федерации N 173 от 28.12.94 г.

3.3. Для кредитных организаций - своевременно и в полном объеме выполнять обязательные резервные требования.

3.4. Иметь справку из налоговых органов об отсутствии просроченной задолженности по платежам в бюджет и внебюджетные фонды.

3.5. Иметь размер оплаченного уставного капитала не менее минимального размера, установленного законом, или в порядке, определяемом им и нормативными актами.

3.6. На денежные средства, находящиеся на корреспондентском счете или расчетном счете кандидата, не должен быть наложен арест, и операции на указанных счетах не должны быть приостановлены.

3.7. Не рассматриваются заявки кандидатов, если в отношении их:

- издано предписание об ограничении круга выполняемых операций;

- издан приказ о назначении временной администрации;

- принято определение о возбуждении процедуры несостоятельности (банкротства);

- принято решение о ликвидации юридического лица.

4. Порядок предоставления документов для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ

4.1. Для заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ кандидату необходимо предоставить в подразделение по работе с ценными бумагами Главного управления (Национального банка) Банка России следующие документы:

4.1.1. Заявка кандидата - по форме Приложения N 1 к настоящему Порядку.

4.1.2. Анкета кандидата по форме Приложения N 2 или N 3 к настоящему Порядку соответственно для кредитных организаций и для организаций, не относящихся к "кредитным организациям".

4.1.3. Справка из Госкомстата о присвоении кода ОКПО.

4.1.4. Заключение аудиторской фирмы, имеющей соответствующую лицензию, о финансовом состоянии за прошедший год и по результатам последней аудиторской проверки (если таковое имеется).

Кроме вышеперечисленных документов, предоставляются:

4.1.5. Для кредитных организаций - справка из Государственной налоговой инспекции о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами по форме совместного письма Банка России N 233 от 3.01.96 г. и Государственной налоговой службы Российской Федерации N НП-6-01/668 от 28.12.95 г. "О предоставлении кредитным организациям органами Госналогслужбы России подтверждений о выполнении налогоплательщиками обязательств перед бюджетом и внебюджетными фондами".

4.1.6. Для организаций, не относящихся к "кредитным организациям":

- годовой баланс и баланс за последний квартал с отметкой о принятии налоговой инспекцией;

- копия лицензии, выданной в установленном законом порядке, на право ведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (нотариально заверенная);

- копия свидетельства о регистрации юридического лица (без нотариального заверения);

- справка из банка, обслуживающего организацию, не относящуюся к "кредитным организациям", об отсутствии ареста на денежные средства, находящиеся на расчетном счете организации.

4.2. Документы могут быть поданы в любой рабочий день месяца.

4.3. Кандидаты, предоставившие неполный перечень документов, из рассмотрения исключаются.

5. Порядок принятия решения

5.1. Не позднее 30 дней с момента предоставления в Главное управление (Национальный банк) Банка России документов кандидату дается официальный ответ о принятии решения на заключение Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

В случае непредоставления ответа в вышеуказанный срок кандидат имеет право обратиться за разъяснениями в Департамент операций на открытом рынке Банка России.

5.2. По итогам рассмотрения может быть принято положительное или отрицательное решение по вопросу заключения Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

5.3. Отрицательное решение может быть принято в следующих случаях:

- невыполнение требований, предъявляемых к кандидатам в Дилеры в соответствии с п. 3 настоящего Порядка;

- получение отрицательного заключения от Министерства финансов Российской Федерации по организациям, не относящимся к "кредитным организациям".

Во всех остальных случаях принимается положительное решение о заключении Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ.

5.4. Кандидаты, получившие положительное решение, заключают с Банком России Договор о выполнении функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ, включающий следующие основные положения:

- Дилер не имеет обязательств по объему заявок, подаваемых на аукцион, при этом объем подаваемых неконкурентных заявок не должен превышать размер лимита по неконкурентным заявкам, объявленного Банком России;

- Дилер не имеет обязательств по покупке бумаг на аукционе;

- при участии в торгах на вторичном рынке Дилер имеет право подавать только конкурентные заявки без сохранения в котировках.

5.5. Кандидаты, не получившие по итогам рассмотрения согласие Банка России на заключение договора на выполнение функций Дилера на рынке ГКО - ОФЗ, имеют право подать документы для повторного рассмотрения после устранения замечаний, выявленных в предыдущем рассмотрении.