Приложение 1. Порядок составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 23 ноября 1998 г. N 417-У настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 1

к Инструкции ЦБР

"О правилах выпуска и регистрации

ценных бумаг кредитными организациями

на территории Российской Федерации"

от 17 сентября 1996 г. N 8

(с изменениями от 23 ноября 1998 г.)

Порядок
составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

А) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:

                                                   Выпуск зарегистрирован

                                                     "___ "_______ 199 г.

                                    _____________________________________

                                    (наименование регистрирующего органа)

                                    _____________________________________

                                            (подпись ответственного лица)

                                            Печать регистрирующего органа

                                Заявление

   (полное наименование кредитной организации - заявителя или органа,

                 уполномоченного учредителями создаваемой

                    кредитной организации - эмитента)

     просит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:

     - ______________________________________________________________

     Государственный регистрационный номер [________________]

     - ______________________________________________________________

     Государственный регистрационный номер [________________]

     - _____________________________________________________________.

     Государственный регистрационный номер [________________]

     ...

  (перечисляются все выпуски ценных бумаг, осуществляемые одновременно

   в рамках одной эмиссионной кампании,- в каждой графе по одному типу

                              ценных бумаг)

     (Для акций) - в отношении всей  эмиссии:  объем  уставного  капитала

кредитной  организации - эмитента после завершения эмиссии составит "___"

рублей  (сумма  цифрами  и  прописью).  Данная  эмиссия  акций   является

(первой/повторной).  После завершения эмиссии кредитная организация будет

действовать в форме (открытого/закрытого) акционерного общества  и  иметь

(более/не  более) 500 акционеров (число акционеров определяется по итогам

всех  выпусков,  заявленных  в  эмиссионных  документах  в  рамках  одной

эмиссионной кампании).

     (Для облигаций):  общий объем размещаемых облигаций после завершения

всей   эмиссии  составит  "___"  рублей  по  номиналу  (сумма  цифрами  и

прописью).  Количество покупателей  облигаций  данной  эмиссии  после  ее

завершения (может/не может) превысить 500 лиц.

     Номер лицензии на осуществление банковских операций "____".

     Подписи ответственных лиц

     кредитной организации - эмитента

     Печать

     Дата

Б) Порядок заполнения заявления:

1. Верхняя часть заявления, а также графа "Государственный регистрационный номер" кредитной организацией - эмитентом не заполняются.

2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг, кредитной организации - эмитенту следует последовательно указать (в отношении ценных бумаг каждого выпуска):

а) вид, категорию, тип и форму ценных бумаг (например, "привилегированные именные бездокументарные акции");

б) порядковый номер выпуска по исчислению кредитной организации - эмитента (например, "выпуск с порядковым номером - 3"). Если ранее уже выпускались акции с данными параметрами, то также указывается, что "данные акции аналогичны акциям с Государственным регистрационным номером 19909999В");

в) объем выпуска по номинальной стоимости;

г) номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций - в российских рублях);

д) количество ценных бумаг в выпуске;

е) данные о доходах по ценным бумагам (о размере и периодичности получения);

ж) даты предполагаемого начала и завершения размещения;

з) расчет минимальной оплаченной доли каждого из выпусков акций, размещаемых в рамках одной эмиссионной кампании, необходимой для регистрации их итогов.

3. В графе "(Для акций)" или "(Для облигаций)" кредитной организацией - эмитентом указываются нужные варианты ответов.

4. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций" заполняется только для тех кредитных организаций - эмитентов, которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг имеют лицензию на осуществление банковских операций. Если кредитная организация к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии на осуществление банковских операций, то ее номер проставляется после ее получения.

5. Расчет минимальной оплаченной доли выпуска акций, необходимой для регистрации его итогов, производится в соответствии с Приложением 7 к настоящей Инструкции и показывает в итоге ту сумму средств, которая должна быть аккумулирована кредитной организацией - эмитентом для того, чтобы выпуск мог быть признан состоявшимся.

6. Регистрирующий орган заполняет графы "Государственный регистрационный номер" и верхнюю часть заявления в момент государственной регистрации выпуска. При этом каждому типу выпускаемых ценных бумаг присваивается свой Государственный регистрационный номер.