Приложение 2. Порядок составления решения о выпуске ценных бумаг

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 23 ноября 1998 г. N 417-У настоящее приложение изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 2

к Инструкции ЦБР

"О правилах выпуска и регистрации

ценных бумаг кредитными организациями

на территории Российской Федерации"

от 17 сентября 1996 г. N 8

(с изменениями от 23 ноября 1998 г.)

Порядок
составления решения о выпуске ценных бумаг

А) Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг

                                                         Зарегистрировано

                                                     "___ "_______ 199 г.

                                    _____________________________________

                                    (наименование регистрирующего органа)

                                    _____________________________________

                                            (подпись ответственного лица)

                                            Печать регистрирующего органа

                     Решение о выпуске ценных бумаг

_________________________________________________________________________

    (полное наименование кредитной организации - эмитента с указанием

                          юридического адреса)

_____________________________ (вид и форма выпускаемых ценных бумаг)

Государственный регистрационный номер ___, печать

Принято _________________________________________________________________

           (наименование уполномоченного органа кредитной организации -

        эмитента, принявшего решение о выпуске, с указанием даты принятия

                                      решения)

"___"________199__г.                            Протокол N _______

Подписи ответственных лиц

кредитной организации - эмитента

Печать

Дата

Б) Информация, включаемая в решение о выпуске ценных бумаг:

1. Вид эмиссионных ценных бумаг.

2. Указание формы ценных бумаг (именная документарная, именная бездокументарная, документарная на предъявителя).

3. В случае выпуска ценных бумаг в документарной форме - способ хранения, если таковой определен (выдача на руки без обязательного централизованного хранения либо с обязательным централизованным хранением).

4. Права владельца, закрепленные одной ценной бумагой (в соответствии с уставом кредитной организации - эмитента).

5. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой.

Полное фирменное наименование регистратора и/или депозитария; их местонахождение; номер, дата выдачи, срок действия лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра и лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности, номер контактного телефона (факса).

Права владельцев на ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

Права владельцев на ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент передачи этого сертификата приобретателю;

- в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг и (или) учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя;

- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

- в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя;

- в случае учета прав приобретателя на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, с депонированием сертификата ценной бумаги у депозитария - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Права, закрепленные ценной бумагой, переходят к их приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав, закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.

Осуществление прав по предъявительским ценным бумагам производится по предъявлении их эмитенту владельцем или его доверенным лицом.

Осуществление прав по именным документарным ценным бумагам производится по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту. При этом в случае наличия сертификатов таких ценных бумаг у владельца необходимо совпадение имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем (наименованием) владельца в реестре.

В случае хранения сертификатов документарных ценных бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом случае обеспечивает реализацию прав по ценным бумагам лица, указанного в этом списке.

Осуществление прав по именным бездокументарным ценным бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реестра.

6. Номинальная стоимость ценных бумаг и их количество в данном выпуске.

7. Общее количество выпущенных ценных бумаг с данным Государственным регистрационным номером.

8. Порядок размещения эмиссионных ценных бумаг:

а) дата начала размещения и дата окончания размещения;

б) способ размещения (открытая или закрытая подписка), ограничения в отношении покупателей;

при осуществлении выпуска ценных бумаг создаваемой путем реорганизации кредитной организации - эмитента - порядок конвертации долей (акций) реорганизуемых кредитных организаций в акции кредитной организации - эмитента;

при осуществлении выпуска ценных бумаг при присоединении к кредитной организации - эмитенту другой кредитной организации - порядок конвертации долей (акций) присоединяемой кредитной организации в акции кредитной организации - эмитента;

в) цена размещения (в валюте Российской Федерации и иностранной валюте, если предполагается размещение ценных бумаг за иностранную валюту) или способ ее определения;

соотношение между номиналом акции в валюте Российской Федерации и ценой размещения акции в иностранной валюте;

г) порядок и срок оплаты.

9. Обязательство эмитента обеспечить права владельца при соблюдении владельцем установленного законодательством Российской Федерации порядка осуществления этих прав.

10. Для облигаций: порядок, условия, сроки обращения, размер и (или) порядок расчета дохода.

11. Для конвертируемых ценных бумаг: сроки и условия конвертации.

12. Для выпусков ценных бумаг, не сопровождающихся регистрацией проспекта эмиссии: размер доходов; календарный график событий, определяющий порядок выплаты доходов; порядок расчетов для получения доходов; место выплаты доходов; информация о привлекаемых к размещению ценных бумаг посредниках.