Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 10 октября 1995 г. N 11 О Временном положении об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании (с изменениями и дополнениями) (не применяется)

Постановление Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 10 октября 1995 г. N 11

С изменениями и дополнениями от:

19 июня, 7 октября, 17 октября 1997 г.

ГАРАНТ:

Согласно приказу Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 июля 2006 г. N 06-83/пз-н настоящее постановление не применяется

В соответствии с пунктом 4 Указа Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Временное положение об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании.

Председатель

А.Б. Чубайс

Временное положение
об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании
(утв. постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку
от 10 октября 1995 г. N 11)

С изменениями и дополнениями от:

19 июня, 7 октября, 17 октября 1997 г.

ГАРАНТ:

Согласно Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ управляющие компании и специализированные депозитарии паевых инвестиционных фондов должны привести свои учредительные и иные документы в соответствие с названным Федеральным законом в течение одного года со дня вступления его в силу

I. Общие положения

1. Настоящее Временное положение определяет требования к управляющей компании паевых инвестиционных фондов (далее именуется - управляющая компания), условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, порядок и основания выдачи, а также порядок приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление этой деятельности Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации (далее именуется Федеральная комиссия).

II. Требования к управляющей компании

2. Деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов может осуществляться только коммерческими организациями в форме открытого или закрытого акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, созданными в соответствии с законодательством Российской Федерации. Вклад (доля) Российского государства, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований в уставные капиталы указанных юридических лиц не может превышать 10 процентов размера уставного капитала.

3. В уставе управляющей компании должно содержаться:

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов; или

положение о том, что исключительным видом ее деятельности является доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов, а также управление активами негосударственных пенсионных фондов, инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан.

4. Управляющая компания вправе осуществлять доверительное управление имуществом нескольких паевых инвестиционных фондов.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 5 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

5. Собственный капитал управляющей компании должен составлять не менее 2,5 млрд. рублей.

ГАРАНТ:

Согласно постановлению Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 30 сентября 1998 г. N 39 управляющим компаниям, получившим лицензию ФКЦБ России по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов до вступления в силу постановления ФКЦБ РФ от 7 октября 1997 г. N 30 необходимо привести размер собственного капитала в соответствие с его требованиями в срок до 1 января 1999 г.

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 21 марта 2002 г. N 4/пс установлено, что минимальный размер собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов с 1 октября 2002 г. составляет 5 000 тыс.руб., с 1 января 2003 г. - 10 000 тыс.руб, а с 1 апреля 2003 г. будет составлять 20 000 тыс.руб.

О порядке расчета собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов см. постановление ФКЦБ от 21 марта 2002 г. N 5/пс

Размер собственного капитала управляющей компании определяется как сумма IV раздела бухгалтерского баланса (Капитал и резервы) за вычетом статей:

целевое финансирование и поступления;

нематериальные активы по остаточной стоимости;

незавершенное строительство;

собственные акции, выкупленные у акционеров;

задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал;

инвестиции в дочерние и зависимые общества;

запасы;

векселя к получению, платежи по которым ожидаются не более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты;

непокрытые убытки прошлых лет;

убытки отчетного года.

При наличии в балансе убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет заявитель представляет в Федеральную комиссию разъяснение о причинах их возникновения и (или) наличия. Наличие убытков отчетного года и (или) непокрытых убытков прошлых лет в балансе, представленном заявителем, может являться основанием для отказа в выдаче лицензии.

На момент подачи заявки на выдачу лицензии, а также в период осуществления лицензионной деятельности остаток денежных средств и (или) средств в государственных краткосрочных бескупонных облигациях, и (или) облигациях государственного сберегательного займа, и (или) облигациях федерального займа, и (или) облигациях внутреннего государственного валютного облигационного займа должны составлять не менее 50 процентов от величины его собственного капитала, рассчитанного в порядке, предусмотренном в настоящем положении.

Собственный капитал управляющей компании в течение периода осуществления лицензионной деятельности не может быть менее 2,5 млрд. рублей, если иное не установлено актами Федеральной комиссии.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 6 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6. Исполнительным органом управляющей компании не может быть юридическое лицо.

Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должно иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в Министерстве финансов Российской Федерации, Центральном банке Российской Федерации, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, банке, брокерской (дилерской) организации или инвестиционной компании, в управляющей компании инвестиционного фонда в качестве исполнительного директора (управляющего, менеджера) или его заместителя, должностного лица, руководителя отдела или подразделения указанных выше органов и организаций, обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами, специалиста, непосредственно участвующего в совершении операций с ценными бумагами (далее - должностные лица, руководители и специалисты финансовых институтов). Федеральная комиссия вправе распространять положения настоящего абзаца на должностных лиц и представителей иных органов государственной власти Российской Федерации и субъектов Российской Федерации (в том числе и их подразделений), в чьи должностные обязанности входило руководство и координация деятельности экономических и финансовых институтов.

Не менее двух третей лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа управляющей компании, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, должны иметь высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов, квалификационный аттестат Федеральной комиссии для специалиста или руководителя управляющей компании.

Не может осуществлять функции единоличного исполнительного органа управляющей компании или входить в состав коллегиального исполнительного органа этой компании лицо, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа или входило в состав коллегиального исполнительного органа финансового института в момент аннулирования лицензии последнего на осуществление соответствующего вида деятельности, если на дату представления управляющей компанией документов для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов не прошло пяти лет с момента аннулирования лицензии.

7. В штате управляющей компании должно быть не менее трех специалистов, имеющих высшее образование и не менее чем 2-летний стаж работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста финансового института.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 8 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, и указанные в пункте 7 настоящего Временного положения специалисты должны иметь квалификационный аттестат специалиста управляющей компании, выдаваемый Федеральной комиссией (далее именуется - квалификационный аттестат Федеральной комиссии).

ГАРАНТ:

См. Программу аттестации специалистов управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, утвержденную распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 25 марта 1997 г. N 80-р

Указанные в настоящем пункте лица управляющей компании, представившей документы для получения лицензии до 1 апреля 1996 г., обязаны не позднее 1 сентября 1996 г. получить квалификационные аттестаты Федеральной комиссии. Отсутствие аттестатов Федеральной комиссии после 1 сентября 1996 г. является основанием для приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей компании.

III. Порядок выдачи лицензии

9. Лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов (далее именуется - заявитель).

10. За выдачу лицензии взимается единовременный лицензионный сбор в размере 100-кратного установленного законом минимального размера оплаты труда на дату подачи заявления, который зачисляется в доход федерального бюджета.

ГАРАНТ:

О порядке перечисления платежей за рассмотрение заявлений и единовременных лицензионных сборов см. письмо Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

При повторном представлении документов на получение лицензии в случае отказа в ее выдаче, единовременный сбор за выдачу лицензии взимается повторно.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 11 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

11. Для получения лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов в Федеральную комиссию, кроме заявления о выдаче лицензии, представляются:

нотариально заверенные копии учредительных документов заявителя;

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации заявителя;

справка налогового органа о постановке заявителя на учет;

нотариально заверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа заявителя;

заверенный независимым аудитором бухгалтерский баланс заявителя, составленный на последнюю отчетную дату; для управляющей компании, созданной позднее этой даты, - документы, подтверждающие внесение имущества в уставный капитал;

расчет размера собственного капитала заявителя;

нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих необходимые в соответствии с настоящим Временным положением образованием и стаж работы должностных лиц и специалистов заявителя в качестве должностных лиц и специалистов финансовых институтов;

копия платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

После 1 апреля 1996 г. в дополнение к перечисленным в настоящем пункте документам заявитель должен представить копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, заверенные заявителем.

Федеральная комиссия вправе потребовать также представить дополнительно документы о деятельности заявителя, должностных лиц и специалистов управляющей компании, а также сведения об учредителях, подтвержденные документами, о внутренней структуре управляющей компании и организации ее деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 12 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

12. Федеральная комиссия не позднее 60 дней со дня получения указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов, а в случае требования Федеральной комиссии представить документы, указанные в абзаце одиннадцатом пункта 11 настоящего Временного положения, - не позднее 60 дней со дня представления дополнительных документов должна выдать заявителю лицензию или отказать в ее выдаче с указанием мотивов такого отказа.

В выдаче лицензии может быть отказано только по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

Документы на получение лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда в случае отказа в выдаче лицензии принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении 1 года с даты отказа в выдаче лицензии.

13. Лицензия составляется по форме согласно приложению к настоящему Временному положению. Лицензия подписывается председателем Федеральной комиссии или его заместителем и должна быть заверена печатью Федеральной комиссии.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 14 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

14. Лицензия выдается на срок, указанный в заявлении, но не более чем на пять лет. Порядок продления лицензии устанавливается Федеральной комиссией.

Передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу не допускается.

ГАРАНТ:

О порядке продления указанной лицензии см. распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 5 февраля 1997 г. N 19-р

15. Данные об организации, получившей лицензию, вносятся в реестр управляющих компаний паевых инвестиционных фондов.

16. Все представленные в Федеральную комиссию для получения лицензии документы регистрируются при их поступлении. В случае представления не всех указанных в пункте 11 настоящего Временного положения документов (копий документов), а также представления незаверенной или заверенной ненадлежащим образом копии документов Федеральная комиссия вправе отказать в их принятии.

17. Основанием для отказа в выдаче заявителю лицензии является:

наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;

несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией;

несоответствие размера собственного капитала заявителя требованиям о минимальном размере собственного капитала управляющих компаний, установленным настоящим Временным положением;

отсутствие у определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц и специалистов заявителя образования или необходимого стажа работы в финансовом институте в качестве должностного лица или специалиста;

отсутствие после 1 апреля 1996 г. квалификационных аттестатов Федеральной комиссии у должностных лиц и специалистов заявителя, определенных настоящим Временным положением;

непогашенная судимость кого-либо из определенных в пунктах 7 и 8 настоящего Временного положения должностных лиц или специалистов заявителя за корыстные преступления.

18. Отказ в выдаче лицензии может быть обжалован заявителем в суд.

IV. Условия осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 октября 1997 г. N 37 в пункт 19 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

19. Управляющая компания не вправе осуществлять какую-либо иную деятельность, кроме деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан, деятельность по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги.

20. Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в соответствии с правилами этого паевого инвестиционного фонда, договором со специализированным депозитарием фонда, настоящим Временным положением и иными актами, утвержденными Федеральной комиссией.

21. Управляющая компания при осуществлении доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, действует от своего имени. При этом она обязана указывать, что выступает в качестве управляющей компании паевого инвестиционного фонда, со ссылкой на наименование паевого инвестиционного фонда.

Управляющая компания вправе без специальной доверенности участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых составляют паевой инвестиционный фонд.

22. Управляющая компания обязана осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, в интересах владельцев инвестиционных паев этого фонда.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 23 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

23. При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, управляющая компания не вправе:

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты, не определенные правилами этого фонда;

совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования актов, утвержденных Федеральной комиссией, включая требования к структуре активов соответствующих типов паевых инвестиционных фондов;

ГАРАНТ:

См. Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 марта 2005 г. N 05-8/пз-н

безвозмездно отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет паевой инвестиционный фонд;

привлекать заемные средства, подлежащие возврату за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, иначе как с целью использования этих средств для выкупа инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда у их владельцев и только при недостаточности для этого денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок пролонгации) не может превышать трех месяцев;

предоставлять за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, займы и кредиты;

использовать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением имуществом этого паевого инвестиционного фонда, или исполнения обязательств третьих лиц; выступать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, гарантом и поручителем исполнения обязательств третьими лицами;

использовать в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда, имущество паевого инвестиционного фонда, составляющее более 10 процентов стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда;

совершать фьючерсные и форвардные сделки;

приобретать производные ценные бумаги;

выпускать ценные бумаги, иные чем инвестиционные паи, а также акции, если управляющая компания является акционерным обществом;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, объекты инвестирования у своих аффилированных лиц либо отчуждать им такие объекты;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, акции управляемых ею инвестиционных фондов;

приобретать за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, ценные бумаги, эмитированные ее аффилированными лицами, а также акции инвестиционных фондов, управляемых ее аффилированными лицами;

выступать инвестором паевого инвестиционного фонда;

размещать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда своим аффилированным лицам, специализированному депозитарию, специализированному регистратору, независимому оценщику и аудитору этого паевого инвестиционного фонда, а также государственным органам и органам местного самоуправления;

приобретать в собственность имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда, а также возмещения суммы собственных денежных средств, использованных управляющей компанией для выкупа инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. При этом взимание процентов управляющей компанией за пользование ее денежными средствами не допускается;

отчуждать собственное имущество в состав имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, за исключением случаев использования собственных денежных средств для выплаты цены выкупа инвестиционных паев фонда при недостаточности денежных средств, составляющих паевой инвестиционный фонд, возврата денежных средств в имущество фонда, в случае обнаружения ошибки при расчете стоимости чистых активов, в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии;

приобретать ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией, ее аффилированными лицами, специализированным депозитарием, независимым оценщиком или аудитором паевого инвестиционного фонда.

24. Управляющая компания обязана выкупать и размещать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда в соответствии с правилами этого фонда, требованиями настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией.

25. Управляющая компания вправе дробить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями, установленными Федеральной комиссией.

26. Управляющая компания обязана хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном банковском счете, открытом у специализированного депозитария этого паевого инвестиционного фонда, если последний является банком или другой кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов. Если специализированный депозитарий не является банком или другой кредитной организацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов, управляющая компания должна хранить денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, на отдельном банковском счете, открытом в банке или другой кредитной организации.

ГАРАНТ:

Об учете имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, специализированным депозитарием см. Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное постановлением ФКЦБ от 9 октября 2002 г. N 40/пс

Иностранная валюта, составляющая паевой инвестиционный фонд, может находиться на отдельном счете, открытом в банке или другой кредитной организации, в случае, если специализированный депозитарий не вправе открывать и вести счета клиентов в иностранной валюте.

Управляющая компания, если иное не предусмотрено правилами этого фонда, вправе помещать денежные средства, составляющие паевой инвестиционный фонд, во вклады в банке. При этом во вкладах в одном банке не может находиться более 10 процентов стоимости активов, составляющих этот паевой инвестиционный фонд.

27. Управляющая компания обязана передавать в специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда ценные бумаги и иные документы, необходимые для учета прав на ценные бумаги, составляющие имущество паевого инвестиционного фонда.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 19 июня 1997 г. N 17 в пункт 28 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

28. Управляющая компания должна передавать копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, на хранение специализированному депозитарию немедленно после их получения и (или) составления.

Управляющая компания обязана в случае ошибочного расчета стоимости одного инвестиционного пая обеспечить возврат средств владельцам инвестиционных паев или возврат средств в счет имущества фонда в порядке, установленном Правилами фонда и соответствующими актами Федеральной комиссии.

29. Управляющая компания обязана представлять в Федеральную комиссию отчетность в объеме и сроки, установленные Федеральной комиссией.

V. Приостановление действия и аннулирование лицензии

30. Федеральная комиссия вправе приостанавливать действие и аннулировать лицензию по основаниям, предусмотренным настоящим Временным положением.

31. Основаниями для приостановления действия лицензии являются:

нарушение требований настоящего Временного положения и иных актов, утвержденных Федеральной комиссией, к управляющей компании;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений требований таких актов и правил паевого инвестиционного фонда к структуре активов паевых инвестиционных фондов;

обнаружение недостоверных или вводящих в заблуждение данных в документах, представленных управляющей компанией для получения лицензии;

совершение управляющей компанией сделок в свою пользу при наличии конфликта интересов управляющей компании и владельцев инвестиционных паев;

нарушение пункта 23 настоящего Временного положения;

нарушение порядка оценки стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, и установленного актами Федеральной комиссии;

нарушение установленных актами Федеральной комиссии порядка и сроков представления отчетности, а также представление управляющей компанией отчетности, содержащей недостоверные данные;

отказ от проведения проверки аудитором, Федеральной комиссией, а равно недопущение аудитора или уполномоченных лиц Федеральной комиссии к материалам и документам в ходе проверки; иное нарушение требований законодательства Российской Федерации, правовых актов, настоящего Временного положения и иных утвержденных Федеральной комиссией актов, повлекшее или могущее повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии о предоставлении информации.

32. В уведомлении Федеральной комиссии о приостановлении действия лицензии указывается нарушение, явившееся основанием для приостановления действия лицензии, устанавливаются меры по устранению нарушения, срок его устранения, а также перечисляются действия, осуществление которых запрещается в течение срока приостановления действия лицензии.

С учетом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия лицензии, Федеральная комиссия вправе запретить управляющей компании паевыми инвестиционными фондами:

размещать инвестиционные паи;

выкупать инвестиционные паи;

приобретать имущество за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;

отчуждать имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;

совершать иные действия, связанные с доверительным управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

33. Управляющая компания обязана в течение срока, установленного Федеральной комиссией, устранить правонарушение (его последствия) и представить об этом письменный отчет в Федеральную комиссию.

34. Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета управляющей компании об устранении нарушения и в необходимых случаях проверки информации, содержащейся в отчете.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 35 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

35. Основаниями для аннулирования лицензии являются:

ликвидация управляющей компании;

признание управляющей компании несостоятельной (банкротом);

осуществление управляющей компанией деятельности, не относящейся к доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, а также управлению инвестиционными фондами или специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулирующими приватизационные чеки граждан;

неоднократное нарушение требований актов Федеральной комиссии и правил паевого инвестиционного фонда к составу его активов;

неоднократное несоблюдение требований актов Федеральной комиссии к срокам устранения нарушений структуры активов паевых инвестиционных фондов;

неустранение в течение установленного Федеральной комиссией срока нарушения (последствия нарушения), явившегося основанием для приостановления действия лицензии;

невыполнение управляющей компанией в течение года функций по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов;

передача или продажа лицензии Федеральной комиссии на право осуществления деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов другому лицу;

иные основания, определенные настоящим Временным положением.

36. В случае аннулирования лицензии Федеральной комиссией может быть назначен временный управляющий имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд. Порядок назначения временного управляющего определяется Федеральной комиссией.

Если в течение месяца Федеральная комиссия не назначит временного управляющего, паевой инвестиционный фонд подлежит ликвидации его специализированным депозитарием.

Информация об изменениях:

Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 7 октября 1997 г. N 30 в пункт 37 настоящего Временного положения внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

37. В случае аннулирования лицензии управляющая компания обязана передать все документы, относящиеся к доверительному управлению имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, временному управляющему или специализированному депозитарию этого паевого инвестиционного фонда.

В случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевого инвестиционного фонда документы на получение новой лицензии на осуществление этой деятельности принимаются и рассматриваются Федеральной комиссией по истечении трех лет после аннулирования ранее выданной лицензии.

38. Приостановление действия или аннулирование лицензии может быть обжаловано в суд.

ГАРАНТ:

См. Положение о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов, утвержденное постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 3 сентября 1998 г. N 34

Приложение

к Временному положению об управляющих компаниях

паевых инвестиционных фондов, о деятельности

по доверительному управлению имуществом паевых

инвестиционных фондов и ее лицензировании

Лицензия

Регистрационный номер ________________ от "___"_________199__г.

Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации разрешает осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов.

Лицензия выдана _________________________________________________________

                  (полное фирменное наименование и место нахождения

  _______________________________________________________________________

           управляющей компании паевых инвестиционных фондов)

  _______________________________________________________________________

  _______________________________________________________________________

    Свидетельство о государственной регистрации управляющей компании

серия ________    N     ________     выдана     "___"________     19___г.

  _______________________________________________________________________

   Срок действия настоящей лицензии заканчивается "___"_______19___ г.

М.П. Подпись ______________ _____________________________________________

Лицензия продлена до "___"____________ 199___г.

М.П. Подпись ______________ _____________________________________________