Решение Московского городского суда от 8 августа 2013 г. N 7-1962/13 (ключевые темы: правила внутреннего контроля - целевой инструктаж - противодействие легализации - букмекерские конторы - квалификационные требования)

Решение Московского городского суда от 8 августа 2013 г. N 7-1962/13

Судья Котова М.Н. Дело N 7-1962/13

Р Е Ш Е Н И Е

8 августа 2013 года г. Москва

Судья Московского городского суда Скащенко Ю.М.,

с участием защитника генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. - *** Т.С.,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе защитника *** Т.С. на постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 26 марта 2013 года и решение судьи Лефортовского районного суда г. Москвы от 29 мая 2013 гола по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ,

установил:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 26 марта 2013 года генеральный директор ООО "Стар Бет" **** Е.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде предупреждения.

Решением судьи Лефортовского районного суда г. Москвы от 29 мая 2013 года указанное постановление должностного лица оставлено без изменения, а жалоба **** Е.А., - без удовлетворения.

**** Т.С. в защиту интересов генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. обратилась в суд с жалобой на постановление должностного лица и решение судьи, в которой ставит вопрос об их отмене, ссылается на то, что деятельность по организации и проведению азартных игр в букмекерских конторах была начата Обществом 01.08.2012 года, с момента открытия первого обособленного подразделения Общества, осуществляющего данный вид деятельности, именно с этого времени **** Е.А. приступил к осуществлению функций специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, 26 июля 2012 года пройдя обучение в форме целевого инструктажа; вменённое Обществу правонарушение не является длящимся, так как для него установлен срок исполнения, срок привлечения к административной ответственности, установленный в один год, начал исчисляться с 28.01.2012 года, то есть после постановки Общества на учёт в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО, в связи с чем срок привлечения генерального директора ООО "Стар Бет" к административной ответственности 26.03.2013 года истёк; в постановлении должностного лица отсутствует мотивировочная часть, не приведены доказательства нарушений законодательства, не указаны основания, по которым доводы представителя ***** Е.А. признаны несостоятельными.

В судебное заседание генеральный директор ООО "Стар Бет" **** Е.А., извещённый в установленном порядке о месте и времени рассмотрения дела, не явился, уполномочил защитника **** Т.С. на представление его интересов, которая в судебном заседании поддержала жалобу по изложенным в ней доводам.

Проверив материалы дела, изучив доводы жалобы, выслушав защитника *** Т.С., представителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу *** Д.Ю., не усматриваю оснований для изменения или отмены постановления должностного лица и решения судьи.

Из материалов дела следует, что в ходе проверки соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, проведённой Межрегиональным управлением Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу с 30 января 2013 года по 18 марта 2013 года в ООО "Стар Бет" по адресу: г. Москва, ****, содержащем тотализаторы и букмекерские конторы, установлено неисполнение Организацией законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, а именно: специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в ООО "Стар Бет", - **** Е.А., в нарушение п. 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма", утверждённого приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года N 203, не прошёл обучение в форме целевого инструктажа до начала осуществления функций. Таким образом, в ООО "Стар Бет" в течение длительного времени (до 26 июля 2012 года) отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее предъявляемым квалификационным требованиям, что привело к отсутствию возможности реализации процедур внутреннего контроля в Обществе, в том числе выявления операций, подлежащих контролю.

Факт совершения административного правонарушения и вина генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. в его совершении подтверждаются приказом о проведении проверки от 9 января 2013 года; приказом о продлении проверки от 27 февраля 2013 года; копиями документов, предоставленных ООО "Стар Бет"; правилами внутреннего контроля ООО "Стар Бет"; положением об обособленном подразделении ООО "Стар Бет"; свидетельством о прохождении обучения генеральным директором ООО "Стар Бет" **** Е.А. в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма от 26 июля 2012 года; лицензией N 22 от 14 марта 2012 года на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах, предоставленной ООО "Стар Бет" с приложениями к ней; уведомлением о постановке на учёт в МРУ Росфинмониторинга в ЦФО от 27 января 2012 года; картой постановки на учёт в Федеральной службе по финансовому мониторингу; актом проверки N 07-13/17/17 от 18 марта 2013 года; протоколом об административном правонарушении от 18 марта 2013 года, составленным в отношении генерального директора ООО "Стар Бет" *** Е.А. по ч. 1 ст. 15. 27 КоАП РФ.

В ходе судебного заседания допрошена консультант отдела надзорной деятельности и правового обеспечения Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу **** Д.Ю., которая подтвердила сведения, указанные в протоколе об административном правонарушении от 18 марта 2013 года, также добавила, что на момент постановки ООО "Стар Бет" на учёт в Федеральной службе по финансовому мониторингу - 27 января 2012 года, согласно представленным документам, генеральный директор ООО "Стар Бет" **** Е.А. являлся специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в ООО "Стар Бет", следовательно, должен был пройти обучение в форме целевого инструктажа, что им было сделано только 26 июля 2012 года. Совершённое генеральным директором ООО "Стар Бет" **** Е.А. правонарушение, предусмотренное ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, является длящимся, так как выражается в длительном, непрекращающемся неисполнении законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля.

Протокол об административном правонарушении и другие материалы дела составлены в соответствии с требованиями закона, надлежащим должностным лицом, не доверять сведениям, указанным в них, оснований не имеется, в связи с чем они являются допустимыми доказательствами.

Согласно ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении за нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма не может быть вынесено по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Поскольку генеральному директору ООО "Стар Бет" **** Е.А. вменено совершение административного правонарушения, связанного с неисполнением законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, которое выразилось в отсутствии в Обществе в течение длительного времени (до 26 июля 2012 года) специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующего предъявляемым квалификационным требованиям, указанное правонарушение является длящимся, следовательно, срок, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, начал исчисляться со дня обнаружения административного правонарушения.

Таким образом, вопреки доводам жалобы, на момент вынесения постановления должностным лицом о привлечении генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ - 26 марта 2013 года, срок давности привлечения его к административной ответственности за правонарушение, обнаруженное в ходе проверки, проведённой с 30 января 2013 года по 18 марта 2013 года, не истёк.

В соответствии с п. 10 "Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма", утверждённого приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 года N 203, обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Согласно материалам дела, на момент постановки ООО "Стар Бет" на учёт в МРУ Росфинмониторинга по ЦФО 27 января 2012 года специальным должностным лицом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля, являлся генеральный директор Общества **** Е.А., что, в частности, следует из п. 16 карты 2 КПУ, при этом он до начала осуществления функций не прошёл целевой инструктаж, в связи с чем в ООО "Стар Бет" вплоть до 26.07.2012 года отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля, соответствующее предъявляемым квалификационным требованиям, в связи с чем действия ****Е.А. правильно квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

В постановлении заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 26 марта 2013 года указаны все сведения, предусмотренные ч. 1 ст. 29.10 КоАП РФ, в том числе, обстоятельства, установленные при рассмотрении дела, мотивированное решение по делу.

Проверив собранные доказательства и дав им надлежащую оценку, судья обоснованно пришел к выводу об оставлении без изменения постановления должностного лица о привлечении генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Нарушений норм материального и процессуального права, влекущих отмену обжалуемых постановления должностного лица и решения судьи, по делу не имеется.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.30.6-30.8 КоАП РФ,

решил:

Постановление заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЦФО от 26 марта 2013 года и решение судьи Лефортовского районного суда г. Москвы от 29 мая 2013 гола по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора ООО "Стар Бет" **** Е.А. по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, а жалобу защитника *** Т.С., - без удовлетворения.

Судья Московского городского суда Ю.М. Скащенко