Решение Ростовского областного суда от 21 ноября 2013 г. по делу N 11-785/13

Судья Ростовского областного суда М.П.Ушников, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по жалобе Янаки А.А. на решение судьи Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 14 октября 2013 года, предусмотренном ч. 1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора ООО "Кубань Риэлт" Янаки Алексея Александровича,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинг по ЮФО от 26 июля 2013 года N 23-13/114 директор ООО "Кубань Риэлт" Янаки А.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 40000 рублей за несоответствие правил внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" требованиям действующего законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, как не учитывающих изменения, внесенные в нормативные акты в указанной сфере; несоответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" квалификационным требованиям; не прохождение целевого инструктажа руководителем ООО и главным бухгалтером, а также плановых инструктажей сотрудниками ООО; отсутствие в правилах внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" порядка и способа фиксации результатов идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя; отсутствие выявления и фиксации сделок, которые носят запутанный или необычный характер, в том числе, договоры беспроцентного займа от 15.02.2012 г. на 68880 рублей, от 27.12.2012 г. на 87444 рубля.

Решением судьи Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 14 октября 2013 года, постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФО от 26 июля 2013 года изменено. Квалификация действия Янаки А.А. изменена со ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ на ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ с назначением Янаки А.А. наказания по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ в виде штрафа в размере 20000 рублей.

Янаки А.А., не согласившись с указанным решением судьи, обжаловал его в Ростовский областной суд. В своей жалобе Янаки А.А. указывает на отсутствие в его действиях состава административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, при этом, указывая, что переквалификация действий Янаки А.А. со ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ на ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ не относится к компетенции судьи, в связи с чем, судьей допущены нарушения процессуальных норм. Янаки А.А. просит отменить решение судьи Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 14 октября 2013 года и прекратить производство по делу об административном правонарушении.

В судебное заседание представитель Янаки А.А. по доверенности Журавлев Г.В. явился, доводы, изложенные в жалобе, поддержал в полном объеме, просил суд решение суда отменить, производство по делу прекратить в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения.

Представитель Росфинмониторинга по доверенности Гирман Е.Г. в судебное заседание явилась, возражала против отмены постановленного судьей Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону решения, считая его законным и обоснованным.

Проверив материалы дела, ознакомившись с доводами жалобы, судья не усматривает оснований для отмены решения суда.

Статья 15.27 часть 1 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного срока, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 - 4 настоящей статьи, что влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.

Часть 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, что влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

В соответствии со ст.5 Федерального закона от 07.08.2001г. N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" - организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно ст.4 Федерального закона N115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся: организация и осуществление внутреннего контроля; обязательный контроль; запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со ст.3 Федерального закона N115-ФЗ, внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

В соответствии со ст.3 и ст.7 Федерального закона от 07.08.2001 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", организации обязаны предпринимать внутренние организационные меры в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, направленные на выявление операций подлежащих обязательному контролю и сомнительных сделок.

Согласно ст. 3 Закона, внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля;

осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

По материалам делам установлено, что постановлением заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинг по ЮФО от 26 июля 2013 года N 23-13/114 директор ООО "Кубань Риэлт" Янаки А.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 40000 рублей за:

-несоответствие правил внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" требованиям действующего законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, как не учитывающих изменения, внесенные в нормативные акты в указанной сфере;

-несоответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" квалификационным требованиям;

-не прохождение целевого инструктажа руководителем ООО "Кубань Риэлт" и главным бухгалтером, а также плановых инструктажей сотрудниками ООО"Кубань Риэлт";

-отсутствие в правилах внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" порядка и способа фиксации результатов идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя;

-отсутствие выявления и фиксации сделок, которые носят запутанный или необычный характер, в том числе, договоры беспроцентного займа от 15.02.2012 г. на 68880 рублей, от 27.12.2012 г. на 87444 рубля.

Решением судьи Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 14 октября 2013 года, постановление МРУ Росфинмониторинга по ЮФО от 26 июля 2013 года изменено. Из вмененного Янаки А.А. состава административного правонарушения судьей исключено указание на нарушение, связанное с отсутствием в ООО "Кубань Риэлт" выявления, фиксации и сообщения в Росфинмониторинг сведений о сделках, которые носят запутанный или необычный характер, в том числе, о договорах беспроцентного займа от 15.02.2012 г. на 68880 рублей, от 27.12.2012 г. на 87444 рубля. Квалификация действий Янаки А.А. изменена со ст. 15.27 ч. 2 КоАП РФ на ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ с назначением Янаки А.А. наказания по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.

Рассматривая доводы жалобы на указанное решение судьи, следует учитывать положения части 3 пункта 1 ст. 30.7 КоАП РФ, согласно которой, по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении выносится одно из следующих решений, в том числе: об изменении постановления, если при этом не усиливается административное наказание или иным образом не ухудшается положение лица, в отношении которого вынесено постановление.

Кроме того, согласно п. 20 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 24.03.2005 N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", если при рассмотрении дела будет установлено, что протокол об административном правонарушении содержит неправильную квалификацию совершенного правонарушения, судья может переквалифицировать действия (бездействие) лица на другую статью, предусматривающую состав правонарушения, имеющий единый родовой объект посягательства, при условии, что это не ухудшает положения лица, в отношении которого возбуждено дело, и не изменяет подведомственности его рассмотрения.

В таком же порядке может быть решен вопрос о переквалификации действий (бездействия) лица при пересмотре постановления или решения по делу об административном правонарушении.

Судьей Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону при пересмотре не вступившего в законную силу постановления МРУ Росфинмониторинга в соответствии со ст. 30.7 КоАП РФ принято решение от 14 октября 2013 года об изменении постановления по делу об административном правонарушении, что привело к улучшению положения Янаки А.А. и снижению размера штрафа, как назначенного административного наказания, с 40000 рублей до 20000 рублей.

Таким образом, доводы Янаки А.А. об отсутствии у судьи полномочий по изменению постановления по делу об административном правонарушении необоснованны и противоречат требованиям действующего административного законодательства.

Рассматривая вопрос о наличии в действиях Янаки А.А. состава инкриминируемого административного правонарушения, судья областного суда учитывает, что по результатам проверки МРУ Росфинмониторинг по ЮФО деятельности ООО "Кубань Риэлт" от 19.07.2013 г. установлен ряд нарушений требований действующего законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, в том числе: несоответствие правил внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" требованиям действующего законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, как не учитывающих изменения, внесенные в нормативные акты в указанной сфере; несоответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" квалификационным требованиям; не прохождение целевого инструктажа руководителем ООО "Кубань Риэлт" и главным бухгалтером, а также плановых инструктажей сотрудниками ООО"Кубань Риэлт"; отсутствие в правилах внутреннего контроля ООО "Кубань Риэлт" порядка и способа фиксации результатов идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя.

Указанные нарушения свидетельствуют о совершении директором ООО "Кубань Риэлт" Янаки А.А. правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ, и подтверждаются исследованными в судебном заседании материалами дела.

Каких-либо доводов в опровержение установленных судьей Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону обстоятельств, Янаки А.А. не приведено, его действиях судей квалифицированы правильно, состав и событие административного правонарушения имеют место, вина подтверждается материалами дела, материалами административного производства.

Права Янаки А.А. при привлечении к административной ответственности соблюдены, наказание назначено с учетом требований ст. 4.1-4.3 КоАП РФ, в пределах срока привлечения к административной ответственности и в рамках санкции статьи 15.27 ч. 1 КоАП РФ, в связи с чем, оснований для отмены вынесенного судьей Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону решения не имеется.

Руководствуясь ст.ст. 30.3-30.9 КоАП РФ, судья

РЕШИЛ:

решение судьи Кировского районного суда г. Ростова-на-Дону от 14 октября 2013 года по делу об административном правонарушении в отношении директора ООО "Кубань Риэлт" Янаки А.А. по ст. 15.27 ч. 1 КоАП РФ - оставить без изменений, а жалобу Янаки А.А. - без удовлетворения.

СУДЬЯ: