Приложение 7. Форма N 042 (ежемесячная) Отчет о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 7 апреля 2000 г. N 771-У настоящее Положение дополнено приложением 7, вступающим в силу с отчетности по состоянию на 1 апреля 2000 г.

Приложение 7

к Положению Банка России

от 23 ноября 1997 г. N 1-П

                                      Банковская отчетность

                                      Код формы документа по ОКУД 0409042

                                      /---------------------------------\

                                      |Код территории|Код учреждения по |

                                      |по СОАТО      |справочнику КП    |

                                      |--------------+------------------|

                                      |              |                  |

                                      \---------------------------------/

Форма N 042

Ежемесячная

Отчет за ____ месяц ___ г.
о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг

N п/п	Наимено- вание органи- зации- заяви- теля (ФИО заяви- теля), почтовый адрес заяви- теля	Дата посту- пления жалобы (заяв- ления)	Регистрацион- ный номер кредитной ор- ганизации - профессио- нального уча- стника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого по- ступила жа- лоба (заявле- ние)	Фактиче- ский ад- рес, поч- товый ад- рес кре- дитной организа- ции	Краткое содержа- ние жа- лобы (заявле- ния)	Резуль- тат рас- смотре- ния жа- лобы (заявле- ния)	Приме- чания
1	2	3	4	5	6	7	8

Порядок
составления и представления "Отчета о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

1. Отчет по форме N 042 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам рассмотрения жалоб (заявлений) относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 г. N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. В графе 3 указывается дата поступления жалобы (заявления) в формате дд.мм.гггг.

4. В графе 4 указывается регистрационный номер кредитной организации

- профессионального участника рынка ценных бумаг, относительно деятельности которого поступила жалоба (заявление).

5. В графе 5 указывается фактический, почтовый адрес кредитной организации - профессионального участника рынка ценных бумаг, относительного деятельности которого поступила жалоба (заявление).

6. В графе 7 указываются результаты рассмотрения жалобы (заявления) с использованием следующих кодов: (в качестве кодов указываются буквы русского алфавита верхнего регистра)

код М - приняты меры воздействия в соответствии с перечнем мер, определенным п.3 Указания Банка России от 19.08.98 г. N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг";

код П - принято решение о проверке профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;

код Н - выявленное нарушение не относится к профессиональной деятельности кредитной организации на рынке ценных бумаг;

код Д - иное (описать в графе 8 "Примечание").

7. В случае применения к кредитной организации мер воздействия непосредственно после литеры "М" указывается код конкретной примененной меры. Перечень кодов мер воздействия, примененных к кредитной организации - профессиональному участнику рынка ценных бумаг, относительного деятельности которого поступила жалоба (заявление), приведен в Приложении 1 к настоящему Указанию.

-------------------------------------------------------------------------

* Под территориальными учреждениями Банка России понимаются территориальное Главное управление, Национальный банк, ОПЕРУ-2

** Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев кредитной организации указанных в подпунктах лиц.