Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 13 апреля 1998 г. N 213-У
"Приложение 3
к Инструкции ЦБР
от 31 марта 1997 г. N 59"
Код формы документа по ОКУД_0409637____________
/---------------------------------------\
|Код территории | Код учреждения |
| по СОАТО | по справочнику КП |
|------------------+--------------------|
\---------------------------------------/
Таблица 1
Информация о примененных мерах воздействия
_________________________________________________________
Наименование территориального учреждения Банка России
_________________________________________________________
Наименование кредитной организации по состоянию
на "__"__________199 г.
_________ Регистрационный номер
_____________________ Банковский идентификационный код (БИК)
Форма N 637
Ежедневная
N п/п |
Код меры воздей- ствия |
Наименование мер воздействия, применяемых к кредитным организациям |
Коды вы- явленных наруше- ний в деятель- ности кредит- ной ор- ганиза- ции (см. Табл.2) |
Дата введения меры воздейс- твия |
Дата от- мены ме- ры воз- действия |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
I 1 |
Предупредительные меры воздействия Письменная информация руко- водству и/или Совету кредитной организации о недостатках в ее деятельности и рекомендации по их исправлению |
||||
2 | Совещание | ||||
3 | Прочие (указать, какие) | ||||
II 1 1.1 1.2 |
Принудительные меры воздействия Штрафы Штраф за несоблюдение резерв- ных требований; Штраф за нарушение других пру- денциальных норм деятельности |
||||
2 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 2.12 2.13 2.14 2.15 2.16 2.17 2.18 2.19 2.20 2.21 |
Ограничение на осуществление кредитными организациями от- дельных операций, в том числе ограничение на: привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определен- ный срок); размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физичес- ких лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам-рези- дентам и нерезидентам; открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспон- дентских счетов "Лоро", "Ност- ро" резидентам и нерезидентам; осуществление расчетов по по- ручению физических и юридичес- ких лиц, в том числе уполномо- ченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций-коррес- пондентов и в банках-нерези- дентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи; инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчет- ных документов и кассовое обс- луживание физических и юриди- ческих лиц; куплю-продажу иностранной ва- люты в наличной и безналичной формах; выдачу банковских гарантий; привлечение драгоценных метал- лов во вклады (до востребова- ния и на определенный срок) от физических и юридических лиц; размещение драгоценных метал- лов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, отк- рытые в других банках; предоставление займов в драго- ценных металлах; покупку драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения); продажу драгоценных металлов как за свой счет, так и за счет клиентов (по договорам комиссии и поручения); оказание услуг по хранению и перевозке драгоценных металлов при наличии сертифицированного хранилища; осуществление сделок куп- ли-продажи драгоценных метал- лов; привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определен- ный срок); привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: - векселей; - депозитных сертификатов; - облигаций; - иных ценных бумаг; привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг всех видов: - векселей; - сберегательных сертификатов; - чеков; - иных ценных бумаг; проведение операций с ценными бумагами, осуществление кото- рых не требует получения спе- циальной лицензии; осуществление доверительного управления денежными средства- ми и иным имуществом по дого- вору с юридическими и физичес- кими лицами (кроме деятельнос- ти по доверительному управле- нию ценными бумагами, осущест- вление операций с которыми требует получения специальной лицензии в соответствии с фе- деральными законами); получение кредитов от бан- ков-резидентов и нерезидентов; прочие* |
||||
3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3.6 3.7 3.8 3.9 3.10 3.11 3.12 3.13 3.14 |
Запрет на осуществление кре- дитными организациями отдель- ных банковских операций, в том числе запрет на: привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определен- ный срок); размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических и физичес- ких лиц от своего имени и за свой счет, включая кредиты, предоставленные банкам-рези- дентам и нерезидентам; открытие банковских счетов юридических и физических лиц, включая открытие корреспон- дентских счетов "Лоро", "Ност- ро" резидентам и нерезидентам; осуществление расчетов по по- ручению физических и юридичес- ких лиц, в том числе уполномо- ченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам, открытым резидентами и нерезидентами, включая осуществление операций через корреспондентские счета кредитных организаций-коррес- пондентов и в банках-нерези- дентах, а также платежей через расчетную систему Банка России путем передачи информации по каналам связи; инкассацию денежных средств, векселей, платежных и расчет- ных документов и кассовое обс- луживание физических и юриди- ческих лиц; куплю-продажу иностранной ва- люты в наличной и безналичной формах; выдачу банковских гарантий; привлечение драгоценных метал- лов во вклады (до востребова- ния и на определенный срок) от физических и юридических лиц; размещение драгоценных метал- лов от своего имени и за свой счет на депозитные счета, отк- рытые в других банках; предоставление займов в драго- ценных металлах; привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определен- ный срок); привлечение денежных средств юридических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде депозитных сертификатов; привлечение денежных средств физических лиц путем продажи им собственных ценных бумаг в виде сберегательных сертифика- тов; прочие* |
||||
4 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 4.15 4.16 4.17 4.18 4.19 4.20 4.21 |
Требования: об изменении структуры активов кредитной организации; об увеличении уставного капи- тала; о приведении к установленному Банком России уровню значений экономических нормативов; о приведении к установленному Банком России уровню значений нормативов обязательных резер- вов; о приведении к установленному Банком России уровню значений лимитов (сублимитов) открытой валютной позиции; о выполнении обязательств пе- ред кредиторами и вкладчиками; о замене руководителей; о представлении планов финан- сового оздоровления; о выполнении планов финансово- го оздоровления; о представлении планов сана- ции; о выполнении планов санации; при регистрации, лицензирова- нии и расширении деятельности кредитной организации* о доначислении резерва на воз- можные потери по ссудам; о доначислении резерва под обесценение вложений в ценные бумаги; о приведении к установленному Банком России уровню значения лимита суммарной величины отк- рытых позиций по операциям с драгметаллами; об устранении нарушений усло- вий формирования резервного фонда; о восполнении резервного фон- да; о представлении в оперативном порядке бухгалтерских балан- сов; о разработке правил построения расчетной системы кредитной организации; о своевременном проведении фи- лиалами платежей с корсубсче- тов в Банке России; другие требования в части вы- полнения банковского законода- тельства и нормативных актов Банка России, относящиеся к пруденциальным нормам деятель- ности* |
||||
5 | Запрет на открытие филиалов | ||||
6 | Назначение Временной админист- рации по управлению кредитной организацией |
||||
7 |
Ходатайство об отзыве лицензии на осуществление банковских операций |
||||
8 |
Уменьшение лимита открытых ва- лютных позиций |
||||
9 |
Уменьшение лимита суммарной величины открытых позиций в драгоценных металлах |
* Расшифровать предъявленные требования при представлении информации по данному символу в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора).
Таблица 2
Коды выявленных нарушений
N п/п |
Код нарушения |
Наименование |
1 | Нарушение порядка формирования уставного капитала кре- дитной организации (по вопросам соблюдения соотношений долей (акций) источникам формирования уставного капита- ла и др.) |
|
2 | Осуществление кредитной организацией операций, не пре- дусмотренных лицензией |
|
3 | Несоблюдение установленных экономических нормативов (одного или нескольких): |
|
3.1 | норматива достаточности собственных средств (капитала) банка или минимально допустимого уровня отношения капи- тала НКО к суммарному объему активов, взвешенных с уче- том риска (H1); |
|
3.2 | норматива мгновенной ликвидности (Н2); | |
3.3 | норматива текущей ликвидности банка (Н3); | |
3.4 | норматива долгосрочной ликвидности банка (Н4); | |
3.5 | норматива общей ликвидности (Н5); | |
3.6 | максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6); |
|
3.7 | максимального размера крупных кредитных рисков (Н7); | |
3.8 | максимального размера риска на одного кредитора (вклад- чика) (Н8); |
|
3.9 | максимального размера риска на одного заемщика-акционе- ра (участника) (Н9); |
|
3.10 | совокупной величины кредитов и займов, выданных акцио- нерам (участникам) банка (Н9.1); |
|
3.11 | максимального размера кредитов, займов, гарантий и по- ручительств, предоставленных банком своим инсайдерам (H10); |
|
3.12 | совокупной величины кредитов, выданных инсайдерам (Н10.1); |
|
3.13 | максимального размера обязательств банка перед банка- ми-нерезидентами и финансовыми организациями - нерези- дентами (Н11.1); |
|
3.14 | норматива использования собственных средств кредитной организации для приобретения долей (акций) других юри- дических лиц (Н12); |
|
3.15 | норматива использования собственных средств (капитала) кредитной организации для приобретения долей (акций) одного юридического лица (Н12.1); |
|
3.16 | норматива риска собственных вексельных обязательств (Н13); |
|
3.17 | норматива ликвидности по операциям с драгоценными ме- таллами (Н14); |
|
3.18 | норматива соотношения суммы высоколиквидных активов к сумме обязательств (H15); |
|
3.19 | норматива соотношения совокупной величины собственных средств небанковской кредитной организации и специально созданных участниками расчетов резервов (фондов) к со- вокупной сумме задолженности по предоставленным креди- там (Н16) |
|
4 | Несоблюдение обязательных резервных требований | |
5 | Нарушение порядка формирования резерва на возможные по- тери по ссудам |
|
6 | Нарушение порядка создания резерва под обесценение вло- жений в ценные бумаги |
|
7 | Представление недостоверной отчетности | |
8 | Нарушение сроков представления бухгалтерской финансовой и статистической отчетности |
|
9 | Отсутствие ежедневного сводного баланса кредитной орга- низации с учетом деятельности всех подведомственных фи- лиалов |
|
10 | Нарушение лимитов ведения открытой валютной позиции | |
11 | Нарушение сублимитов ведения открытой валютной позиции | |
12 | Нарушение требований Банка России по обеспечению своев- ременной оплаты расчетных документов клиентов |
|
13 | Нарушение требований при регистрации, лицензировании и расширении деятельности кредитной организации |
|
14 | Непредставление бухгалтерской, финансовой и статисти- ческой отчетности |
|
15 | Нарушение лимита суммарной величины открытых позиций по операциям с драгоценными металлами |
|
16 | Нарушения при определении открытой позиции по операциям в драгметаллах, приведшие к превышению установленных лимитов (сублимитов) |
|
17 | Невыполнение требований изложенных в предписаниях по устранению нарушений пруденциальных норм деятельности (указать, каких именно) |
|
18 | Ухудшение в течение квартала квартального значения Н11 по сравнению с фактически достигнутым на предыдущий ме- сяц (внутриквартальную дату) |
|
19 | Ухудшение в течение квартала контрольных значений нор- мативов по сравнению с фактически достигнутыми на пре- дыдущий месяц (внутриквартальную дату) |
|
20 | Нарушения условий формирования резервного фонда | |
21 | Нарушения использования резервного фонда | |
22 | Прочие нарушения (указать, какие, при представлении в Банк России (Департамент пруденциального банковского надзора) информации) |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.