Купить систему ГАРАНТ Получить демо-доступ Узнать стоимость Информационный банк Подобрать комплект Семинары

Приложение. Отчет об инвестиционных вложениях

Приложение к Справке

о стоимости чистых активов

интервального паевого инвестиционного фонда

 

                    Отчет об инвестиционных вложениях
                       на "__" ___________ ___ г.
                                                                 (рублей)
Наименование каждого эми-
тента ценных бумаг, госу-
дарственный регистрацион-
ный номер выпуска ценных
бумаг; данные по отдельным
объектам недвижимости
Код
стр.
Кол-во
ценных
бумаг
Балансо-
вая стои-
мость
Оценочная
стоимость
Оценочная
стоимость
в процен-
тах к
стоимости
активов
1 2 3 4 5 6
Котируемые ценные бумаги          
Акции
в том числе:
привилегированные

Обыкновенные
         
         
Итого: 010        
Облигации          
Итого: 020        
Итого котируемых ценных
бумаг (строки 010+020)
030        
Некотируемые ценные бумаги          
Акции
в том числе:
привилегированные

обыкновенные
         
         
Итого: 040        
Облигации          
Итого: 050        
Итого некотируемых ценных
бумаг (строки 040+050)
060        
Прочие финансовые вложения 070        
Итого финансовых вложений
(строки 030+060+070)
080        
Объекты недвижимости   х      
Итого объектов недвижимости 090 х      
Итого всех инвестиций
(строки 080+090)
100        
 Наименование должности
 руководителя управляющей компании            _______________ И.О.Фамилия
                                                   Подпись
 Уполномоченное должностное лицо,
 ответственное за ведение бухгалтерского учета фонда ________ И.О.Фамилия
                                                      Подпись

 

Справка к отчету об инвестиционных вложениях

                     на "__"  ___________    ___  г.

 

Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к структуре
активов фонда

Таблица 1

  Оценочная
стоимость
(рублей)
Оценочная
стоимость
в процен-
тах к сто-
имости ак-
тивов
1 2 3
Котируемые ценные бумаги одного эмитента, за иск-
лючением государственных ценных бумаг Российской
Федерации, оценочная стоимость которых составляет
10 и более процентов стоимости активов фонда
(представляются данные по каждому эмитенту)
   
Некотируемые ценные бумаги одного эмитента, оце-
ночная стоимость которых составляет 20 и более
процентов стоимости активов фонда (представляются
данные по каждому эмитенту)
   

 

Таблица 2

Ценные бумаги иностранных государств, акции иност-
ранных акционерных обществ и облигации иностранных
коммерческих организаций в случае, если их суммар-
ная оценочная стоимость составляет 20 и более про-
центов от стоимости активов фонда
Оценочная
стоимость
(рублей)
Оценочная
стоимость
в процен-
тах к сто-
имости ак-
тивов
1 2 3
     
Итого:    
Дата возникновения нарушения __________________    

 

Таблица 3

  Оценочная стоимость (рублей) Кол-во
ценных
бумаг
Дата
оценки
Источ-
ник
приз-
навае-
мой
коти-
ровки
Оце-
ночная
стои-
мость
в про-
центах
к сто-
имости
акти-
вов
Оценка
неза-
виси-
мого
оцен-
щика
Пос-
ледняя
приз-
навае-
мая
коти-
ровка
Балан-
совая
стои-
мость
Оце-
ночная
стои-
мость,
расс-
читан-
ная
как
сумма
граф 2
и 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Наименование
каждого эми-
тента некоти-
руемых ценных
бумаг
               
Итого:           Х Х  
Наименование
объектов нед-
вижимости
  Х   Х Х   Х  
Итого:         Х Х Х  
Итого по неко-
тируемым бума-
гам и объектам
недвижимости
Х Х Х Х Х Х Х  
Дата возникновения нарушения ________________

Таблица 3 заполняется в случае, если суммарная оценочная стоимость некотируемых ценных бумаг и объектов недвижимости оставляет 65 и более процентов от активов фонда.

 

Финансовые вложения, не соответствующие требованиям к составу
активов фонда

Таблица 4

  Балансо-
вая стои-
мость
(рублей)
Дата воз-
никновения
нарушения
1 2 3
Ценные бумаги, выпушенные управляющей компанией и
ее аффилированными лицами, а также специализиро-
ванным депозитарием, специализированным регистра-
тором и аудитором этого фонда (представляются дан-
ные по каждому эмитенту)
   
Производные ценные бумаги (представляются данные
по каждому эмитенту)
   
Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и
акции российских инвестиционных фондов (представ-
ляются данные по каждому эмитенту)
   
в том числе:
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов,
находящихся под управлением управляющей компании
данного паевого инвестиционного фонда (представля-
ются данные по каждому фонду)
акции российских инвестиционных фондов, находящих-
ся под управлением управляющей компании данного
паевого инвестиционного фонда (представляются дан-
ные по каждому фонду)
   
Векселя и депозитные сертификаты    
Казначейские обязательства Российской Федерации и
субъектов Российской Федерации (представляются
данные по каждому эмитенту)
   
Облигации организаций, за исключением облигаций
российских открытых акционерных обществ, облигации
иностранных коммерческих организаций (представля-
ются данные по каждому эмитенту)
   
Объекты недвижимости, отчуждение которых запрещено
законодательством Российской Федерации
   
Иные активы    
Наименование должности
руководителя управляющей компании               _____________ И.О.Фамилия
                                                    Подпись
Уполномоченное должностное лицо,
ответственное за ведение бухгалтерского учета фонда _________ И.О.Фамилия
                                                      Подпись

 

Отчет об операциях

                           за _________ ___ г.
                                                                 (рублей)
Наименование показателя Код
стр.
За отчет-
ный период
1 2 3
Прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реа-
лизации активов
в том числе:
прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реа-
лизации ценных бумаг
прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от реа-
лизации объектов недвижимости

Инвестиционный доход
в том числе:
проценты (доходы) по облигациям и прочим финансо-
вым вложениям
дивиденды

Прочие доходы
Итого (сумма строк 010-030)
Расходы:
в том числе:
вознаграждение управляющей компании
услуги специализированного депозитария
услуги специализированного регистратора
услуги независимого оценщика
услуги аудитора
прочие расходы

Итого всех расходов, связанных с деятельностью фонда
(сумма строк 050-055)
Резерв на оплату услуг управляющей компании и иных лиц
Расходы, связанные с деятельностью фонда, сверх начис-
ленного резерва на оплату услуг управляющей компании и
иных лиц
Прочие расходы (потери) за счет имущества фонда

Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от
реализации активов и инвестиционного дохода за вычетом
резерва и прочих расходов (потерь) за счет имущества
фонда (стр.040-стр.070-стр.090)

Прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от пере-
оценки активов

Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от
операционной деятельности (строки 100+110)



010

011




020

021

030
040


050
051
052
053
054
055

060

070
080


090

100




110


120
 
 Наименование должности
 руководителя управляющей компании           ________________ И.О.Фамилия
                                                   Подпись
 Уполномоченное должностное лицо,
 ответственное за ведение бухгалтерского учета фонда ________ И.О.Фамилия
                                                      Подпись

 

Отчет об изменениях чистых активов

                          за __________ ___ г.
                                                                 (рублей)
  Код
стр.
 
1 2 3
Чистые активы на начало периода
Изменения стоимости чистых активов в результате опера-
ций
прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от
реализации активов и инвестиционного дохода за вы-
четом резерва и прочих расходов (потерь) за счет
имущества фонда
прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от
переоценки активов
Итого прирост (уменьшение) стоимости имущества фонда от
операционной деятельности (строки 020+021)
Изменения стоимости чистых активов в результате опера-
ций с паями
Итого изменения стоимости чистых активов за период
(строки 030+040)
Чистые активы на конец периода (строки 010+050)
010


020



021

030

040

050

060
 
 Справочно: средняя стоимость чистых активов фонда __________ рублей

 

 Наименование должности
 руководителя управляющей компании           ________________ И.О.Фамилия
                                                  Подпись
 Уполномоченное должностное лицо,
 ответственное за ведение бухгалтерского учета фонда ________ И.О.Фамилия
                                                      Подпись

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!

Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.