Приказ МАП РФ от 28 февраля 2001 г. N 210 "Об утверждении Положения о порядке дачи согласия на совершение сделок, связанных с приобретением активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций, а также прав, позволяющих определять условия предпринимательской деятельности либо осуществлять функции исполнительного органа финансовой организации" (с изменениями и дополнениями) (не применяется)

Приказ МАП РФ от 28 февраля 2001 г. N 210
"Об утверждении Положения о порядке дачи согласия на совершение сделок, связанных с приобретением активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций, а также прав, позволяющих определять условия предпринимательской деятельности либо осуществлять функции исполнительного органа финансовой организации"

С изменениями и дополнениями от:

30 января 2004 г.

ГАРАНТ:

Приказом Федеральной антимонопольной службы от 17 апреля 2008 г. N 129 настоящий приказ признан не подлежащим применению

В связи с вступлением в силу Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст.3174) приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке дачи согласия на совершение сделок, связанных с приобретением активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций, а также прав, позволяющих определять условия предпринимательской деятельности либо осуществлять функции исполнительного органа финансовой организации.

2. Направить настоящий приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

3. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.

Министр

И.Южанов

Зарегистрировано в Минюсте РФ 18 апреля 2001 г.

Регистрационный N 2672

Положение
о порядке дачи согласия на совершение сделок, связанных с приобретением активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций, а также прав, позволяющих определять условия предпринимательской деятельности либо осуществлять функции исполнительного органа финансовой организации
(утв. приказом МАП РФ от 28 февраля 2001 г. N 210)

С изменениями и дополнениями от:

30 января 2004 г.

ГАРАНТ:

Согласно Федеральному закону от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" антимонопольный орган обязан рассмотреть ходатайство о даче согласия на осуществление сделок, иных действий, подлежащих государственному антимонопольному контролю, в порядке, установленном названным Федеральным законом

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение разработано на основании пункта 6 статьи 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 26, ст.3174) и определяет порядок дачи согласия федеральным антимонопольным органом и его территориальными органами (далее антимонопольные органы), по результатам рассмотрения ходатайства либо уведомления, представленного в соответствии с требованиями статей 16 - 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг", на совершение сделок, связанных с приобретением активов или акций (долей в уставном капитале) финансовых организаций, а также прав, позволяющих определять условия предпринимательской деятельности либо осуществлять функции исполнительного органа финансовой организации, влияющих на положение финансовой организации на рынке финансовых услуг, при:

приобретении в результате одной или нескольких сделок юридическим или физическим лицом (группой лиц) более 20 процентов акций (долей в уставном капитале) финансовой организации;

приобретении в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований юридическим или физическим лицом (группой лиц) активов финансовой организации, величина которых превышает величину активов финансовой организации, установленную Правительством Российской Федерации;

приобретении юридическим или физическим лицом (группой лиц), в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности или договора поручения либо иных сделок, прав, позволяющих определять условия осуществления финансовой организацией ее предпринимательской деятельности либо осуществлять функции ее исполнительного органа;

создании финансовой организации и изменении величины уставного капитала финансовой организации;

слиянии и присоединении финансовых организаций.

1.2. Все требования настоящего Положения распространяются и на группу лиц.

II. Государственный контроль за концентрацией капитала на рынке финансовых услуг, осуществляемый в соответствии со статьями 17 и 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг"

2.1. Если размер уставного капитала финансовой организации, активы или акции которой приобретаются, превышает размер, установленный Правительством Российской Федерации*, требуется предварительное согласие антимонопольных органов:

2.1.1. при приобретении акций (долей в уставном капитале) финансовой организации:

1) юридическое или физическое лицо, являющееся участником группы лиц, либо несколько лиц - участников одной группы лиц намереваются приобрести любое количество акций (долей в уставном капитале) финансовой организации и при этом приобретатель получит в совокупности с уже имеющимися в его распоряжении или в распоряжении участников группы лиц акциями (долями) право распоряжаться более чем 20 процентами акций (долей) указанной финансовой организации;

2) юридическое или физическое лицо, не являющееся участником группы лиц, намеревается приобрести любое количество акций (долей в уставном капитале) финансовой организации и при этом приобретатель получит в совокупности с уже имеющимися в его распоряжении акциями (долями) право распоряжаться более чем 20 процентами акций (долей) указанной финансовой организации;

2.1.2. при приобретении в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований юридическим или физическим лицом (группой лиц) активов финансовой организации:

1) юридическое или физическое лицо, являющееся участником группы лиц, или несколько лиц - участников одной группы лиц совместно намереваются приобрести в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований более 10 процентов активов финансовой организации**;

2) юридическое или физическое лицо, не являющееся участником группы лиц, намеревается приобрести в результате одной или нескольких сделок, связанных с уступкой прав требований более 10 процентов активов финансовой организации**;

2.1.3. при приобретении юридическим или физическим лицом (группой лиц), в том числе на основании договора о доверительном управлении, договора о совместной деятельности или договора поручения либо иным образом получили право, позволяющее определять условия осуществления финансовой организацией ее предпринимательской деятельности либо осуществлять функции ее исполнительного органа (далее - права):

1) юридическое или физическое лицо, являющееся участником группы лиц, или несколько лиц - участников одной группы лиц совместно намереваются приобрести по отношению к финансовой организации соответствующие права;

2) юридическое или физическое лицо, не являющееся участником группы лиц, намеревается приобрести по отношению к финансовой организации соответствующие права;

2.1.4. при создании финансовых организаций, государственному контролю подлежит создание финансовых организаций, осуществляемое в результате учреждения либо реорганизации существующих юридических лиц (разделения, выделения). При этом государственный контроль за созданием финансовых организаций при реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется в соответствии с пунктом 2.1.5. настоящего Положения;

2.1.5. при слиянии и присоединении финансовых организаций, если уставный капитал вновь образуемой в результате слияния, присоединения финансовой организации либо хотя бы одного из участников указанного слияния и присоединения превышает установленный Правительством Российской Федерации размер;

2.1.6. Исключен

Информация об изменениях:

См. текст пункта 2.1.6.

2.2. Если размер уставного капитала финансовых организаций, на которые распространяются требования пункта 1.1 настоящего Положения, не превышает размера, установленного Правительством Российской Федерации, финансовые организации в случаях, предусмотренных пунктом 2.1, направляют уведомление в антимонопольные органы в течение 30 дней после совершения указанных сделок.

2.3. В случаях, предусмотренных пунктом 2.2. настоящего Положения, участники сделок в соответствии с пунктом 5 статьи 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" вправе предварительно запросить согласие антимонопольных органов на совершение указанных сделок.

III. Лица, подающие ходатайство или уведомление

3.1. Ходатайство (уведомление) о создании финансовой организации подается в антимонопольные органы учредителями (единственным учредителем) финансовой организации, либо одним из учредителей по их поручению.

При создании финансовой организации в процессе реорганизации юридических лиц ходатайство (уведомление) подается в антимонопольные органы лицами, принявшими решение о реорганизации, либо одним из них по поручению остальных лиц.

3.2. Ходатайство (уведомление) о слиянии финансовых организаций подается лицами, принявшими решение о слиянии, либо одним из участников слияния по поручению остальных участников.

3.3. Ходатайство (уведомление) о присоединении финансовых организаций подается в антимонопольные органы финансовой организацией, присоединяющей (присоединившей) к себе другую финансовую организацию.

3.4. Ходатайство (уведомление) о совершении сделок по приобретению юридическими и (или) физическими лицами активов (связанным с уступкой прав требований), акций (долей в уставном капитале) прав, позволяющих определять условия ведения финансовой организацией ее предпринимательской деятельности либо осуществлять функции ее исполнительного органа, подается в антимонопольные органы лицом, приобретающим активы, акции (доли в уставном капитале), или права, позволяющие определять условия ведения финансовой организацией ее предпринимательской деятельности.

Информация об изменениях:

Приказом МАП РФ от 30 января 2004 г. N 33 пункт 3.5 настоящего Положения изложен в новой редакции

См. текст пункта в предыдущей редакции

3.5. Ходатайство о приобретении юридическими и (или) физическими лицами более 20 процентов акций (долей в уставном капитале) в случае изменения уставного капитала финансовой организации, подается в антимонопольные органы лицом (лицами), приобретающим (приобретающими) акции (доли в уставном капитале) в соответствии с пунктом 2.1.1.

ГАРАНТ:

См. письмо МАП РФ от 4 марта 2004 г. N АК/2811

3.6. Лица, которые в соответствии с пунктами 3.1 - 3.5 обязаны или вправе подавать в антимонопольные органы ходатайства (уведомления), предусмотренные пунктом 1.1 настоящего Положения, могут назначить представителя (поверенного).

IV. Порядок подачи ходатайств и уведомлений в антимонопольные органы

4.1. Заявление о ходатайстве (уведомлении) составляется в произвольной форме и подается на имя руководителя антимонопольного органа, который в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального антимонопольного органа вправе его рассматривать. В тексте заявления о ходатайстве (уведомлении) указывается наименование сделки.

Ходатайства (уведомления) направляются в антимонопольные органы следующими способами:

доставка курьером под расписку;

заказным письмом с уведомлением о вручении.

4.1.2. Коммерческая тайна в составе информации не может служить основанием отказа в ее предоставлении антимонопольным органам, при этом участники сделок должны при предоставлении информации антимонопольным органам указать исчерпывающий перечень сведений, составляющих коммерческую тайну (за исключением документов и сведений, которые не могут являться коммерческой тайной в соответствии с законодательством Российской Федерации).

4.1.3. Нахождение информации (документов) вне территории Российской Федерации не может служить основанием для отказа в ее предоставлении антимонопольным органам или несоблюдением сроков ее представления.

4.1.4. В случае недоступности для участников сделок информации и документов, указанных в пункте 5.5 настоящего Положения, при подаче ходатайства (уведомления) участники сделок обязаны указать на недоступность для него соответствующей информации, сообщить причины, объясняющие невозможность ее получения, и указать источники, где документы (информация) могут быть получены.

4.1.5. При рассмотрении ходатайств (уведомлений) антимонопольными органами обеспечивается контакт с заинтересованными сторонами в той мере, которая необходима для обсуждения с ними любых практических и юридических вопросов.

4.1.6. Изменение фактов, содержащихся в ходатайстве (уведомлении) и прилагаемых документах (информации) и имеющих значение для принятия решения, незамедлительно доводится участниками сделки до сведения антимонопольных органов в письменном виде. В таких случаях днем получения ходатайства (уведомления) считается день получения антимонопольными органами информации об изменениях.

Несообщение антимонопольным органам о произошедших изменениях может быть расценено как непредставление достоверной информации и повлечь за собой ответственность, предусмотренную антимонопольным законодательством.

4.2. Днем получения ходатайства (уведомления) считается день получения антимонопольным органом соответствующего заявления и всех необходимых документов и информации, предусмотренных Федеральным законом "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (пункт 5.5 настоящего Положения).

Ходатайства (уведомления), поданные в антимонопольные органы без представления информации или документов и без указания причин, объясняющих невозможность для участников сделки получения этой информации и документов, не принимаются к рассмотрению. В таких случаях антимонопольный орган в 10-дневный срок возвращает ходатайство (уведомление) без рассмотрения.

4.3. Ходатайства (уведомления), предусмотренные настоящим Положением, вместе с информацией и документами, указанными в пункте 5.5 настоящего Положения, подаются участниками сделок в федеральный антимонопольный орган в случаях, если размер уставного капитала финансовой организации, активы или акции (доли в уставном капитале) или соответствующие права которой приобретаются, превышает:

- 200 миллионов рублей при подаче ходатайства или уведомления (для кредитных организаций);

- 15 миллионов рублей при подаче ходатайства или уведомления (для страховых организаций, перестраховочных обществ);

- 7 миллионов рублей при подаче ходатайства или уведомления (для профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных финансовых организаций).

В остальных случаях ходатайства (уведомления) подаются в соответствующие территориальные органы по месту нахождения финансовой организации, в отношении которой совершаются сделки, указанные в пункте 1.1 настоящего Положения.

При этом в случаях слияния, присоединения финансовых организаций указанные в настоящем пункте требования в отношении уставного капитала финансовых организаций исполняются, когда этим требованиям соответствует вновь образуемая в результате слияния, присоединения финансовая организация либо хотя бы один из участников указанного слияния, присоединения.

4.4. В случае получения от участников сделки ходатайства (уведомления) территориальным органом федерального антимонопольного органа, не уполномоченным на его рассмотрение, он не принимает документы к рассмотрению и уведомляет об этом участников сделок или их уполномоченного представителя с указанием соответствующего территориального органа федерального антимонопольного органа и его почтового адреса в десятидневный срок.

4.5. Соответствующий территориальный орган федерального антимонопольного органа, рассматривающий ходатайство (уведомление) в соответствии с настоящим Положением, по результатам рассмотрения направляет в федеральный антимонопольный орган копию принятого по данному вопросу решения в тридцатидневный срок с момента его принятия.

4.6. В необходимых случаях федеральный антимонопольный орган может передавать свои полномочия по рассмотрению ходатайств (уведомлений), относящихся к его компетенции, соответствующим территориальным органам по их письменному запросу, а также принимать на себя полномочия территориальных органов по рассмотрению ходатайств и уведомлений.

4.7. Непредставление ходатайств или уведомлений (нарушение сроков представления ходатайств или уведомлений, представление недостоверных сведений) влечет за собой ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации.

4.8. Поступившие документы от участников сделок не возвращаются и хранятся в антимонопольном органе по месту их рассмотрения.

V. Требования к представлению ходатайств (уведомлений)

5.1. Информация и документы должны быть достоверными и полными. Прилагаемые документы должны представлять собой копии оригиналов. Лицо и (или) орган, подписывающий ходатайство или уведомление, должны подтвердить их достоверность и полноту.

5.2. Документы объемом более 1 печатного листа, прилагаемые к ходатайству (уведомлению), должны быть представлены в прошитом виде и заверены печатью и подписью руководителя органа, подающего в антимонопольные органы ходатайство.

Если ходатайство (уведомление) подается физическим лицом, то документы и информация представляются в прошитом виде и заверяются подписью физического лица. Подпись физического лица должна быть заверена печатью организации по месту работы физического лица или нотариально.

5.3. В ходатайствах (уведомлениях), подаваемых в антимонопольные органы, должны быть указаны фамилия, имя, отчество, телефон, факс, должность уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа в процессе подготовки заключения, а также адрес, по которому могут направляться все сообщения и решения.

5.4. Если назначен общий представитель при направлении ходатайства (уведомления), то по нему должно быть указано:

5.4.1. Для юридических лиц - наименование, юридический и почтовый адреса.

5.4.2. Для физических лиц - фамилия, имя, отчество, паспортные данные (серия, номер, кем выдан), место жительства.

5.4.3. Номер телефона, факса контактного лица представителя, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов.

5.4.4. Письменное доказательство полномочий представителя:

для представителей юридических лиц - доверенность или иное доказательство полномочий на имя общего представителя, подписанные уполномоченными должностными лицами тех юридических лиц, которые принимают решение о совершении сделок, указанных в пунктами 2.1.1 - 2.1.5, и заверенная печатями этих юридических лиц;

для представителей физических лиц - доверенность или иное доказательство полномочий на имя общего представителя, подписанные физическим лицом и заверенные печатью организации по месту основной работы (либо нотариально).

5.5. Ко всем ходатайствам (уведомлениям) по каждому из участников сделки прилагается финансово-экономическая отчетность, представляемая в Центральный банк Российской Федерации, федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие государственное регулирование на рынке финансовых услуг, сведения о владении на любых основаниях акциями (долями в уставном капитале) коммерческих организаций и сведения о членстве в некоммерческих организациях, а также сведения о владении их активами.

5.5.1. Из перечня документов, необходимых для государственной регистрации в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 8 июля 1994 г. N 1482 "Об упорядочении государственной регистрации предприятий и предпринимателей на территории Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 11, ст.1194), при представлении ходатайств (уведомлений), предусмотренных статьями 16 - 19 Федерального закона "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг", в антимонопольные органы представляются:

ГАРАНТ:

Указом Президента РФ от 28 ноября 2003 г. N 1410 Указ Президента РФ от 8 июля 1994 г. N 1482 признан утратившим силу с 1 января 2004 г.

утвержденный учредителем (учредителями) устав;

решение о создании предприятия или договор учредителей;

документы, подтверждающие оплату не менее 50 процентов уставного капитала (фонда) юридического лица, указанного в решении о создании предприятия или договоре учредителей.

Кроме того, если сделка, в отношении которой подано ходатайство (уведомление), сопровождается выпуском акций, в том числе дополнительным, из перечня документов, необходимых для государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918, 1999, N 28, ст.3472), в антимонопольные органы представляются:

решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг;

проспект эмиссии (если регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии);

документы, подтверждающие разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на осуществление выпуска эмиссионных ценных бумаг (в случаях, когда необходимость такого разрешения установлена законодательством Российской Федерации).

5.5.2. Из финансово-экономической отчетности, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, федеральные органы исполнительной власти, осуществляющие государственное регулирование на рынке финансовых услуг, в антимонопольные органы представляются:

бухгалтерский баланс;

отчет о прибылях и убытках;

статистическая отчетность по основным видам деятельности;

сведения об обороте услуг по основным видам деятельности, составленные по форме согласно Приложению N 1 к настоящему Положению;

иные документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федеральных органов исполнительной власти, осуществляющих регулирование на рынке финансовых услуг, и Центрального банка Российской Федерации.

Документы представляются на последнюю отчетную дату.

5.5.3. Сведения о владении на любых основаниях акциями (долями в уставном капитале) коммерческих организаций представляются в антимонопольные органы по форме согласно Приложению N 2 и N 3 к настоящему Положению.

5.5.4. Сведения о членстве в некоммерческих организациях. В антимонопольные органы предст