Статья 55. Полномочия Банка России
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в наименование статьи 55 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
Статья 55. Полномочия Банка России
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ пункт 1 статьи 55 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
1. Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются Банком России.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 2 статьи 55 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
2. Банк России:
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ подпункт 1 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
1) принимает нормативные акты в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ пункт 2 статьи 55 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 1.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
1.1) устанавливает требования к деятельности (проведению операций) управляющей компании и специализированного депозитария, а также требования к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с федеральными законами только на основании лицензии управляющей компании или лицензии специализированного депозитария;
Информация об изменениях:
Подпункт 2 изменен с 2 мая 2020 г. - Федеральный закон от 1 мая 2019 г. N 75-ФЗ
2) устанавливает требования к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании и специализированного депозитария, в том числе путем предотвращения возникновения конфликта интересов и (или) раскрытия или предоставления информации о конфликте интересов;
3) устанавливает требования к правилам ведения реестра владельцев инвестиционных паев, правилам внутреннего контроля управляющей компании и специализированного депозитария;
4) устанавливает порядок и сроки регистрации документов, подлежащих регистрации в соответствии с настоящим Федеральным законом;
Информация об изменениях:
Подпункт 5 изменен с 28 января 2018 г. - Федеральный закон от 29 июля 2017 г. N 281-ФЗ
5) устанавливает порядок, сроки и формы представления в Банк России отчетов и уведомлений акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями, а также лицами, владеющими (осуществляющими доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированных депозитариев, лицами, имеющими право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) управляющей компании, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал управляющей компании;
6) утратил силу;
Информация об изменениях:
См. текст подпункта 6 пункта 2 статьи 55
7) устанавливает квалификационные требования и требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании и специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария), к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария, а также квалификационные требования к работникам управляющей компании и специализированного депозитария;
8) утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев и определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих указанную аттестацию в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, а также осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
9) утратил силу;
Информация об изменениях:
См. текст подпункта 9 пункта 2 статьи 55
10) осуществляет контроль и надзор за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 11 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
11) рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями требований настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ подпункт 12 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
12) проводит в установленном им порядке проверки соблюдения акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями, специализированными депозитариями требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов, регулирующих их деятельность, осуществляемую на основании соответствующей лицензии, и принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, а также проверку соблюдения агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторами акционерных инвестиционных фондов, лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в подпункт 13 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
13) выносит обязательные для исполнения предписания акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев и регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, о представлении информации, в том числе информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральным законом, объяснений и документов, необходимых для осуществления возложенных на него функций, об устранении нарушений требований настоящего Федерального закона, нормативных актов Банка России, о запрете на проведение операций;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ пункт 2 статьи 55 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 13.1, вступающим в силу с 1 сентября 2012 г.
13.1) выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям или специализированным депозитариям о возмещении реального ущерба, причиненного учредителям управления при осуществлении управляющими компаниями доверительного управления на основании лицензии управляющей компании или при прекращении специализированными депозитариями паевых инвестиционных фондов, если такой ущерб причинен в результате того, что соответствующие управляющая компания или специализированный депозитарий не проявили должной заботливости об интересах учредителя управления;
Информация об изменениях:
Пункт 2 дополнен подпунктом 13.2 с 2 мая 2020 г. - Федеральный закон от 1 мая 2019 г. N 75-ФЗ
13.2) выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям, специализированным депозитариям о возмещении убытков в случаях, предусмотренных пунктом 1.1 статьи 39 и пунктом 10.1 статьи 44 настоящего Федерального закона;
14) принимает решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
15) обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным законом, без соответствующих лицензий, и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами;
16) обращается в суд с иском в защиту интересов акционеров акционерных инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
17) аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований настоящего Федерального закона, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
18) утратил силу с 1 сентября 2013 г.;
Информация об изменениях:
См. текст подпункта 18 пункта 2 статьи 55
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 22 апреля 2010 г. N 65-ФЗ пункт 2 статьи 55 настоящего Федерального закона дополнен подпунктом 18.1, вступающим в силу по истечении девяноста дней после дня официального опубликования названного Федерального закона
18.1) назначает временную администрацию в случаях, установленных федеральными законами;
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ подпункт 19 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 1 сентября 2013 г.
19) осуществляет иные полномочия, предусмотренные настоящим Федеральным законом и иными федеральными законами.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 3 статьи 55 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
3. При осуществлении контроля за лицами, указанными в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, Банк России вправе:
1) проводить плановые проверки не чаще одного раза в год;
2) проводить внеплановые проверки в случае обнаружения признаков соответствующих нарушений, в том числе на основании отчетов, уведомлений специализированного депозитария о выявлении нарушений, жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, сведений, полученных из средств массовой информации;
3) получать от указанных лиц и их работников необходимые документы и информацию, в том числе информацию, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами, объяснения в письменной или устной форме;
4) обращаться в установленном законодательством Российской Федерации порядке в органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, с просьбой о проведении оперативно-розыскных мероприятий.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 30 декабря 2015 г. N 427-ФЗ пункт 4 статьи 55 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции
4. При осуществлении контроля служащие Банка России в соответствии с возложенными на них полномочиями при предъявлении ими служебных удостоверений и на основании решения о проведении проверки, принятого Председателем Банка России, его заместителем, Комитетом финансового надзора Банка России или иными лицами в соответствии с нормативными актами Банка России, имеют право беспрепятственного доступа в помещения организаций, указанных в подпункте 10 пункта 2 настоящей статьи, право доступа к документам и информации (в том числе к информации, доступ к которой ограничен или запрещен в соответствии с федеральными законами), которые необходимы для осуществления контроля, а также право доступа к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение указанной информации.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 13 июля 2015 г. N 231-ФЗ пункт 5 статьи 55 настоящего Федерального закона изложен в новой редакции, вступающей в силу с 9 февраля 2016 г.
5. Предписания и запросы Банка России направляются посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.
При направлении предписаний и запросов Банка России в форме электронных документов данные предписания и запросы считаются полученными по истечении одного рабочего дня со дня их направления адресату в порядке, установленном Банком России, при условии, что Банк России получил подтверждение получения указанных предписаний и запросов в установленном им порядке.
Информация об изменениях:
Федеральным законом от 23 июля 2013 г. N 251-ФЗ в пункт 6 статьи 55 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 сентября 2013 г.
6. Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания, специализированный депозитарий, агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистратор акционерных инвестиционных фондов, лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, считаются получившими предписание Банка России, если:
1) Банк России уведомлен о вручении предписания;
2) адресат отказался от получения предписания и этот отказ зафиксирован организацией почтовой связи или фельдъегерской связи;
3) предписание не вручено в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила Банк России с указанием источника данной информации;
4) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением предписания, о чем организация почтовой связи уведомила Банк России.
Открыть документ в системе ГАРАНТ